合规培训课件
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合规知识培训课件
等。
培训内容设计
根据企业的合规要求和实际需要 ，设计合理的培训内容，包括企 业合规文化、规章制度、法律法 规等方面的知识。
培训时间安排
合理安排培训时间，确保培训的连 续性和有效性。
培训方式和途径
线下培训
组织专业的合规知识培训师进行面授，通过案例分析、角色扮演 等形式，使员工深入了解合规知识。
在线培训
案例分析
01
某企业海外投资合规案例
该企业在进行海外投资时，充分考虑东道国的法律法规和合规要求，
制定符合当地法律的合规管理计划，确保企业海外投资的合规性。
02
某金融机构反洗钱合规案例
该金融机构建立了严格反洗钱合规体系，有效防范了洗钱风险，成为
了行业的佼佼者，相关经验值得借鉴。
03
某互联网企业数据合规ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ例
反馈与改进
根据考核和评估结果，及时反馈员工的学习情况 ，针对不足之处进行改进和提升。
对不合规行为进行纠正与惩处
建立举报机制
鼓励员工积极举报不合规行为，建立举报渠道和保护机制，确保 举报者不受打击报复。
及时纠正
对于发现的不合规行为，及时采取措施予以纠正，防止问题扩大 和造成损失。
严肃惩处
对于故意或恶意违反合规要求的行为，要依法依规进行惩处，强 化警示作用，确保企业合规经营。
法律法规与道德规范
讲解国家法律法规、行业规定、道 德规范等，重点解读与本企业密切 相关的规定。
合规风险与后果
介绍企业面临的合规风险种类、风 险发生的可能性及后果，以及如何 防范和应对风险。
合规管理体制
阐述合规管理的目的、原则、组织 架构和工作流程等。
范围
适用对象
针对企业各级领导干部、管理人员、员工等不同 层次人员，分别介绍相应的合规知识。
培训内容设计
根据企业的合规要求和实际需要 ，设计合理的培训内容，包括企 业合规文化、规章制度、法律法 规等方面的知识。
培训时间安排
合理安排培训时间，确保培训的连 续性和有效性。
培训方式和途径
线下培训
组织专业的合规知识培训师进行面授，通过案例分析、角色扮演 等形式，使员工深入了解合规知识。
在线培训
案例分析
01
某企业海外投资合规案例
该企业在进行海外投资时，充分考虑东道国的法律法规和合规要求，
制定符合当地法律的合规管理计划，确保企业海外投资的合规性。
02
某金融机构反洗钱合规案例
该金融机构建立了严格反洗钱合规体系，有效防范了洗钱风险，成为
了行业的佼佼者，相关经验值得借鉴。
03
某互联网企业数据合规ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ例
反馈与改进
根据考核和评估结果，及时反馈员工的学习情况 ，针对不足之处进行改进和提升。
对不合规行为进行纠正与惩处
建立举报机制
鼓励员工积极举报不合规行为，建立举报渠道和保护机制，确保 举报者不受打击报复。
及时纠正
对于发现的不合规行为，及时采取措施予以纠正，防止问题扩大 和造成损失。
严肃惩处
对于故意或恶意违反合规要求的行为，要依法依规进行惩处，强 化警示作用，确保企业合规经营。
法律法规与道德规范
讲解国家法律法规、行业规定、道 德规范等，重点解读与本企业密切 相关的规定。
合规风险与后果
介绍企业面临的合规风险种类、风 险发生的可能性及后果，以及如何 防范和应对风险。
合规管理体制
阐述合规管理的目的、原则、组织 架构和工作流程等。
范围
适用对象
针对企业各级领导干部、管理人员、员工等不同 层次人员，分别介绍相应的合规知识。
合规培训优秀课件
《贷款通则》第二条
禁言 根据
贷款
信和是提供普惠金融与财富管理 征询服务旳平台。客户经过信和 平台取得旳借款资金，不是来自 于银行，也不是来自于信和企业， 而是来自平台另一端旳个人出借 人或机构出借人，出借人与借款 人之间形成民间借款关系，所以， 平台促成旳是借款，而非贷款； 更不是信和企业进行贷款。
款。信和不具有储蓄职能，讲“将钱存
存储等业务职能特定语境下有储蓄旳
入信和企业”，是严重错误旳，轻易误
功能。银行是金融机构之一，而且是最
解为“非法集资”及“非法吸收公众存款”
主要旳金融机构，其主要旳业务范围有
吸收公众存款、发放贷款以及办理票据
禁言根据：
贴现等。公众将钱存入银行是其最主要旳
《有关取缔非法金融机构和非法金融业务
禁言 信和企业目前还未注册集 原因 团企业,不能称集团。
RED
关键词： 上市企业
关键词解释：上市企业：所 发行旳股票经过国务院或者 国务院授权旳证券管理部门 同意在证券交易所上市交易 旳股份有限企业。上市企业 是股份有限企业旳一种，这 种企业到证券交易所上市交 易，除了必须经过同意外， 还必须符合一定旳条件。
误区三：合规与企业追求利润旳目旳相矛盾
注重合规会束缚企业旳手脚， 使企业旳竞争力和盈利能力减弱。
这句话对吗
不注重合规 注重合规
增长违规 操作风险
社会好评 客户信任
造成企业声誉 和业绩受损
提升品牌 价值
企业付出昂贵 旳代价
企业实现 更高利润
RED
合规旳五大误区
误区四：合规会助长“不做不错，但求太平”旳悲观态度
规管理体制建设而言，制度建设当然主要，但愈加主要和关键旳是提倡和哺育企业旳合规文化，
合规知识培训课件
企业合规管理最佳实践分享
最佳实践一
某大型制造企业建立了三级合规管理组织架构，明确了各级职责和权限，通过定期开展内 部审计和检查，确保了合规管理体系的有效性和持续性。
最佳实践二
某金融机构为提高合规管理效果，将合规管理纳入绩效考核体系，并与员工晋升和奖惩挂 钩，提高了员工对合规管理的重视程度。
最佳实践三
某上市公司在对外投资过程中，严格遵守当地法律法规 ，通过事前充分调研和风险评估，成功规避了潜在的合 规风险。
案例二
某医疗器械企业针对产品研发环节存在的高风险点，加 强了对法律法规的培训和宣传，有效防范了产品上市后 的合规风险。
案例三
