交易费用测量的两个层次及其相互关系研究述评_卢现祥

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交易费用测量的两个层次 及其相互关系研究述评
卢现祥 朱巧玲
(中南财经政法大学经济学院)
【 摘要】 本文在梳理交易费用测量文献的基础上 , 提出解决交易费用测量难点 的出路是把交易费用的测量分为两个层次 , 即宏观层次的交易费用 (总量交易费 用) 和微观层次的交易费用 (每笔交易的交易费用 )。 分析表明 , 微观层次的交易 费用之和并不等于宏观层次的总量交易费用 。 总量交易费用的大小决定着微观层次 每笔交易的交易费用的大小 。 社会总量交易费用的上升与每一笔交易的交易费用下 降在一定范围内并存 。 关键词 交易费用 宏观层次交易费用 微观层次交易费用 相互关系 中图分类号 F 224. 5 文献标识码 A
交易费用测 量的两个层次及其相互关系研究述评
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(生产部门)。 在测量两个层次交易费用的基础上 , 通过分析两个层次交易费用之间的关系 , 上述交易费用测量中的其他问题也或多或少地被解决 。 在宏观层次的交易费用的测量上 , Wallis 和 Nor th (1986) 及其继承者的工作颇富开创 性 。 原因是经济体中每一项经济活动均无可避免地涉及到交易费用或者其他成本 , 所以要想 具体分析每一次交易活动并详细划分其中的各项成本 , 事实上绝不可能 。 他们通过将整体经 济活动划 分为 交易活 动 (transaction activi ties) 和 生产 转换 活动 (t ransfo rmatio n act ivities), 并加总与交易活动相关的资源耗费获得了对交易费用的大致估计 。 他们认为 , 买卖关 系及其中介是理解交易费用的关键 。 从买方看 , 交易费用就是消费者支付而卖方 (厂商) 并 未收到的那些成本 , 例如 , 法律部门运行的成本 、 销售人员和运输部门的耗费 ;从卖方看 , 交易费用就是那些如果卖方将产品卖给自己就不会产生的成本 。 如市场营销人员 、 律师 、 秘 书的耗费等 。 从买卖之间的中介看 , 金融 、 保险 、 房地产 、 批发零售等部门运行的成本等应 包含在交易部门当中 。 但私人运输部门的成本则不应计入 , 原因是这些成本消费者支付了 , 但厂家并没有收到这部分收入 , 或者在卖方直接将货物运至目的地的情形下 , 如果厂商将这 些货物卖给自己也会产生这些成本 。 另外政府服务 , 如国防 、 警察 、 法院等保护产权部门的 开支以及教育 、 公共交通等部门的开支也应计入交易费用 。 因为它们便利了人们的劳动分工 和专业化 , 提高了经济体系运行的效率 。 通过这些方法 , 他们在资料有限的情形下获得了对 交易费用总额的大致认识 (见表 1)。
在度量美国经济的交易费用的一份报告中 , Wallis 和 No rth (1988) 对 1970 年体制中 所作的估算是 , 交易费用占 GNP 的比重大体上为 46. 66 %~ 54 . 71 %。 为了作个历史的比 较 , Wallis 和 No rt h 计算了自 1870 年 、 1880 年 、 1890 年一直到 1970 年的 GNP 中的交易比 重 。 1870 ~ 1970 年交易费用比重翻了一番多 , 由 26. 09 %升至 54. 71 %。 这个结果是令人吃 惊的 , 而且作者得出结论认为 , 交易费用的相对增长是获取来自劳动分工和专业化的收益的 必然结果 。 Wallis 和 No rth (1988) 在宏观的层面上考察了交易费用的数量度量方式 (完成 交易功能所使用的要素的经济价值)。 此后 , 这一工作先后被其他学者仿效 。 另外 , 这些发 现与跨国经验一致 , 即经济 发展 和收入 水平越 高 , 在 交易服 务方面 的开支 就越高 。 Do lleyand Leong ( 1998) 运用这一方法估计了 1911 ~ 1991 年澳大利亚的交易部门比重 。 Ghert-
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Fra Baidu bibliotek
