软件运维成本测算标准解读及应用 王海青
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• 等同采用ISO/IEC 14143系列的全部内容。
ISO/IEC 14143功能规模度量系列标准
功能规模测量操作方法国际标准
标准号 ISO/IEC19761:2011 ISO/IEC20926:2009 ISO/IEC20968:2002 ISO/IEC24570:2005
ISO/IEC29881:2010
软件运维成本测算标准 解读及应用
北京软件造价评估技术创新联盟 首席度量专家 王海青
软件成本测算标准现状 地标-软件运维费用测算规范简介 国标-IT服务运维成本度量规范前瞻 标准技术思路应用案例分享
2
软件成本测算标准现状
3
软件成本度量标准化现状
• 国外
– 由国际标准化组织/国际电工委员会/信息技术第1联合技术 委员会/软件与系统工程分技术委员会（ISO/IEC JTC 1/SC 7） 负责。
•运维系统特征因素包括部署方式、用户规模、系统关联性、业务单 元数等
软件运维成本=工作量*人月费率+直接非人力成本
软件运维费用构成
直接成本
直接人力成本 直接非人力成本
软件运维费用
间接成本
毛利润
间接人力成本 间接非人力成本
根据规模估算工作量， 再根据直接人力成本费 率估算直接人力成本
通常按照办公费、差旅 费、培训费、业务费、 采购费等分项估算
编写
数据收集
• 计划、起草、征求意 见、报批、送审
• 收集组织级数据 • 定期更新变更因子
应用
• 项目试点 • 经验总结&交流 • 方法的改进演化 • 逐步扩大应用范围
19
关键技术路线构想
• 信息技术运维分类
– GB/T 29264-2012信息技术服务 分类与代码 – 基础设施、硬件、软件、安全、运维管理等
剖面图查看
勘探成果剖面图查看
EO
5
16家油气田钻机动用情况等级符号对比查 看
总体查看
EO
5
16家油气田钻机动用情况饼图对比查看 按月份饼图查看
EO
5
16家油气田钻机动用情况曲线查看
按月份曲线查看
EO
5
统计结果视图收起
不计数（非功能需求）
钻机动用
日期查询
不计数（查询的一步）
导出图形 钻机动用信息查看
基 导出为PNG格式文件 准工作量（人月） EO 5
• 测算模型
– 规模-工作量-成本 – 影响因素：运维特性与要求、运维能力（技术、过程、人）等
• 其他
– 关于软件运维
标准应用案例分享
21
应用案例分享—采购管理（甲方）
• 组织概况
– 国务院直属机构 – 负责运行20多个业务软件和10多个行政管理类软件 – 工作量及费用评估和谈判工作均由5名部委专家库专家和2名采购
功能规模测量操作方法国内标准
标准号 SJ/T 11617-2016 SJ/T 11618-2016 SJ/T 11619-2016 SJ/T 11620-2016
标准名称 软件工程 功能规模测量 COSMIC方法 软件工程 功能规模测量 Mk II功能点分析方法 软件工程 功能规模测量 NESMA方法 软件工程 功能规模测量 FiSMA1.1方法
运维能力因素调整因子MCF
1.00
运维系统特征因素调整因子MSF
1.14
估算结果
功能点测算规模、工作量、费用表
下限（人时） 计算公调式整：后A的E=工U作E×量MALEF（×人M时CF）×MSF；最有可能（人时）
上限（人时）
人月折算系数HM（人时/人月）
平均人力成本费率（含直接人力成本和间接成本及开发方毛 利润）F（元/人月）
应用案例分享—采购管理（甲方）
• 评估模型
– 基于快速功能点方法确定运维规模
– 引入运维要求、用户规模等调整因子
三级模块
四级模块
功能点计数项名称
类别 UFP
首页
不计数（静态页面）
组织机构导航
勘探成果组织机构导航
EQ
4
勘探成果展示 年度设置
按年度查询勘探成果图
EQ
4
柱状图查看
勘探成果柱状图查看
EO
5
按需计费
服务型供需预算
地标—软件运维费用测算规范简介
9
主要内容
《信息化项目软件运维费用测算规范》规定了信息化 项目软件运维费用测算的方法及过程，包括信息化项目 软件运行维护服务内容及费用构成，软件运维项目规模 、工作量、费用的测算方法及过程。。