某能源企业在海外工程项目中，积极与当地律师和咨询 机构合作，加强对当地法律法规的研究和培训，有效应 对了复杂的合规风险。
技术应用
随着科技的发展，合规知识将更加注重技术应用，如大数据、人 工智能等，以提高合规效率和管理水平。
合规知识对企业发展的影响与展望
增强企业竞争力
合规知识有助于企业提高管理水平，降低经营风险，增强企业 竞争力。
促进可持续发展
合规知识有助于企业实现可持续发展，提高社会责任和公信力 。
推动行业健康发展
实施考核和反馈
与奖惩机制挂钩
按照考核标准和方式对合规管理情况进行考 核，并将结果及时反馈给相关部门和个人， 以便及时改进和提高。
将合规管理考核结果与员工奖惩机制挂钩， 激励员工自觉遵守合规要求，提高合规意识 。
05
合规知识应用与实践
企业合规管理体系建设案例
01
案例一
某跨国公司通过梳理内部流程，识别合规风险点，并建立完善的合规
管理体系，确保业务运营符合当地法律法规要求。
《合规培训》PPT课件
。
合规培训
对员工进行合规意识和技能的 培训，提高员工的合规意识和
能力。
合规监督与检查
对公司运营过程进行监督和检 查，确保公司业务符合合规要
求。
合规管理的原则
依法合规
公司的一切经营活动必须严格 遵守法律、法规和政策。
公平公正
公司在经营活动中应遵循公平 、公正的原则，不得存在任何 形式的歧视和违法行为。
《合规培训》PPT课件
汇报人：可编辑 2023-12-26
目录
• 合规培训概述 • 合规管理体系 • 企业合规管理 • 合规风险识别与评估 • 合规风险应对与控制 • 合规培训的实施与效果评估
合规培训概述
01
合规的定义
合规：是指企业或组织的运作应符合 法律、法规、行业准则以及内部规章 制度的要求，确保其行为合法、正当 、可接受。
合规是企业稳健经营、防范风险、实 现可持续发展的基础。
合规涉及的范围广泛，包括但不限于 公司治理、反腐败、环境保护、数据 保护、劳动法、知识产权等领域。
合规培训的重要性
提高员工对法律法规和内部规章制度 的认识和理解，增强员工的法律意识 和合规意识。
培养员工良好的职业道德和行为习惯 ，提高企业的整体形象和社会声誉。
合规培训的方式与途径
线上培训
通过企业内部平台或第三 方在线培训平台进行培训 ，方便员工随时随地学习 。
线下培训
组织集中式培训，邀请专 业讲师授课，增强员工互 动与交流。
自学材料
提供相关法律法规、公司 规章制度等学习资料，供 员工自主学习。
合规培训的效果评估
考试评估
组织员工参加合规知识考试，检验员工学习 成果。
在违规行为发生时，采取及时有效的措施， 遏制违规行为的发展和扩大。
合规培训
对员工进行合规意识和技能的 培训，提高员工的合规意识和
能力。
合规监督与检查
对公司运营过程进行监督和检 查，确保公司业务符合合规要
求。
合规管理的原则
依法合规
公司的一切经营活动必须严格 遵守法律、法规和政策。
公平公正
公司在经营活动中应遵循公平 、公正的原则，不得存在任何 形式的歧视和违法行为。
《合规培训》PPT课件
汇报人：可编辑 2023-12-26
目录
• 合规培训概述 • 合规管理体系 • 企业合规管理 • 合规风险识别与评估 • 合规风险应对与控制 • 合规培训的实施与效果评估
合规培训概述
01
合规的定义
合规：是指企业或组织的运作应符合 法律、法规、行业准则以及内部规章 制度的要求，确保其行为合法、正当 、可接受。
合规是企业稳健经营、防范风险、实 现可持续发展的基础。
合规涉及的范围广泛，包括但不限于 公司治理、反腐败、环境保护、数据 保护、劳动法、知识产权等领域。
合规培训的重要性
提高员工对法律法规和内部规章制度 的认识和理解，增强员工的法律意识 和合规意识。
培养员工良好的职业道德和行为习惯 ，提高企业的整体形象和社会声誉。
合规培训的方式与途径
线上培训
通过企业内部平台或第三 方在线培训平台进行培训 ，方便员工随时随地学习 。
线下培训
组织集中式培训，邀请专 业讲师授课，增强员工互 动与交流。
自学材料
提供相关法律法规、公司 规章制度等学习资料，供 员工自主学习。
合规培训的效果评估
考试评估
组织员工参加合规知识考试，检验员工学习 成果。
在违规行为发生时，采取及时有效的措施， 遏制违规行为的发展和扩大。
《合规培训》PPT课件
定期开展内部审计和检查，及时发现和纠正 违规行为。
加强合作与沟通
与监管机构、行业协会等建立良好合作关系 ，共同应对合规风险。
合规风险的持续监控
建立风险监控机制
通过风险识别、评估和监控，及时发现和应对潜在的合规风险。
定期风险评估
定期对合规风险进行全面评估，了解风险状况和发展趋势。
强化风险预警
建立风险预警系统，对高风险领域进行重点监控和防范。
合作伙伴的信任。
促进可持续发展
合规是企业可持续发展的重要 基石，有利于实现长期稳定的
发展。
符合监管要求
合规是企业满足监管要求的基 本条件，能够避免受到法律制
裁和处罚。
合规与法律、道德的关系
合规与法律的关系
合规是遵守法律的具体体现，企业应严格遵守相关法律法规，确保其行为合法 。同时，合规也是企业预防法律风险的重要手段。
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汇报人：可编辑 2023-12-24
目录 CONTENTS
• 合规培训概述 • 合规管理体系 • 合规风险识别与评估 • 合规风险应对与控制 • 合规培训的实施与效果评估 • 案例分析
01
合规培训概述
合规的定义
合规：是指企业或组织的运作应符合法律、法规、行业准则和内部规章制度的要求 ，确保其行为合法、规范、透明并符合道德标准。
合规管理保障措施
采取有效措施保障合规管理的实施，包括合 规培训、监督检查、奖惩机制等。
03
合规风险识别与评估
合规风险的类型
法律风险
因违反法律法规而导致的罚款、处罚 等。
监管风险
因违反监管规定而受到的处罚或限制 。
商业风险
因不合规行为导致的业务损失或声誉 损害。
加强合作与沟通
与监管机构、行业协会等建立良好合作关系 ，共同应对合规风险。
合规风险的持续监控
