704自然垄断行业规制价格水平规制PPT课件
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●边际成本定价方式 根据经济学原理，为实现促进社会分配
效率目标，应当是边际成本曲线MC与需 求曲线DD（平均收益曲线）的交点决定 的规制价格水平,这从理论上讲能保证分 配效率。
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● 平均成本定价方式 没有政府干预的条件下，企业自行定价
会导致过高的垄断价格；边际成本与平 均收益决定的价格又过低，能否在二者 中间找出最优的定价方式呢？用平均成 本曲线AC与平均收益曲线AR（DD）来 决定价格水平，或许能缓解这一矛盾。
4.自然垄断行业规制： 价格水平规制
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价格规制是政府规制的核心内容。价格 规制包括价格水平规制和价格结构规制。 本章主要分析价格水平规制的目标、定 价方式和规制模式，并探讨中国政府对 自然垄断行业实施价格水平规制的模式。
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4．1 价格水平规制的目标
对于自然垄断行业而言，价格水平的高低，不 仅影响着企业的生产经营行为和生产经营效果， 也直接关系到资源配置效率和社会分配效率。 因此，价格水平规制的目标主要有四个方面：
一是优化资源配置； 二是促进社会分配效率； 三是激励企业生产； 四是保障企业利益。
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总之，优化资源配置、促进社会分配效率、激励企业生产和保障 企业利益，共同构成了自然垄断行业价格水平规制的目标体系。 它是政府制定自然垄断行业规制价格的主要经济依据，也是进行 价格规制政策分析的重要工具。其中，第一个和第二个目标是从 社会层面考察的，其实现程度的高低也是社会所关心的，因而属 于社会目标。第三个目标虽然是从企业层面考察的，但并不是企 业真正关心的目标，事实上，企业并不希望有更多的竞争压力， 其实现状况仍然是社会所关心的，也属于社会目标。第四个目标 是从企业层面考察的，也是企业所关心并力求实现的目标，因而 属企业目标。很显然，社会目标和企业目标并非统一关系，但也 不完全对立，而是对立统一关系；而且在社会目标内部，各目标 之间也是对立统一关系。这就要求政府在制定自然垄断行业规制 价格时，既要考虑到社会目标，又要兼顾企业目标，协调好各目 标之间的关系。
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R（p·q）=C+S（RB）
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●英国的最高限价规制模型
英国的最高限价规制采取RPI-X模型，RPI表示价格指 数，即通货膨胀率，X是由规制者确定的，在一定时期 内生产效率增长的百分比。例如，如果某年通货膨胀 率是5%（即RPI=5%），X固定为3%（即X=3%），那 么，企业提价的最高幅度是2%。这个简单的价格规制 模型意味着，企业在任何一年中制定的名义价格取决 于RPI和X的相对值。如果RPI-X是一个负数，则企业 必须降价，其幅度是RPI-X的绝对值。这样，如某企业 本期的价格为Pt,则下期的规制价格(Pt+1)为：
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在该价格模型中，C（1+RPI-X）为成本上限控制项，在制定规制 价格时，首先要考虑成本情况和成本变动情况。在影响成本的众 多因素中，RPI是一个综合性因素，随着RPI的变化，企业的原材 料、工资成本等也会发生一定的变化，C×RPI正是为了适应这种 变化而在价格上作出的相应调整。正常情况下，RPI是一个正数， 因此，C×RPI表现为成本增量。同时，为了促使企业提高生产效 率，降低成本，政府为企业规定了一个生产效率增长率（成本下 降率）X，CX为成本减量。如果RPI-X>0，则规制价格中，成本 可以增加，增量为C（RPI-X）；反之，RPI-X<0，成本则必须减 少，减量为C（RPI-X）的绝对值。vC（1+RPI-X）是在当前的成 本约束下的利润水平，v为政府核准的成本利润率，可以理解为资 本的投资回报率，以此保障企业利益，维持扩大再生产和追加投 资的能力。
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4．2 价格水平规制目标与定价 方式的选择
自然垄断行业的价格水平规制目标与定 价方式有着密切的联系。如前文所述， 在选择定价方式和价格水平时，不仅要 兼顾社会目标和企业目标，还要充分考 虑到社会目标内部各分目标的实现情况。
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●企业自行定价 在没有政府干预的条件下，企业根据利
润最大化原则，会按照边际成本等于边 际收益来确定价格水平.
