《国军标风险管理》PPT课件
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风险的两个要素：可能性 、严重性 风险的三个独立的输入：
– 事件发生的可能性（概率） – 如果事件发生，其后果的严重性 – 人们对两者综合“严酷度”的主观判断
对军用产品研制的项目：在规定的费用、进度 和技术的约束条件下，不能实现项目（产品） 目标的可能性及所导致的后果的一种度量。
1.2 风险管理
应付风险的行动或实际作法——对未来风险
（1）立项及产品要求的确定过程
• 在威胁的准确性和稳定性方面存在不确定性 • 系统对抗威胁时的生存性及对抗谍报侵入时的
生存性考虑不周 • 产品要求规定不当、过粗 • 要求不稳定、常变化
• 未提出作战使用环境要求或要求不当 • 未提出保障性要求和适用性要求 • 要求过严——迫使投入高费用
• 未与顾客充分沟通，全面理解顾客要求
2.1.2 风险识别的技术和工具
• 检查表法——根据历史经验列出可能的风
险，供识别人员检查核对；
• 流程图法——列出项目流程并进行分析； • 头脑风暴法——营造一个无批评的自由的会
议环境，集思广益；
• 德尔菲法——专家意见匿名反馈、整理、综
合、再反馈……直至得到稳定意见
• 其它方法
2.1.3 风险识别示例
事件进行规划、评估和处理以保证出现有利结 局的技术和科学手段。 风险规划 ：确定策略和方法，并形成文件 风险评估 ：对风险进行辨识和分析，确定关 键风险 风险处理 ：选择并实施应对方案 风险监控 ：对风险处理活动进行跟踪评价 风险文档 ：记录、维护、报告风险管理结果
风险管理
规划
评估
处理
监控
识别
分析 文档
收集相关资料
• 项目任务书/任务需求说明/使用要求/项目基线 • 项目计划书/进度要求/关键里程碑 • 资源需求计划/成本/人力/设备计划 • 项目的采购与合同管理计划 • 与本项目类似的案例,经验教训 • 与项目有关的档案资料 • 公开出版物/数据库/研究成果 • 对有关方面采访和调查所得资料等
分解产品结构单元
1级
2级
3级
4级
推进装置
重量（风险）
飞机 飞机系统
火控 机身
训练/试验/保障
机翼
火控系统工作结构分解
火控
1级
雷达
2级
接收机 发射机 天线 雷达系统软件 3级
前置放大 信号处理 显示
4级
分解过程单元
• 立项及产品要求的确定 • 设计与开发 • 试验与评定 • 生产/设施 • 并行 • 服务/保障性 • 管理(能力/经验/资源)
• 风险监控的方法
– 试验和评定 – 获得值管理 – 技术性能度量 – 按项目衡量标准定期评估 – 进度执行情况 监控
1.2.5 风险文档
• 风险文档——记录、维护和报告风险规划、
评估、处理及监控结果的文件
• 风险文档包括
– 风险管理计划 – 风险评估报告 – 风险处理优先序清单 – 风险处理行动计划 – 风险汇总单 – 风险监控报告等
二．风险评估的过程和方法 2.1 风险识别（辨识）
2.1.1 风险识别的过程
• 风险识别由专家（包括外聘）及产品设计开发 的综合组进行
• 风险识别的依据（过程的输入）：
– 项目要求和计划，风险管理计划； – 历史的类似项目的数据；相关教训研究结论； – 经验，专家意见； – 试验和样机研制结果，从工程模型获得的数据；
风险识别示例（续）
（2）设计开发阶段（续）
• 系统/分系统关键设计要求
– 未进行有效的特性分析 – 可靠性、维修性、保障性设计准则未充分运用
• 使用环境
– 设计未充分满足使用环境要求
• 人机接口，人力培训和技能
– 设计方案或人机界面不符合用户的人力、技能水平 – 设计对人员的培训、技能和设备提出过高的要求
பைடு நூலகம்
2.1.1 风险识别的过程（续）
• 风险识别过程的活动
(1) 收集相关资料 (2) 分解产品结构单元至一定级别
例：飞机系统—飞机—机身—机翼； 分解过程及其中可说明风险事件的单元
例：设计过程—关键的设计要求，设计的成熟性 等； (3) 逐一考察各单元，运用适当技术和工具，识别项
目的重大风险； (4) 编制已识别的重大风险事件表（过程的输出）。