建立风险监控机制
通过风险识别、评估和监控，及时发现和应对潜在的合规风险。
定期风险评估
定期对合规风险进行全面评估，了解风险状况和发展趋势。
强化风险预警
建立风险预警系统，对高风险领域进行重点监控和防范。
合作伙伴的信任。
促进可持续发展
合规是企业可持续发展的重要 基石，有利于实现长期稳定的
发展。
符合监管要求
合规是企业满足监管要求的基 本条件，能够避免受到法律制
裁和处罚。
合规与法律、道德的关系
合规与法律的关系
合规是遵守法律的具体体现，企业应严格遵守相关法律法规，确保其行为合法 。同时，合规也是企业预防法律风险的重要手段。
《合规培训》ppt课件
汇报人：可编辑 2023-12-24
目录 CONTENTS
• 合规培训概述 • 合规管理体系 • 合规风险识别与评估 • 合规风险应对与控制 • 合规培训的实施与效果评估 • 案例分析
01
合规培训概述
合规的定义
合规：是指企业或组织的运作应符合法律、法规、行业准则和内部规章制度的要求 ，确保其行为合法、规范、透明并符合道德标准。
合规管理保障措施
采取有效措施保障合规管理的实施，包括合 规培训、监督检查、奖惩机制等。
03
合规风险识别与评估
合规风险的类型
法律风险
因违反法律法规而导致的罚款、处罚 等。
监管风险
因违反监管规定而受到的处罚或限制 。
商业风险
因不合规行为导致的业务损失或声誉 损害。
合规知识培训课件
社会责任
反腐败合规
企业应关注供应商的劳工权益、环境保护 等社会责任问题，推动供应链的可持续发 展。
企业应建立反腐败机制，防止采购过程中 的贿赂、回扣等不正当行为，确保采购活 动的公平、公正和透明。
财务管理与报告合规
财务记录准确
企业应建立规范的财务管理制度，确保财 务记录的准确、完整和可追溯，以真实反
处置措施，防止事件扩大和蔓延。
事后分析与改进
03
对信息安全事件进行事后分析，总结经验教训，完善安全防范
措施，防止类似事件再次发生。
05 跨国企业合规管理
跨国合规挑战与应对策略
文化差异挑战
跨国企业在不同国家开展业务时，面临多样的文化背景和价值观， 需尊重并适应当地文化，同时确保企业行为合规。
法律与监管差异
合规知识培训课件
汇报人： 日期:
目录
• 合规概述 • 合规风险管理 • 业务合规管理 • 数据保护与信息安全合规 • 跨国企业合规管理 • 合规培训与实践
01 合规概述
合规的定义与意义
定义
合规是指企业及其员工在经营活动中，遵守国家法律法规、行业规章制度、企 业内部规章制度以及道德规范的行为。
意义
国际制裁风险
企业需防范与受制裁实体和个人的交易，否则可能面临巨额罚款 和声誉损失。
应对策略
建立完善的贸易合规制度，强化供应链审查，确保不与受制裁对 象发生交易，积极寻求专业合规咨询和支持。
反腐败与反商业贿赂合规
反腐败合规
跨国企业应坚决反对任何形式的腐败行为，包括行贿公职人员、利 用职权谋取私利等。
协作机制
建立跨部门、跨岗位的协作机制 ，确保风险防控和应对工作的顺
畅进行。
《合规培训》PPT课件
感谢观看
THANKS
THE FIRST LESSON OF THE SCHOOL YEAR
案例二：某企业合规风险防范措施
总结词
该企业针对可能存在的合规风险，采取了一系列有效的防范措施，包括风险评估、合规审查、风险预警等。
详细描述
该企业定期进行合规风险评估，识别出可能存在的合规风险点，并采取相应的措施进行防范。同时，该企业还建 立了合规审查机制，对业务活动进行事前、事中、事后审查，确保各项操作符合法律法规和内部规定。此外，该 企业还建立了风险预警系统，对可能出现的合规风险进行实时监测和预警。
法律责任
明确员工在违反法律法规时应承 担的法律责任，包括刑事责任和 民事责任，以警示员工重视合规 问题。
合规管理流程
合规管理制度
介绍公司的合规管理制度，包括合规 管理组织架构、合规管理流程、合规 管理考核等，让员工了解公司对合规 管理的重视程度。
合规管理流程
详细介绍合规管理流程，包括合规风 险识别、评估、监控、报告和整改等 环节，让员工了解如何在实际工作中 落实合规管理。
国内外监管机构对企业的合规 要求越来越严格，不合规行为 可能导致严重后果。
企业合规不仅是一种法律义务 ，更是一种道德责任和商业智 慧。
合规培训的目的
提高员工对合规重要 性的认识，强化合规 意识。
培养员工在日常工作 中遵循合规要求的习 惯，降低违规风险。
掌握合规知识，了解 合规要求和标准。
合规培训的意义
强化实践应用
未来的合规培训将更加注重实践 应用，通过模拟真实场景和案例 分析，提高员工解决实际问题的
能力。
跨部门合作
合规培训将加强与其他部门（如法 务、风险控制等）的合作，形成协 同效应，共同推动企业的合规工作 。
合规培训PPT
持续改进与优化
培训计划调整
根据参训员工的反馈和考核结 果，对培训计划进行及时调整 和改进，确保培训内容更加符 合员工实际需求和工作需要。
培训方式创新
积极探索新的培训方式和手段 ，如在线培训、情景模拟等， 提高培训的趣味性和实效性。
培训资源整合
加强与其他企业和机构的合作 与交流，整合更多的合规培训 资源，为员工提供更加优质的
根据企业实际情况，制定合规 管理政策，明确合规管理原则 、标准、规范和要求，为合规 管理工作提供指导和依据。
完善合规管理架构
建立完善的合规管理架构，包 括合规管理委员会、合规管理 办公室、合规专员等机构和岗 位，明确各级职责和权限，确 保合规管理工作有效实施。
合规管理流程
合规风险评估
对企业面临的合规风险进行全面 识别、评估和监控，找出企业潜 在的合规风险点和风险程度，采 取相应措施降低和消除风险。
04
合规风险评估与报告
合规风险评估的方法
01
02
03
定量评估
通过数据分析和模型构建 ，对合规风险进行量化和 预测。
定性评估
通过专家判断和经验积累 ，对合规风险进行主观评 价和判断。
混合评估
结合定量和定性两种方法 ，综合评估合规风险的复 杂性和不确定性。
合规风险的报ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ机制