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这一价格模型的实质是，将美国投资回报率价 格规制模型和英国最高限价模型综合起来，取 其各自的优点，使价格水平规制更具合理性。 一方面，X是由政府规定的，企业要取得较多 的利润，必须使其实际的生产效率增长率大于 X，这就会刺激企业自觉提高生产效率、努力 降低成本。另一方面，vC决定了企业的投资利 润水平，虽然这里的C有不断下降的硬性约束， 但也能一定程度上保证企业增加投资、扩大供 给，更好地满足市场需求的积极性。
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4．3 价格水平规制模型
由于理论上并不存在最优的定价方式， 在实践中就表现出世界各国对价格水平 进行规制都存在操作上的困难。当前， 有两种比较有典型意义的价格水平规制 模型，即美国的投资回报率价格规制模 型和英国的最高限价规制模型。
10Βιβλιοθήκη ●美国的投资回报率价格规制模型
美国对自然垄断产业实行投资回报率价格规制 具有悠久的历史。具体做法通常是被规制企业 首先向规制者提出要求提高价格（或投资回报 率）的申请，规制机构经过一段考察期，根据 影响价格的因素变化情况，对企业提出的价格 （或投资回报率）水平作必要调整，最后确定 企业的投资回报率，作为企业在某一特定时期 内定价的依据。如果企业只生产一种产品（或 服务），则投资回报率价格规制模型为：
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Pt+1=Pt(1+RPI-X)
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● 中国价格水平规制模型的构建
针对中国的实际情况，并借鉴经济发达 国家的价格规制模型，一些学者构建了 中国自然垄断行业价格水平规制模型。 其中，较为有代表意义的有两种类似的 价格模型，一个是“成本——效率”模 型;另一个是“成本——效率——质量” 模型.
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从以上分析可以看出，对自然垄断行业 价格水平进行规制，并不存在理论上的 最优定价方式和价格水平。其主要原因 是规制目标多元化，且涉及到价值判断 问题而无法量化，不同的人、不同的群 体会给不同的目标赋予不同的权重。笔 者认为按平均成本定价更优一些，是基 于综合考虑这些目标的实现情况，当然 也有个人的价值判断，从而得出的结论。
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（1）“成本——效率”模型 “成本——效率”模型的计算公式为： P=C（1+v）（1+RPI-X） 将该式展开则为： P=C（1+RPI-X）+vC（1+RPI-X） 式中，P为“成本—效率”模型的价格，C为正
常年度的平均单位成本，v为成本利润率，RPI 为零售物价指数，X为政府规定的生产效率增 长率。
●边际成本定价方式 根据经济学原理，为实现促进社会分配
效率目标，应当是边际成本曲线MC与需 求曲线DD（平均收益曲线）的交点决定 的规制价格水平,这从理论上讲能保证分 配效率。
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● 平均成本定价方式 没有政府干预的条件下，企业自行定价
会导致过高的垄断价格；边际成本与平 均收益决定的价格又过低，能否在二者 中间找出最优的定价方式呢？用平均成 本曲线AC与平均收益曲线AR（DD）来 决定价格水平，或许能缓解这一矛盾。
4.自然垄断行业规制： 价格水平规制
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价格规制是政府规制的核心内容。价格 规制包括价格水平规制和价格结构规制。 本章主要分析价格水平规制的目标、定 价方式和规制模式，并探讨中国政府对 自然垄断行业实施价格水平规制的模式。
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4．1 价格水平规制的目标
对于自然垄断行业而言，价格水平的高低，不 仅影响着企业的生产经营行为和生产经营效果， 也直接关系到资源配置效率和社会分配效率。 因此，价格水平规制的目标主要有四个方面：
一是优化资源配置； 二是促进社会分配效率； 三是激励企业生产； 四是保障企业利益。
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总之，优化资源配置、促进社会分配效率、激励企业生产和保障 企业利益，共同构成了自然垄断行业价格水平规制的目标体系。 它是政府制定自然垄断行业规制价格的主要经济依据，也是进行 价格规制政策分析的重要工具。其中，第一个和第二个目标是从 社会层面考察的，其实现程度的高低也是社会所关心的，因而属 于社会目标。第三个目标虽然是从企业层面考察的，但并不是企 业真正关心的目标，事实上，企业并不希望有更多的竞争压力， 其实现状况仍然是社会所关心的，也属于社会目标。第四个目标 是从企业层面考察的，也是企业所关心并力求实现的目标，因而 属企业目标。很显然，社会目标和企业目标并非统一关系，但也 不完全对立，而是对立统一关系；而且在社会目标内部，各目标 之间也是对立统一关系。这就要求政府在制定自然垄断行业规制 价格时，既要考虑到社会目标，又要兼顾企业目标，协调好各目 标之间的关系。