1.2.1 风险规划
• 风险规划——确定一套完整全面、有机配合、
协调一致的策略和方法并将其形成文件的过程。
• 风险规划的主要内容
——目的、目标；方法、工具及资源；职责 及能力；规定评估过程；选择处理方案的程 序；规定监控程序；规定报告要求等。
• 风险管理计划——引言；项目概述；定义；
策略和方法；机构与职责；风险管理过程与程 序；规划；评估；处理；监控；文档和报告等。
1.2.2 风险评估
风险评估——对项目风险进行识别和分析的
过程，确定最关键的风险。
目的——确定关键的风险，对最关键的风险
进行控制，促进实现性能、进度和费用目标
风险评估的三个步骤
— 风险识别：对风险进行识别，确定风险事件； — 风险分析：对已辩识出的风险进行分析，找出
风险致因，确定其影响（发生概率及后果）； — 风险排序：按风险的严重性次序顺序排列风险
GJB9001B-2008 7.1 产品实现的策划
组织对产品实现的各阶段都应进 行风险分析和评估，形成各阶段风险 分析文件，并提供给顾客 。
风险分析和评估
一. 有关风险的概念 二. 风险评估的过程及方法
风险识别 风险分析 风险排序
三. 国军标要求的理解与实施
一.有关风险的概念
1.1 风险
广义的：特定的不希望事件发生的可能性（概 率）及发生后果的综合。
事件。
1.2.3 风险处理
• 风险处理——针对风险提出处置意见，选定
并实施应对方案的过程
• 处理风险的方法
– 风险避免：消除高风险源 – 风险控制：降低或缓解风险 – 风险转移：重新分配风险 – 风险接受：准备接受相应等级的风险
1.2.4 风险监控
• 风险监控——按既定的衡量标准对风险处理
的效果进行持续跟踪和评价的过程，必要时提 出备选方案
• 设计过程控制
风险识别示例（续）
（2）设计开发阶段
• 设计/技术途径，设计的成熟性和可行性
– 方案未充分考虑各种影响因素 – 采用未成熟技术或稀有材料来满足要求 – 项目的成功依赖于最新的技术进步 – 技术指标依赖于复杂的硬件软件或综合设计 – 试图在较高的应力下使用部件和器件 – 技术未在所要求的使用条件下得到验证 – 设计的费效比不好
– 事件发生的可能性（概率） – 如果事件发生，其后果的严重性 – 人们对两者综合“严酷度”的主观判断
对军用产品研制的项目：在规定的费用、进度 和技术的约束条件下，不能实现项目（产品） 目标的可能性及所导致的后果的一种度量。
1.2 风险管理
应付风险的行动或实际作法——对未来风险
（1）立项及产品要求的确定过程
• 在威胁的准确性和稳定性方面存在不确定性 • 系统对抗威胁时的生存性及对抗谍报侵入时的
生存性考虑不周 • 产品要求规定不当、过粗 • 要求不稳定、常变化
• 未提出作战使用环境要求或要求不当 • 未提出保障性要求和适用性要求 • 要求过严——迫使投入高费用
• 未与顾客充分沟通，全面理解顾客要求
2.1.2 风险识别的技术和工具
• 检查表法——根据历史经验列出可能的风
险，供识别人员检查核对；
• 流程图法——列出项目流程并进行分析； • 头脑风暴法——营造一个无批评的自由的会
议环境，集思广益；
• 德尔菲法——专家意见匿名反馈、整理、综
合、再反馈……直至得到稳定意见
• 其它方法
2.1.3 风险识别示例
事件进行规划、评估和处理以保证出现有利结 局的技术和科学手段。 风险规划 ：确定策略和方法，并形成文件 风险评估 ：对风险进行辨识和分析，确定关 键风险 风险处理 ：选择并实施应对方案 风险监控 ：对风险处理活动进行跟踪评价 风险文档 ：记录、维护、报告风险管理结果
风险管理
规划
评估
处理
监控
识别
分析 文档
收集相关资料
• 项目任务书/任务需求说明/使用要求/项目基线 • 项目计划书/进度要求/关键里程碑 • 资源需求计划/成本/人力/设备计划 • 项目的采购与合同管理计划 • 与本项目类似的案例,经验教训 • 与项目有关的档案资料 • 公开出版物/数据库/研究成果 • 对有关方面采访和调查所得资料等
分解产品结构单元
1级
2级
3级
4级
推进装置
重量（风险）
飞机 飞机系统
火控 机身