要点一
建立风险报告制度
要点二
2023
合规培训ppt
目 录
• 介绍 • 合规基本原则 • 企业合规管理体系 • 合规风险评估与报告 • 合规文化与道德 • 合规培训计划与实施 • 合规培训效果评价
01
介绍
合规的重要性
企业合规是企业可持续发展的基础
合规可以确保企业各项业务活动的合法性，提高企业的社会声誉，同时为企 业带来经济效益。
合规培训课件
2023合规培训课件contents •合规培训概述•合规培训内容•合规培训方法•合规培训常见问题•如何提高合规培训效果•合规培训实例目录01合规培训概述合规遵守法律、法规、规章和其他规范性文件的要求。
合规培训通过培训，提高企业和员工对合规要求的认知和重视程度，加强合规意识和能力培养，以保障企业和员工行为的合法合规性。
合规定义提高企业和员工的法律意识和合规意识，加强合规文化的建设。
帮助企业和员工了解和掌握合规要求，有效防范和应对各类风险。
培养企业和员工的合规能力，使其在面对各种风险和挑战时能够自觉遵守法律法规。
促进企业可持续发展，提高市场竞争力。
保障企业合法合规经营，避免因违规行为带来的经济损失和声誉损失。
帮助企业建立健全内部管理体系，提高企业管理水平和效率。
提高企业和员工的整体素质和形象，增强企业的社会责任感和公信力。
增强员工的自我保护意识和能力，降低职业风险。
02合规培训内容1反腐败合规23介绍国家反腐败法律、法规和国际公约的框架，包括受托人责任、利益冲突、滥用职权等。
反腐败法律框架讨论如何通过机构设置、职责分离、内部举报制度等措施，防止腐败行为的发生。
预防腐败措施介绍如何建立和完善合规管理体系，确保企业行为的合法性和规范性。
反腐败合规管理体系03数据保护合规管理体系介绍如何建立和完善数据保护合规管理体系，确保企业数据的合法性和规范性。
数据保护合规01数据保护法律框架介绍国家数据保护法律、法规和国际公约的框架，包括个人信息保护、隐私权、数据泄露等。
02数据保护合规措施讨论如何制定和执行数据保护政策和流程，确保个人信息和隐私得到有效保护。
介绍国家贸易法律、法规和国际公约的框架，包括国际贸易规则、反倾销、技术壁垒等。
贸易法律框架讨论如何了解和遵守国际贸易规则和标准，避免贸易风险和纠纷。
贸易合规措施介绍如何建立和完善贸易合规管理体系，确保企业在贸易活动中遵循法律法规。
贸易合规管理体系贸易合规健康与安全合规健康与安全合规措施讨论如何制定和执行健康与安全政策和流程，确保员工和社会的健康与安全。
《合规培训》PPT课件
访谈实施与记录
进行访谈并做好记录，确保访 谈内容的真实性和客观性。
访谈结果分析
对访谈结果进行整理和分析， 了解员工对合规培训的意见和 建议，为后续培训提供改进方
向。
05
CATALOGUE
合规培训案例分析
案例一：某公司合规培训计划
背景介绍
某公司是一家跨国企业，为了满足国 内外法规要求，提高公司合规水平， 制定了合规培训计划。
行业合规知识
了解行业内的合规要求， 如金融行业的巴塞尔协议 、反洗钱等。
公司合规制度
熟悉公司的合规制度，包 括合规手册、合规流程等 。
合规意识培训
强调合规重要性 提高员工对合规的重视程度，明
确合规是公司红线。
增强合规自觉性
培养员工遵守合规的自觉性，做到 自觉遵守、自我约束。
建立合规文化
通过宣传、教育等方式，建立符合 公司特点的合规文化。
02
合规培训旨在提高员工对合规要 求的认识和理解，增强员工的合 规意识和能力，确保企业或组织 的运营符合相关法规和标准。
合规培训的重要性
遵守法规要求
合规培训是遵守国家法律法规、行业 规范和内部规章制度的重要手段，有 助于企业或组织避免因违规行为而受 到法律制裁和经济损失。
保障企业声誉
提高企业竞争力
选用具有丰富经验和专业知识的培训 师，提高培训质量和效果。
采用多种培训形式
采用多种培训形式，如讲座、案例分 析、角色扮演等，以提高学员的参与 度和学习效果。
加强培训后的跟踪和评估
加强培训后的跟踪和评估，及时了解 学员的学习情况和反馈，为后续的培 训提供参考和改进方向。
未来合规培训的发展方向
1
2
智能化发展
《合规培训》PPT课件
《互联网金融合规管理意见》
对互联网金融行业进行了规范，要求企业遵守风险管理、信息安全等方面的规定 。
公司规章制度
《员工手册》
详细规定了员工的权利、义务和 行为规范，是企业内部管理的重 要依据。
《合规管理规定》
针对企业内部合规管理流程、合 规风险识别与评估等内容进行规 定，是企业合规管理的基础文件 。
03
合规风险识别与评估
合规风险的定义
01
合规风险
指企业因未能遵循法律法规、监管要求、行业准则而可能遭受法律制裁
、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
02 03
合规风险的分类
分为实质合规风险和形式合规风险，实质合规风险是指企业因违反法律 法规而遭受的直接损失，形式合规风险是指企业因违反法律法规而引发 的连锁反应，如声誉损失、客户流失等。
保持真实记录
对日常操作过程中的重要事项和数据及时、准确地 进行记录，确保信息的真实性和完整性。
特殊情况合规
80%
应对突发事件
在遇到突发事件或特殊情况时， 能够迅速启动应急预案，采取有 效措施，保障安全和稳定。
100%
处理敏感信息
对于涉及敏感信息的操作，需严 格遵守保密规定，防止信息泄露 和滥用。
80%
合规风险的评估方法
包括定性和定量评估方法，定性评估方法主要依赖于专家意见和经验判 断，定量评估方法则通过建立数学模型和量化指标来评估合规风险的大 小和概率。
合规风险的识别
内部合规风险的识别
通过内部审计、员工举报、管理报告 等途径发现企业内部存在的合规风险 。
外部合规风险的识别
通过外部监管机构的检查、行业协会 的自律管理、市场反馈等途径发现企 业外部存在的合规风险。
对互联网金融行业进行了规范，要求企业遵守风险管理、信息安全等方面的规定 。
公司规章制度
《员工手册》