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R（p·q）=C+S（RB）
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●英国的最高限价规制模型
英国的最高限价规制采取RPI-X模型，RPI表示价格指 数，即通货膨胀率，X是由规制者确定的，在一定时期 内生产效率增长的百分比。例如，如果某年通货膨胀 率是5%（即RPI=5%），X固定为3%（即X=3%），那 么，企业提价的最高幅度是2%。这个简单的价格规制 模型意味着，企业在任何一年中制定的名义价格取决 于RPI和X的相对值。如果RPI-X是一个负数，则企业 必须降价，其幅度是RPI-X的绝对值。这样，如某企业 本期的价格为Pt,则下期的规制价格(Pt+1)为：
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在该价格模型中，C（1+RPI-X）为成本上限控制项，在制定规制 价格时，首先要考虑成本情况和成本变动情况。在影响成本的众 多因素中，RPI是一个综合性因素，随着RPI的变化，企业的原材 料、工资成本等也会发生一定的变化，C×RPI正是为了适应这种 变化而在价格上作出的相应调整。正常情况下，RPI是一个正数， 因此，C×RPI表现为成本增量。同时，为了促使企业提高生产效 率，降低成本，政府为企业规定了一个生产效率增长率（成本下 降率）X，CX为成本减量。如果RPI-X>0，则规制价格中，成本 可以增加，增量为C（RPI-X）；反之，RPI-X<0，成本则必须减 少，减量为C（RPI-X）的绝对值。vC（1+RPI-X）是在当前的成 本约束下的利润水平，v为政府核准的成本利润率，可以理解为资 本的投资回报率，以此保障企业利益，维持扩大再生产和追加投 资的能力。
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4．2 价格水平规制目标与定价 方式的选择
自然垄断行业的价格水平规制目标与定 价方式有着密切的联系。如前文所述， 在选择定价方式和价格水平时，不仅要 兼顾社会目标和企业目标，还要充分考 虑到社会目标内部各分目标的实现情况。
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●企业自行定价 在没有政府干预的条件下，企业根据利
润最大化原则，会按照边际成本等于边 际收益来确定价格水平.
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这一价格模型的实质是，将美国投资回报率价 格规制模型和英国最高限价模型综合起来，取 其各自的优点，使价格水平规制更具合理性。 一方面，X是由政府规定的，企业要取得较多 的利润，必须使其实际的生产效率增长率大于 X，这就会刺激企业自觉提高生产效率、努力 降低成本。另一方面，vC决定了企业的投资利 润水平，虽然这里的C有不断下降的硬性约束， 但也能一定程度上保证企业增加投资、扩大供 给，更好地满足市场需求的积极性。
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4．3 价格水平规制模型
由于理论上并不存在最优的定价方式， 在实践中就表现出世界各国对价格水平 进行规制都存在操作上的困难。当前， 有两种比较有典型意义的价格水平规制 模型，即美国的投资回报率价格规制模 型和英国的最高限价规制模型。
10Βιβλιοθήκη ●美国的投资回报率价格规制模型
美国对自然垄断产业实行投资回报率价格规制 具有悠久的历史。具体做法通常是被规制企业 首先向规制者提出要求提高价格（或投资回报 率）的申请，规制机构经过一段考察期，根据 影响价格的因素变化情况，对企业提出的价格 （或投资回报率）水平作必要调整，最后确定 企业的投资回报率，作为企业在某一特定时期 内定价的依据。如果企业只生产一种产品（或 服务），则投资回报率价格规制模型为：
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Pt+1=Pt(1+RPI-X)
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● 中国价格水平规制模型的构建
针对中国的实际情况，并借鉴经济发达 国家的价格规制模型，一些学者构建了 中国自然垄断行业价格水平规制模型。 其中，较为有代表意义的有两种类似的 价格模型，一个是“成本——效率”模 型;另一个是“成本——效率——质量” 模型.
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从以上分析可以看出，对自然垄断行业 价格水平进行规制，并不存在理论上的 最优定价方式和价格水平。其主要原因 是规制目标多元化，且涉及到价值判断 问题而无法量化，不同的人、不同的群 体会给不同的目标赋予不同的权重。笔 者认为按平均成本定价更优一些，是基 于综合考虑这些目标的实现情况，当然 也有个人的价值判断，从而得出的结论。
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（1）“成本——效率”模型 “成本——效率”模型的计算公式为： P=C（1+v）（1+RPI-X） 将该式展开则为： P=C（1+RPI-X）+vC（1+RPI-X） 式中，P为“成本—效率”模型的价格，C为正
常年度的平均单位成本，v为成本利润率，RPI 为零售物价指数，X为政府规定的生产效率增 长率。