m an (1998) 将它扩展到 1960 ~ 1990 年代的法国 、 德国和日本 。 Dagnino P ast oreand F ari na (1999) 将它扩展到阿根廷 。 有学者估计 1990 年德国的交易费用占 GNP 的比重为 64 . 2 %~ 69 .5 % 之间 , 如果不把政府为交易服务的交易费用算在内 , 1990 年德国的交易费用占 GNP 的比重也达到 50 %~ 55 %。 在微观层次的交易费用的计量上 , Benhamand Benham (1998) 提出交换成本 (the co st of exchange) 概念 , 认为通过比较不同国家安装一部电话 、 转让房地产产权 、 开办新企业 等的机会成本 , 包括时间 、 金钱和资源耗费等 , 均可获得对交易费用的具体认识 。 Djankov , LaP ort a De Silanes 和 Shlei fer ( 2000) 则通过对 75 个国家开办新企业所需的程序 、 等待官 方批准的时间和金钱成本的跨国比较发现 , 拥有更多管制的国家 , 其私人物品 、 公共物品的 质量却较低 , 腐败和非正式部门比重较大的现象比较严重 。 DeSot o (2000) 也发现发展中 国家与发达国家之间普遍存在的交易成本差距 。 这表明针对具体交易活动成本的估计虽然不 具一般性 , 但仍可获得对单位交易成本的认识 。 Eigen -Z ucchi (2001) 和钟富国 (2003) 等学者的研究为直接衡量一国经济体的单位交易价格或交易效率水平提供了重要启示 , 是当 前衡量交易成本研究方面的最近进展 。 在微观层次上 , 还有学者计量市场型 、 管理型及政治型交易费用 。 据估计 , 每单位的市 场型交易费用是最终消费者价格的 40 %, 管理型交易费用和市场型交易费用之和可能是最 终消费价格的 50 %~ 70 %。 据 Scherer (1987), 美国联邦贸易 1975 年的调查数据显示 , 在 消费食品行业 , 生产者的媒体广告费用支出加上 “ 其他” 销售费用平均为 13 . 4 % (非处方 药市场最大 , 达到 29. 8 % ) (埃里克 、 鲁道夫 , 2006)。
一 、 交易费用测量的意义 、 难点及两个层次交易费用测量的文献述评
交易费用是西方新制度经济学的核心范畴 。 交易费用的思想最早来自科斯 (1937), 阿 罗 (1969) 是第一个使用 “ 交易费用” 这个术语的人 , 威廉姆森则系统研究了交易费用理 论 。 交易费用的测量成为交易费用理论研究进展中的关键和难点 。 交易费用是对作为交换制 约基础的制度框架中最易观察部分的度量 。 它们包括两部分 :一部分是经由市场的可以衡量
A Summarizing of the Interrelation of Two Levels in Measuring the Transaction Cost
Abstract : O n t he basis of the analysi s abo ut measuring transaction co st , t he conclusio n o f the thesis is as fo llow s : t he out le t is to divide t he t ransact ion cost int o tw o levels , macrot ransactio n -co st ( g ro ss t ransaction cost ) and micro transactioncost. (pe r t ransact ion cost ) . T he research also show s that t he agg reg ate of t he micro t ransactio n -cost does not equal t o m acro transaction -cost. In the o ther hand , the di mensio n of m acrot ransact ion cost -go verns that of micro t ransactio n co st. Meanw hile t he so cial g ross transaction cost ascending coexi st s wi th per t ransactio n co st ' descending. Key words :T ransactio n co st ;M acrot ransact ion -cost ;Microt ransacti on co st ; Interrelatio n
