企业国际化相关理论及标准综述

企业国际化理论及标准研究综述

经济国际化是世界发展的趋势之一，对世界各国的政治、经济、文化等诸多领域都将产生巨大影响。因此，国际化问题受到学术界的高度关注。二战以后，跨国公司的异军突起，成为经济国际化的主要推动力量，也向世人昭示了经济国际化已经彻底摆脱了国际贸易为主的单一发展模式，进入国际贸易和对外直接投资并重的发展阶段。因此，对于国际化的研究，学术界集中于微观层面，即企业国际化，主要是解决跨国公司的对外直接投资问题。也有个别学者从产业的角度对国际化问题予以探讨，试图寻找积极推动产业对外直接投资的发展途径。

1国际化的界定

1.1国际化的概念

对于国际化的定义，学术界分别基于产业层面和企业层面予以研究。

对于产业国际化的概念，学术界的研究较少，但是观点基本一致。中国学者徐顽强认为，所谓产业国际化，就是产业内的产品在全世界范围内生产和销售，同时产业内主要企业的生产经营已不再以一国或少数国家为基地，而是面向全球并分布于世界各地的国际化研发、生产、销售体系1。中国学者张纪康则认为，所谓产业国际化，也就是产业内的产品生产和销售已实现高度的国际化，同时，产业内主要企业的生产经营已不再以一国或少数国家为基地，而是面向全球并分布于世界各地的国际化生产体系2。

更多的学者基于企业的视角来描述国际化的定义。关于企业的定义，学术界的研究莫衷一是，主要有以下几种观点：

（1）企业国际化是企业由国内市场向国际市场发展的渐进演变过程。20世纪70年代，Carlson（1975年）、Forsgern和Johanson（1975年）、Johanson和Wiederheim-Paul（1975年）、Johanson和Vahlne（1977年），提出了企业国际化阶段理论，即Uppsala International Model，简称U-M模型。该模型认为，企业国际化是一个过程，是企业对国外市场逐渐提高承诺的连续的过程。

（2）企业国际化是企业参与国际产品及要素市场竞争的一种行为表现。麻省理工学院Richard.D.Robinson教授在其著作《企业国际化导向》中提出：国际化的过程就是产品及生产要素流动性逐渐增大的过程。

（3）企业国际化是指企业的跨国活动。英国学者Stephen Young等在《国际市场进入和发展》一书中指出：企业国际化是指“企业跨国经营的所有活动及其方式，这些活动及其

1徐顽强．中药产业国际化的人力资源支持研究（Ｄ）．2005．

2张纪康．产业国际化：理论界定、跨行业和跨国比较．教学与研究，2000（2）．

方式包括产品出口、直接投资、技术学科、管理合同、交钥匙工程、国际分包生产和特许经营等。”

（4）企业国际化是指企业走向世界的过程。梁能教授在《国际商务》一书中阐述：企业走向世界的过程可以从两方面讨论，其一是企业经营的国际化，即产销由一国走向世界；其二是企业自身的国际化，即由一个土生土长的地方企业演变为跨国企业。

（5）中国学者金润圭在《全球战略：跨国公司与中国企业国际化》中提出：“企业国际化，意味着以出口为导向，瞄准世界市场，实行跨国经营，国际性地配置生产要素和管理技能，积极参与国际分工和国际竞争，在复杂多变的世界政治、经济、技术环境中，具有自我生存和发展能力。实行跨国经营，这是企业国际化的标志。”

（6）中国学者郭强在博士论文《中国船舶工业企业国际化研究》中提到：所谓企业国际化，就是指企业开展跨国营销或者通过对生产要素进行跨国配置和利用以更好地实现其自身发展目标的过程。企业国际化不仅包括企业跨越国界开展生产经营活动，而且也应包括企业在其本国内通过利用来自国外的生产要素所开展的生产经营活动，而通过这种活动所提供的产品或服务既可以是以国外市场为指向，同时也可以是以国内市场为目标市场。企业国际化过程至少涉及两个国家的企业，一个国家的企业国际化的行为在客观上将必然导致另一个相关国家企业的国际化现实，这是企业国际化含义的双重性。