详细规定了员工的权利、义务和 行为规范，是企业内部管理的重 要依据。
《合规管理规定》
针对企业内部合规管理流程、合 规风险识别与评估等内容进行规 定，是企业合规管理的基础文件 。
03
合规风险识别与评估
合规风险的定义
01
合规风险
指企业因未能遵循法律法规、监管要求、行业准则而可能遭受法律制裁
、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
02 03
合规风险的分类
分为实质合规风险和形式合规风险，实质合规风险是指企业因违反法律 法规而遭受的直接损失，形式合规风险是指企业因违反法律法规而引发 的连锁反应，如声誉损失、客户流失等。
保持真实记录
对日常操作过程中的重要事项和数据及时、准确地 进行记录，确保信息的真实性和完整性。
特殊情况合规
80%
应对突发事件
在遇到突发事件或特殊情况时， 能够迅速启动应急预案，采取有 效措施，保障安全和稳定。
100%
处理敏感信息
对于涉及敏感信息的操作，需严 格遵守保密规定，防止信息泄露 和滥用。
80%
合规风险的评估方法
包括定性和定量评估方法，定性评估方法主要依赖于专家意见和经验判 断，定量评估方法则通过建立数学模型和量化指标来评估合规风险的大 小和概率。
合规风险的识别
内部合规风险的识别
通过内部审计、员工举报、管理报告 等途径发现企业内部存在的合规风险 。
外部合规风险的识别
通过外部监管机构的检查、行业协会 的自律管理、市场反馈等途径发现企 业外部存在的合规风险。
合规培训课件
合规培训课件
xx年xx月xx日
目录
• 合规培训概述 • 合规基础知识 • 行业合规要求 • 合规风险与应对措施 • 合规培训的实施与评估 • 合规培训案例分析
01
合规培训概述
合规培训的定义
合规培训是指企业为了遵守相关法律法规、行业标准和规章 制度，对员工和管理层进行的培训活动。
合规培训旨在确保员工了解和遵守企业内部的规章制度，以 及国家和地方的法律法规、行业标准和监管要求。
职业健康安全合规
职业健康安全合规是指企业及其员 工的行为符合职业健康安全法规的 要求。
合规的框架体系
合规框架体系 的构建
合规框架体系包括合规 管理、合规风险评估、 合规培训、合规监督等 环节。
合规管理
合规风险评估
合规培训
合规管理是指对企业及 其员工的合规行为进行 计划、组织、领导、控 制的过程。
合规风险评估是指对企 业及其员工可能面临的 合规风险进行识别、评 估、预警和应对的过程 。
降低企业风险，保障员工权益，提高企业声誉。
03
合规的基本原则
合规要求企业遵循法律法规、平等公正、诚实守信、安全保障等原则
。
合规的类型
合规的分类
根据涉及的领域和内容，合规可分 为法律合规、道德合规、职业健康 安全合规等。
法律合规
法律合规是指企业及其员工的行为 符合国家法律法规的要求。
道德合规
道德合规是指企业及其员工的行为 符合社会道德规范的要求。
问卷调查评估
通过问卷调查收集学员对培训内容和方式的反馈，以便改进后续 的培训计划。
合规培训的持续改进
定期评估
定期对合规培训的实施效果进行全面评估，发现问题并及时改进 。
更新内容
xx年xx月xx日
目录
• 合规培训概述 • 合规基础知识 • 行业合规要求 • 合规风险与应对措施 • 合规培训的实施与评估 • 合规培训案例分析
01
合规培训概述
合规培训的定义
合规培训是指企业为了遵守相关法律法规、行业标准和规章 制度，对员工和管理层进行的培训活动。
合规培训旨在确保员工了解和遵守企业内部的规章制度，以 及国家和地方的法律法规、行业标准和监管要求。
职业健康安全合规
职业健康安全合规是指企业及其员 工的行为符合职业健康安全法规的 要求。
合规的框架体系
合规框架体系 的构建
合规框架体系包括合规 管理、合规风险评估、 合规培训、合规监督等 环节。
合规管理
合规风险评估
合规培训
合规管理是指对企业及 其员工的合规行为进行 计划、组织、领导、控 制的过程。
合规风险评估是指对企 业及其员工可能面临的 合规风险进行识别、评 估、预警和应对的过程 。
降低企业风险，保障员工权益，提高企业声誉。
03
合规的基本原则
合规要求企业遵循法律法规、平等公正、诚实守信、安全保障等原则
。
合规的类型
合规的分类
根据涉及的领域和内容，合规可分 为法律合规、道德合规、职业健康 安全合规等。
法律合规
法律合规是指企业及其员工的行为 符合国家法律法规的要求。
道德合规
道德合规是指企业及其员工的行为 符合社会道德规范的要求。
问卷调查评估
通过问卷调查收集学员对培训内容和方式的反馈，以便改进后续 的培训计划。
合规培训的持续改进
定期评估
定期对合规培训的实施效果进行全面评估，发现问题并及时改进 。
更新内容
合规培训PPT课件
风险应对策略制定
01
02
03
04
规避策略
对于高风险业务或活动，采取 规避措施，避免潜在损失。
减轻策略
通过优化流程、提升技能等方 式，减轻风险带来的负面影响。
转移策略
通过购买保险、外包等方式， 将部分风险转移给第三方。
接受策略
对于无法避免且影响较小的风 险，可以采取接受策略，并制
定应对措施。
风险防范措施实施
流程实施与监控
责任分工、执行监控、持续改进
内部控制评价指标体系构建
内部控制评价目标
合规性、有效性、效率性
评价指标设计
定量指标（如错误率、违规次数 等）与定性指标（如员工满意度、 流程合理性等）
评价方法
问卷调查、访谈、穿行测试等
评价结果分析与改进
问题诊断、改进措施制定、持续 改进计划
05
合规文化建设与落地实 施
持续改进方向和目标设定
分析合规风险点
定期对合规风险点进行分析和评估，找出潜在的合规问题和 漏洞。
制定改进计划
根据风险点分析结果，制定具体的改进计划，明确改进目标、 措施和时间表。
实施改进措施
按照改进计划，积极组织实施改进措施，提高合规管理水平 和效果。
监督和评估
对改进措施的实施情况进行监督和评估，确保改进措施的有 效性和可持续性。同时，根据评估结果及时调整和改进合规 管理策略和方法。
提升企业声誉