训练/试验/保障
机翼
火控系统工作结构分解
火控
1级
雷达
2级
接收机 发射机 天线 雷达系统软件 3级
前置放大 信号处理 显示
4级
分解过程单元
• 立项及产品要求的确定 • 设计与开发 • 试验与评定 • 生产/设施 • 并行 • 服务/保障性 • 管理(能力/经验/资源)
• 风险监控的方法
– 试验和评定 – 获得值管理 – 技术性能度量 – 按项目衡量标准定期评估 – 进度执行情况 监控
1.2.5 风险文档
• 风险文档——记录、维护和报告风险规划、
评估、处理及监控结果的文件
• 风险文档包括
– 风险管理计划 – 风险评估报告 – 风险处理优先序清单 – 风险处理行动计划 – 风险汇总单 – 风险监控报告等
二．风险评估的过程和方法 2.1 风险识别（辨识）
2.1.1 风险识别的过程
• 风险识别由专家（包括外聘）及产品设计开发 的综合组进行
• 风险识别的依据（过程的输入）：
– 项目要求和计划，风险管理计划； – 历史的类似项目的数据；相关教训研究结论； – 经验，专家意见； – 试验和样机研制结果，从工程模型获得的数据；
风险识别示例（续）
（2）设计开发阶段（续）
• 系统/分系统关键设计要求
– 未进行有效的特性分析 – 可靠性、维修性、保障性设计准则未充分运用
• 使用环境
– 设计未充分满足使用环境要求
• 人机接口，人力培训和技能
– 设计方案或人机界面不符合用户的人力、技能水平 – 设计对人员的培训、技能和设备提出过高的要求
பைடு நூலகம்
2.1.1 风险识别的过程（续）
• 风险识别过程的活动
(1) 收集相关资料 (2) 分解产品结构单元至一定级别
例：飞机系统—飞机—机身—机翼； 分解过程及其中可说明风险事件的单元
例：设计过程—关键的设计要求，设计的成熟性 等； (3) 逐一考察各单元，运用适当技术和工具，识别项
目的重大风险； (4) 编制已识别的重大风险事件表（过程的输出）。
1.2.1 风险规划
• 风险规划——确定一套完整全面、有机配合、
协调一致的策略和方法并将其形成文件的过程。
• 风险规划的主要内容
——目的、目标；方法、工具及资源；职责 及能力；规定评估过程；选择处理方案的程 序；规定监控程序；规定报告要求等。
• 风险管理计划——引言；项目概述；定义；
策略和方法；机构与职责；风险管理过程与程 序；规划；评估；处理；监控；文档和报告等。
1.2.2 风险评估
风险评估——对项目风险进行识别和分析的
过程，确定最关键的风险。
目的——确定关键的风险，对最关键的风险
进行控制，促进实现性能、进度和费用目标
风险评估的三个步骤
— 风险识别：对风险进行识别，确定风险事件； — 风险分析：对已辩识出的风险进行分析，找出
风险致因，确定其影响（发生概率及后果）； — 风险排序：按风险的严重性次序顺序排列风险
GJB9001B-2008 7.1 产品实现的策划
组织对产品实现的各阶段都应进 行风险分析和评估，形成各阶段风险 分析文件，并提供给顾客 。
风险分析和评估
一. 有关风险的概念 二. 风险评估的过程及方法
风险识别 风险分析 风险排序
三. 国军标要求的理解与实施
一.有关风险的概念
1.1 风险
广义的：特定的不希望事件发生的可能性（概 率）及发生后果的综合。
事件。
1.2.3 风险处理
• 风险处理——针对风险提出处置意见，选定
并实施应对方案的过程
• 处理风险的方法
– 风险避免：消除高风险源 – 风险控制：降低或缓解风险 – 风险转移：重新分配风险 – 风险接受：准备接受相应等级的风险
1.2.4 风险监控
• 风险监控——按既定的衡量标准对风险处理
的效果进行持续跟踪和评价的过程，必要时提 出备选方案
• 设计过程控制
风险识别示例（续）
（2）设计开发阶段
• 设计/技术途径，设计的成熟性和可行性
– 方案未充分考虑各种影响因素 – 采用未成熟技术或稀有材料来满足要求 – 项目的成功依赖于最新的技术进步 – 技术指标依赖于复杂的硬件软件或综合设计 – 试图在较高的应力下使用部件和器件 – 技术未在所要求的使用条件下得到验证 – 设计的费效比不好