1.2国际化的分类

划分国际化的类型，是为了科学地认识国际化的特征。学术界对国际化的分类主要是基于企业层面的。依据不同的分类标准，可以对企业国际化作出不同的类型划分。

1.2.1根据企业国际化涉及的要素划分

从国际化进程中的涉及到的要素来看，企业国际化可在货物（或称有形商品）、技术及资本三个不同层面展开，或者采用它们中的几种组合的方式来进行。

（1）货物层面的国际化。通过货物进口或出口的方式实施国际化，这是企业国际化最基本的模式，属于企业国际化的低级阶段。1）进口（Import），即企业从外国购买自己生产经营所需的各类货物，如原料、先进设备等。2）出口（Export），即企业将在本国/地区生产的产品运往其他国家市场进行销售。

（2）技术层面的国际化。通过国际技术贸易实施国际化。技术这一要素的特征决定了技术进、出口与货物进、出口有很大的差别，其中最关键的是在技术贸易过程中，技术的所有权与经营权是分离的，技术所有者或供应方只是在一定条件下将技术贸易标的物的使用权转让给对方，而保留技术的所有权。1）许可证合同（License Contract），又简称许可贸易（Licensing Trade）。它是技术所有方将有关技术的使用权通过许可证协议或合同的方式转让给技术接受方，并由被许可方支付一定数额的报酬的一种贸易方式。这里技术所有方被称为许可方（licensor），接受方或受让方被称为被许可方（licensee）。2）咨询服务和技术服

务（Consulting and Technical Service）。这是指双方当事人通过签订协议，由技术提供方为技术接受方在工程技术问题、技术人员培训、企业管理及/或产品销售等方面提供咨询或传授技术。3）特许经营（Franchising）这是最近二、三十年迅速发展起来的一种新型商业技术转让方式。根据特许经营合同，一家已取得成功经验的企业，将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术及/或经营管理方法或经验转让给另一家企业的使用，后者向前者支付一定金额的特许费（FranchiseFee）。4）原始设备制造（Original Equipment Manufacturing，简称OEM）。OEM最初源于上个世纪20年代的英国，中国习惯将其称做“定牌生产”或“贴牌生产”，它是指企业把在本上生产的产品贴上国际名牌进入国际市场的一种国际化运作方式。

（3）资本层面的国际化。通过资本的国际流动实现国际化，主要可分为直接投资和间接投资两条途径。1）直接投资方式。直接投资按照资本的流向可分为吸引外来直接投资和对外直接投资两类；按照投资方式可分为新建和并购两种方式；按照股权安排可分为独资、合资两种形式。2）间接投资方式。间接投资主要是指证券投资，即企业借助证券市场来解决生产经营过程中所需的资金，它又包括股票投资及债券投资两种形式。

（4）国际战略联盟。国际战略联盟，又称跨国战略联盟，它指在两个或两个以上国家中的两个或更多的企业，为实现某一战略目标而立起的合作性的利益共同体。战略联盟的形式多种多样，按照联盟的目标可分为：技术开发联盟、合作生产联盟、营销与服务联盟等。目前，战略联盟己成为世界著名跨国公司参与国际市场竞争的重要形式。

1.2.2根据企业是否掌握所有权优势划分

根据一国企业是否掌握所有权优势划分，可以将企业国际化区分为外向型国际化和内向型国际化。所谓外向型国际化，主要是指企业在拥有所有权优势的基础上而开展的国际化，其主要实现形式是产品出口、技术转让和对外投资等。所谓内向型国际化模式，主要是指企业在缺乏所有权优势的前提下而开展的国际化，其主要实现形式是进口、购买技术专利、成为外国公司的国内子公司或分公司等。

1.2.3根据国际化企业成长的类型划分

企业国际化的起点决定着企业国际化发展及全球战略形成的路径、策略及行为，而发展基主要由企业所处的外部（包括行业的国际、国内竞争一状况）及企业内部环境（主要指企业的技术水平及技术的自主程度）两部分组成。综观世界各国企业国际化及当代最典型国际化企业——跨国公司的发展历程，可以很明显地看到有两种不同的发展基，从而形成了两种不同类型的国际化：先发展型国际化和后发展型国际化。

1.2.4根据企业开展国际化的动机划分

根据企业开展国际化的动机不同划分，可以将企业国际化区分为自然资源导向型国际化、市场导向型国际化和生产要素导向型国际化。所谓自然资源导向型国际化，是指企业开展国际经营的主要动机是寻找合用而价格低廉的自然资源；市场导向型国际化，指的是企业