合规经营是企业赢得市场 信任和客户认可的基础， 通过合规培训可提升企业 品牌形象和声誉。
保障企业稳健发展
合规培训有助于企业建立 健全的内部控制体系，确 保企业稳健、可持续发展。
国内外合规监管现状
国际合规监管趋势
《合规培训》PPT课件
通过问卷调查了解员工 对培训的满意度、对培 训内容的掌握程度等。
观察法
观察员工在培训过程中 的表现和参与度，以及
培训后的工作表现。
考试或测试
对员工进行考试或测试 ，了解他们对培训内容
的掌握情况。
反馈和访谈
收集员工对培训的反馈 意见，与员工进行访谈 ，了解他们对培训的评
价和建议。
评估结果应用
01
02
企业应对合规风险进行全面评估，识 别潜在风险点，制定预防措施，降低 违规风险。
行业合规管理案例
金融行业合规案例 以某银行反洗钱合规管理为例， 介绍金融行业在反洗钱领域的合
规管理实践和经验。
医药行业合规案例
以某制药企业药品研发合规管理为 例，介绍医药行业在药品研发、注 册、生产等环节的合规管理要求和 实践。
评估培训内容是否与员工实际工作相关，是 否具有实用性和针对性。
培训后反馈
收集员工对培训的反馈意见，了解他们对培 训的满意度和评价。
员工参与度
观察员工在培训过程中的参与情况，如互动 、提问、讨论等。
培训后行为改变
评估员工在接受培训后是否能够将所学知识 应用到实际工作中，是否有行为改变。
评估方法
问卷调查
详细描述
合规有助于企业树立良好的形象和声誉，赢得客户和合作伙伴的信任；有助于 企业避免因违规行为而遭受罚款、诉讼等损失，降低经营风险；有助于企业建 立规范的管理体系，提高工作效率和竞争力。
合规与法律、道德的关系
总结词
合规与法律、道德密切相关，三者相互补充、相互促进，共同构成企业行为的规范体系 。
详细描述
详细描述
介绍合规的基本概念、原则和要求，包括合规的定义、合规的必要性、合规的框 架和合规的要素等。
观察法
观察员工在培训过程中 的表现和参与度，以及
培训后的工作表现。
考试或测试
对员工进行考试或测试 ，了解他们对培训内容
的掌握情况。
反馈和访谈
收集员工对培训的反馈 意见，与员工进行访谈 ，了解他们对培训的评
价和建议。
评估结果应用
01
02
企业应对合规风险进行全面评估，识 别潜在风险点，制定预防措施，降低 违规风险。
行业合规管理案例
金融行业合规案例 以某银行反洗钱合规管理为例， 介绍金融行业在反洗钱领域的合
规管理实践和经验。
医药行业合规案例
以某制药企业药品研发合规管理为 例，介绍医药行业在药品研发、注 册、生产等环节的合规管理要求和 实践。
评估培训内容是否与员工实际工作相关，是 否具有实用性和针对性。
培训后反馈
收集员工对培训的反馈意见，了解他们对培 训的满意度和评价。
员工参与度
观察员工在培训过程中的参与情况，如互动 、提问、讨论等。
培训后行为改变
评估员工在接受培训后是否能够将所学知识 应用到实际工作中，是否有行为改变。
评估方法
问卷调查
详细描述
合规有助于企业树立良好的形象和声誉，赢得客户和合作伙伴的信任；有助于 企业避免因违规行为而遭受罚款、诉讼等损失，降低经营风险；有助于企业建 立规范的管理体系，提高工作效率和竞争力。
合规与法律、道德的关系
总结词
合规与法律、道德密切相关，三者相互补充、相互促进，共同构成企业行为的规范体系 。
详细描述
详细描述
介绍合规的基本概念、原则和要求，包括合规的定义、合规的必要性、合规的框 架和合规的要素等。
《合规培训》PPT课件
案例分析
对案例进行深入分析，探 讨合规操作的重要性和必 要性。
案例总结
总结案例中的经验和教训 ，提出改进措施和建议。
合规操作技巧与建议
强化合规意识
通过培训、宣传等方式，提高员工的合规意 识和责任感。
定期自查与整改
定期开展合规自查，发现问题及时整改，防 止违规行为的发生。
建立合规文化
将合规理念融入企业文化，倡导诚信守法、 规范经营的行为准则。
及时反馈
将跟踪结果及时反馈给相关部门和员工，以 便及时调整和改进工作。
定期评估
定期对培训效果进行评估，总结经验和不足 ，为后续培训提供改进方向。
持续改进
根据跟踪和反馈结果，持续改进培训内容和 方式，提高培训效果。
培训效果的改进与提升
调整培训内容
根据员工需求和实际工作中遇到的问题 ，调整培训内容，提高培训的针对性和
《合规培训》ppt课件
汇报人：可编辑 2023-12-23
contents
目录
• 合规培训概述 • 合规法律法规 • 合规风险识别与评估 • 合规操作实务 • 合规文化培育 • 合规培训效果评估与改进
01
合规培训概述
合规的定义
01
合规：是指企业或组织的运作应 符合法律、法规、行业准则和内 部规章制度的要求，确保其行为 合法、正当、可接受。
识别合规风险
通过风险评估、合规审查等方 式，识别公司运营中存在的合 规风险。
制定合规计划
根据风险评估结果，制定相应 的合规计划，明确责任部门和 人员。
合规执行与监督
确保合规计划得到有效执行， 通过内部监督和外部监管机构 检查等方式，确保合规操作。
合规操作案例分析
案例选择
《合规培训》PPT课件
《合规培训》ppt课 件
汇报人：可编辑
2023-12-27
目录
• 合规培训概述 • 合规培训内容 • 合规培训方法 • 合规培训效果评估 • 合规培训发展展望
01
合规培训概述
合规的定义
合规：是指企业或个人在经营活动中遵守法律、 01 法规、监管要求、行业准则以及公司内部规章制
度的行为。
合规不仅包括外部的法律、法规，还包括内部的 02 管理制度、操作规程等。
持续改进
根据评估结果，对培 训内容和方式进行持 续改进，提高培训效
果和质量。
05
合规培训发展展望
合规培训的发展趋势
01 数字化合规培训
随着科技的发展，合规培训将更多地采用数字化 手段，如在线课程、虚拟现实培训等，以提高培 训的便捷性和效率。
02 个性化合规培训
根据不同岗位和员工需求，提供个性化的合规培 训方案，以满足员工的实际需求，提高培训效果 。
详细描述