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的成本 , 根据一些估计 , 现代市场经济中的交易费用占净国民生产总值将近 50 %~ 60 %, 而且 , 这些数字并不包括建立新制度和组织的初始成本 (埃里克 、 鲁道夫 , 2006)。 另一部 分是一些难以衡量的成本 , 如获取信息 、 排队等候的时间 、 贿赂 , 以及由不完全监督和实施 所导致的损失 。 这些难以衡量的成本部分使得要准确地评价由一种具体的制度所导致的总交 易费用更为困难 。 不过 , 我们在衡量制度的有效性方面取得了多大进展 (诺思 , 1994), 或 者说 , 今后新制度经济学的进一步发展和能否溶入主流经济学很大程度上取决于对交易费用 的测量 。 交易费用作为一个基本经济概念 , 也要求其能被应用于实证研究 。 交易费用的核算 对科学地衡量经济效率 、 国民经济核算体系的合理变革和国家宏观经济的科学管理等都具有 重要意义 。 基于对现代经济中交易费用规模的考察 , Walli s 和 Nor th 批评了当今的国民收入 账户体系 。 由于当前的传统是在假定交易费用无关紧要的时代发展起来的 , 因而似乎有必要 对国民收入账户进行重新修改 。 他们认为 , 国民总产出应该被分为三个基本类别 , 重点放在 生产 、 运输和交易方面的活动 。 而交易费用能否测量以及如何测量又是一个颇有争议的问题 。 交易费用测量的争议来自 以下几个方面 : 第一 , 交易费用概念定义的差异是引起测量争议的一个原因 。 K. 阿罗 (1969) 把交易 费用定义为 “经济系统的运行费用” 。 Y. 巴泽尔 (1997) 将交易费用定义为 “ 与转移 、 获取 和保护权利相关的费用” 。 不同交易费用的内含 , 其测量范围和方法也是不一样的 。 第二 , 测量的目标不一样 。 在经济学上 , 一些概念测量或精确到什么程度是不一样的 。 交易费用的测量也面临着同样的问题 。 有些经济活动交易的费用是容易测量的 , 有些经济活 动费用的测量则比较困难 。 第三 , 由于生产和交易费用是被联合决定的 , 对交易费用的估计就成为了问题 。 这导致 对交易费用的单独估计变得相当困难 。 有分析表明 , 交易费用的差异对生产边界具有某种一 阶影响力 。 第四 , 如果交易费用非常高 , 许多交易可能根本就不会发生 。 即使某种特定种类的交易 会发生 , 它也不可能出现在采用货币价格的开放市场中 。 结果 , 在所有潜在的交易中 , 仅仅 只有一个很小的子集将真正发生 , 并且只有这个子集中的一个子集将出现在市场上 。 为了搞 清楚为什么某种特殊交易会被某些人采用 , 这就要求获得关于其他选择的机会成本的知识 。 为了理解这些选择的形成 , 我们有必要对那些并没有真实发生的交易的费用进行估算 。 第五 , 一价定律 (the law of one price) 在此并不适用 。 在一个给定的社会中 , 个体和团体 可能面对非常不同的交易费用 , 因此许多估算可能是需要的 。 在其他情况都相同的条件下 , 某 个人的政治关系 、 种族以及其他特点也将影响特殊交换的机会成本 ( 科斯 、 诺思等 , 2003)。 解决上述交易费用测量的难点的一个可能出路是 , 把交易费用的测量分为两个层次 , 一 是制度或体制运行的交易费用 , 不同的制度下交易费用是存在差异的 ; 二是在既定制度下测 量商品或劳务的标准及技术变化引起的交易费用 , 如货币 、 国家度量衡的统一 、 政府制定的 产品标准等 。 第二个层次的交易费用实际上是在制度 (或体制) 已定的情况下的交易费用 , 在既定的体制下我们可以考察每笔交易的费用 , 这也可称为交换费用 。 前者是从宏观层次对 交易费用的测量 , 后者是从微观层次对交易费用的测量 。 把交易费用的测量分为两个层次至 少可以首先解决交易费用概念定义上的差异 (实际上现在关于交易费用的定义最后可以分为 宏观层次上的交易费用 , 如阿罗的定义 , 和微观层次上的交易费用 , 如巴泽尔的定义) 以及 生产和交易费用是否被联合决定的问题 , 因为在宏观层次上可以分出交易部门与非交易部门
表 1 行 业 农林牧渔 采掘业 制造业 电力煤气及水 建筑业 地质堪察水力管理 交通运输 、 仓储业 邮电通讯业 批发零售业 国民经济各部门交易性质分类表 性 质 非交易服务部门 非交易服务部门 非交易服务部门 非交易服务部门 非交易服务部门 非交易服务部门 非交易服务部门 交易服务部门 交易服务部门 行 业 餐饮业 金融保险 业 房地产管 理及咨询业 公用事业 教育文化 艺术业 卫生体育 社会福利 广播电视 业 科学技术 研究业 国家机关 社会团体 性 质 非交易服务部门 交易服务部门 交易服务部门 非交易服务部门 非交易服务部门 非交易服务部门 交易服务部门 非交易服务部门 交易服务部门
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