角色扮演法是一种模拟真实情境的教学方法，通过让学员扮演不同的角色，模拟实际工作场景，培养学员的实际 操作能力和应对突发情况的能力。这种方法能够使学员更好地理解和适应实际工作环境，提高工作效率和应对能 力。
互动游戏法
总结词
通过互动游戏的形式，激发学员学习兴 趣和参与度。
VS
详细描述
互动游戏法是一种以互动游戏为主要形式 的教学方法，通过设计有趣的互动游戏， 激发学员的学习兴趣和参与度，使学员在 游戏中掌握知识、提高技能。这种方法能 够使学员更加主动地参与到学习中来，提 高学习效果和记忆能力。
评估员工对合规知识的掌握程度，包括记 忆、理解和应用等方面。
评估员工在工作中对合规要求的执行情况 ，关注行为改变的持续性和稳定性。
汇报人：可编辑
2023-12-27
目录
• 合规培训概述 • 合规培训内容 • 合规培训方法 • 合规培训效果评估 • 合规培训发展展望
01
合规培训概述
合规的定义
合规：是指企业或个人在经营活动中遵守法律、 01 法规、监管要求、行业准则以及公司内部规章制
度的行为。
合规不仅包括外部的法律、法规，还包括内部的 02 管理制度、操作规程等。
持续改进
根据评估结果，对培 训内容和方式进行持 续改进，提高培训效
果和质量。
05
合规培训发展展望
合规培训的发展趋势
01 数字化合规培训
随着科技的发展，合规培训将更多地采用数字化 手段，如在线课程、虚拟现实培训等，以提高培 训的便捷性和效率。
02 个性化合规培训
根据不同岗位和员工需求，提供个性化的合规培 训方案，以满足员工的实际需求，提高培训效果 。
详细描述
角色扮演法是一种模拟真实情境的教学方法，通过让学员扮演不同的角色，模拟实际工作场景，培养学员的实际 操作能力和应对突发情况的能力。这种方法能够使学员更好地理解和适应实际工作环境，提高工作效率和应对能 力。
互动游戏法
总结词
通过互动游戏的形式，激发学员学习兴 趣和参与度。
VS
详细描述
互动游戏法是一种以互动游戏为主要形式 的教学方法，通过设计有趣的互动游戏， 激发学员的学习兴趣和参与度，使学员在 游戏中掌握知识、提高技能。这种方法能 够使学员更加主动地参与到学习中来，提 高学习效果和记忆能力。
评估员工对合规知识的掌握程度，包括记 忆、理解和应用等方面。
评估员工在工作中对合规要求的执行情况 ，关注行为改变的持续性和稳定性。
合规知识培训教材PPT课件(25张)
量化风险评价（50%）
保险风险
市场风险
信用风险
核心偿付能力充足率 综合偿付能力充足率 定量风险管理能力
日常监管信息
根据保险公司的核心偿付能力充足率和综合偿付能力充足 率的水平和变化特征对保险公司的量化风险进行评分。
难以量化风险评价（50%）
操作风险
50%
销售、承保、 保全、理赔
再保险
资金运用、 准备金
公司治理、 财务管理
信息系统
战略风险
15%
战略制定 战略执行 外部因素
声誉风险
10%
声誉风险
流动性风险
25%
定量评估 定性评估
影响公司偿付能力风险综合评级
监管机构在市场准入、产品管理、资金运用、现场检查等方面，对A、B、C、D四类保险公司及其分支机构实施 差异化监管政策。
A类
偿付能力充足率达标，且操 作风险、战略风险、声誉风 险和流动性风险小的公司。
改革完成后
原省级监管局合并，市、县银监机构改编 为银保监机构，保险监管基本实现全覆盖。
监管下沉
湖北
我省系统直接面对监管的地市，由原来的武
01
汉、宜昌扩展到所有地市，直接面对监管的
县支，从零增加到68家，其余县支公司也存
在被延伸检查的风险。
02
今年春节后，湖北银保监局从原保监局抽调 18名正科级干部下派到各地监管分局，指导
第三道防线
03
保险公司内部审计部门
《保险公司合规管理办法》
第二十条：保险公司应当建立三道防线的合规管理框架，确保三道防线各司其职、协调配合，有效参与合规管理， 形成合规管理的合力。
监管下沉
改革
原保监系统
36个省级监管局、18个地市监管分局，人 员总数约3000人。
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积极·稳健·专业
4条
客户信息不准确完整
虚列费用类(9条)
包括虚列工 资、虚列佣 金行为，列 支劳务派遣
2010年基力保险销售有限公司费用列支不真实， 存在虚列工资、虚列佣金行为。
基力保险销售有限公司
费贴补代理
公司手续费 等行为。
针对费用列支不真实的行为，责令改正，给予基力保险
资格人员；三是未按规定保管保险业务档案。
河北省正阳保险代理有限公司
责人时间超
过3个月等 行为。
针对以上行为，对正阳代理予以罚款5万元，对张志行予
以警告，并处罚款3万元。
9
积极·稳健·专业
妨碍执法或不配合调查类(2条)
检查中提供 中国银行股份有限公司河北省分行
虚假文件资
2015年7月至2016年9月，支付赔款时间超过10 日；2016年2月至9月，列支劳务派遣费贴补代理公 司手续费；2015年至2016年9月，将本级发生的宣 传费用调整至上级机构，致使车险综合成本率数据 不真实。
1.针对支付赔款时间超过10日的行为，责令停止接受唐山 辖区商业车险新业务3个月,对直接负责人郝爱国警告、并 处罚款10万元； 2.针对列支劳务派遣费行为，责令改正，罚款20万元；
料、妨碍依 法监督检查 等行为。
2016年11月，中国银行河北省分行妨碍依法监督
检查。
针对妨碍依法监督检查的行为，对中国银行河北省分行
责令停止接受河北省辖区代理人寿保险新业务3个月。
10
积极·稳健·专业
未严格执行保单约定类(6条)
虚假承诺、 犹豫期未及 时回访等行 信达财产保险股份有限公司 唐山中心支公司
保险监管处罚案例分析
2018年7月
办公室
2017年被金融业称为“史上最严”监管年。
从监管罚单来看，无论是罚单数量、罚单金额还是
惩罚力度，都大大超出以往。
保监会出具监管函情况
2017年共亮出37张监管函， 涉及33家保险机构
监管处罚内容包括公司治理、 保险产品和电网销等 创造了监管函数量之“最”。
销售有限公司以下行政处罚：罚款10万元。
7
积极·稳健·专业
未认真履行赔款协议类(3条)
包括支付赔 款时间超过 10日、未履 华夏人寿保险股份有限公司河北分公司
2015年，华夏人寿河北分公司对保险产品的不确 定利益承诺保证收益。李志峰时任华夏人寿河北分 公司副总经理，对该行为负有直接责任。
感谢聆听
针对对保险产品的不确定利益承诺保证收益的行为，对
行赔款义务
等行为。
华夏人寿河北分公司罚款10万元，对李志峰警告、并处
罚款3万元。
8
积极·稳健·专业
未按规定开展经营管理工作类(3条)
未经监管部 门批准擅自 变更营业场 所、临时负
一是未按监管规定进行报告；二是聘任不具有任职
人身险 财产险 健康险
资产管理公司 保险集团
3
保监会开具罚单情况
47张
878张
1亿元
保险会 罚单
各地保监局 罚单
罚没金额
4
积极·稳健·专业
河北保监局发布行政处罚决定书
2016-2018
27张
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ40项
6类
处罚书
违法行为
5
数据不真实类、虚列费用 类、未认真履行赔款协议 类、未按规定开展经营管 理工作类、妨碍执法或不 配合调查类、未严格执行 保单约定类
11
为。
3.针对宣传费调整至上级行为，责令改正，罚款35万元。
积极·稳健·专业
推动保险业回归保障的“初心”
纠偏厘清行业定位和发展方向
合规创造价值
合规人人有责
积极·稳健·专业
恪尽职守 严格自律 稳健发展
积极·稳健·专业
数据不真实类(17条)
7条 2条
业务、财务数据不真实
英大泰和人寿保险股份有限公司 保定中心支公司
2016年6月、7月，英大人寿保定中支理赔业务部 分数据不真实；2015年7月至2016年7月，英大 人寿保定中支业务、财务数据不真实。
1.针对理赔业务部分数据不真实的行为，责令改正，对英 大人寿保定中支罚款10万元，对直接负责人蒋少磊警告、 并处罚款1万元； 2.针对业务、财务数据不真实的行为，责令改正，对英大 人寿保定中支罚款10万元；对相关负责人权恒广警告、 并处罚款6 2万元。
4条
客户信息不准确完整
虚列费用类(9条)
包括虚列工 资、虚列佣 金行为，列 支劳务派遣
2010年基力保险销售有限公司费用列支不真实， 存在虚列工资、虚列佣金行为。
基力保险销售有限公司
费贴补代理
公司手续费 等行为。
针对费用列支不真实的行为，责令改正，给予基力保险
资格人员；三是未按规定保管保险业务档案。
河北省正阳保险代理有限公司
责人时间超
过3个月等 行为。
针对以上行为，对正阳代理予以罚款5万元，对张志行予
以警告，并处罚款3万元。
9
积极·稳健·专业
妨碍执法或不配合调查类(2条)
检查中提供 中国银行股份有限公司河北省分行
虚假文件资
2015年7月至2016年9月，支付赔款时间超过10 日；2016年2月至9月，列支劳务派遣费贴补代理公 司手续费；2015年至2016年9月，将本级发生的宣 传费用调整至上级机构，致使车险综合成本率数据 不真实。
1.针对支付赔款时间超过10日的行为，责令停止接受唐山 辖区商业车险新业务3个月,对直接负责人郝爱国警告、并 处罚款10万元； 2.针对列支劳务派遣费行为，责令改正，罚款20万元；
料、妨碍依 法监督检查 等行为。
2016年11月，中国银行河北省分行妨碍依法监督
检查。
针对妨碍依法监督检查的行为，对中国银行河北省分行
责令停止接受河北省辖区代理人寿保险新业务3个月。
10
积极·稳健·专业
未严格执行保单约定类(6条)
虚假承诺、 犹豫期未及 时回访等行 信达财产保险股份有限公司 唐山中心支公司
保险监管处罚案例分析
2018年7月
办公室
2017年被金融业称为“史上最严”监管年。
从监管罚单来看，无论是罚单数量、罚单金额还是
惩罚力度，都大大超出以往。
保监会出具监管函情况
2017年共亮出37张监管函， 涉及33家保险机构
监管处罚内容包括公司治理、 保险产品和电网销等 创造了监管函数量之“最”。
销售有限公司以下行政处罚：罚款10万元。
7
积极·稳健·专业
未认真履行赔款协议类(3条)
包括支付赔 款时间超过 10日、未履 华夏人寿保险股份有限公司河北分公司
2015年，华夏人寿河北分公司对保险产品的不确 定利益承诺保证收益。李志峰时任华夏人寿河北分 公司副总经理，对该行为负有直接责任。
感谢聆听
针对对保险产品的不确定利益承诺保证收益的行为，对
行赔款义务
等行为。
华夏人寿河北分公司罚款10万元，对李志峰警告、并处
罚款3万元。
8
积极·稳健·专业
未按规定开展经营管理工作类(3条)
未经监管部 门批准擅自 变更营业场 所、临时负
一是未按监管规定进行报告；二是聘任不具有任职
人身险 财产险 健康险
资产管理公司 保险集团
3
保监会开具罚单情况
47张
878张
1亿元
保险会 罚单
各地保监局 罚单
罚没金额
4
积极·稳健·专业
河北保监局发布行政处罚决定书
2016-2018
27张
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ40项
6类
处罚书
违法行为
5
数据不真实类、虚列费用 类、未认真履行赔款协议 类、未按规定开展经营管 理工作类、妨碍执法或不 配合调查类、未严格执行 保单约定类
11
为。
3.针对宣传费调整至上级行为，责令改正，罚款35万元。
积极·稳健·专业
推动保险业回归保障的“初心”
纠偏厘清行业定位和发展方向
合规创造价值
合规人人有责
积极·稳健·专业
恪尽职守 严格自律 稳健发展
积极·稳健·专业
数据不真实类(17条)
7条 2条
业务、财务数据不真实
英大泰和人寿保险股份有限公司 保定中心支公司
2016年6月、7月，英大人寿保定中支理赔业务部 分数据不真实；2015年7月至2016年7月，英大 人寿保定中支业务、财务数据不真实。
1.针对理赔业务部分数据不真实的行为，责令改正，对英 大人寿保定中支罚款10万元，对直接负责人蒋少磊警告、 并处罚款1万元； 2.针对业务、财务数据不真实的行为，责令改正，对英大 人寿保定中支罚款10万元；对相关负责人权恒广警告、 并处罚款6 2万元。