主要技术内容
1. 软件运维费用构成
本标准中依据财务惯例将软件运 维费用分为直接成本、间接成本 和毛利润，同时考虑到软件行业 的特性，将直接成本和间接成本 分为人力成本和非人力成本，同 时明确了各种成本的定义和计算 方式。
国标-IT服务运维成本度量规范前瞻
17
标准研制背景
• 近年来，随着软件行业飞速发展，如何确定IT运维及服务 的合理费用并据此开展后续工作成为日益突出的行业普遍 问题。一方面，投资方需要正确评估各项信息化运维的价 值，避免盲目投资、铺张浪费；另一方面，也需要根据建 设需要确定相关服务的合理成本并选择优质的供应商并有 效管理，以保证建设项目的顺利实施及有效运维。
标准名称 软件工程 COSMIC:功能规模测量方法
软件和系统工程 软件管理 IFPUG功能规模测量方法2009
软件工程 MK II功能点分析 计算实践手册 软件工程 NESMA功能规模测量方法，2.1版 功能点分析 应用的定义和计算指南 信息技术 系统和软件工程 FiSMA 1.1 功能规模测量方法
• 在政府、企业及相关组织的多年努力下，对于软件研发成 本的度量及评估已陆续出台了一些地方或行业标准，并在 行业内进行了推广，取得良好效果。但对于运维的成本评 估，尚未出台相关标准（国家标准《信息技术服务 运维成 本度量》已启动编制工作）。
标准编制及应用思路
方法探索
• 运维的分类 • 费用测算模型
人代表组成的谈判小组实施
• 面临问题
– 缺少明确的软件运维费用评估方法和标准 – 评估结果差别较大，有的甚至超出预算 – 对于运维工作简单按照“人头”管理，带来诸多问题
应用案例分享—采购管理（甲方）
• 解决思路
– 基于行业数据快速建立估算模型 – 结合客户特点优化调整因子
• 应用效果
– 快速与乙方达成共识并有效控制成本 – 有效评估运维费用合理变化 – 为后续深化管理奠定良好基础
– 在集团内形成“体系化”的标准规范 – 运维服务项目的预算更加合理并有效体现管理导向
应用案例分享—预算管理
• 硬件运维费用测算思路
– 设备分类 – 关键影响因素分析 – 回归分析
应用案例分享—预算管理
• 设备分类及统计
设备类型
最小值 P10 P25 P50 P75 P90 最大值
小型机
XX
XX
– 目前没有直接制定和发布软件成本度量标准，主要制定了大 量可用于成本度量的功能规模测量方法的标准。
• ISO/IEC 14143“信息技术 软件度量 功能规模度量”系列标准 • IFPUG、COSMIC、Mk II、NESMA、FiSMA 五个具体操作方法的标准
• 国内
– 我国为了满足行业发展需求，制订了功能规模测量国家标准 GB/T 18491“信息技术 软件测量 功能规模测量”系列标准。
运维工作量参考值
0.55
应用案例分享—预算管理
• 组织概况
– 某能源企业的下属部门 – 承担总部、公司和相关直属单位信息系统的运行维护管理工作 – 各个单位的地域跨度大，且在营业收入、职工收入水平、运维规
模、运维范围等方面有一定的差距
• 面临问题
– 在信息系统运维服务费用测算方面积累了一定经验，但缺乏造价 相关的规范和标准，规范化管理难度较大
信息查看（文本方式）
EQ
4
运 维 工 作 量 基 准 比 例 各油气田与16家钻机动用情况饼图对比查
看
指定油气田与16家比对饼图查看
EO
5
4.37 10.0%
各油气田钻机动用情况曲线查看
升 级 维 护 频 率 指定油气田与16家比对曲线查看
EO 平5 均每季度1次或以下
0
16家油气田钻井井尺情况等级符号对比查 看
– 行业内相关方法，都不够成熟，难以直接推广应用
应用案例分享—预算管理
• 解决思路
– 统计分析历年软件、硬件、基础设施运维费用等相关数据 – 梳理运维服务费用测算的范围、分类 – 从设备使用年限、系统使用规模、系统复杂度等方面对运维服务
费用的测算进行分析研究 – 形成规范的运维费服务费用测算方法
• 应用效果
2. 估算过程
本标准中定义的软件运维费用测算 过程包括规模测算、工作量测算和 成本测算三部分。其中，测算软件 规模时采用纳入国际标准的功能点 方法，同时基于行业数据，采用方 程法对运维工作量、费用进行测算。
工作量=软件规模*运维水平要求因素调整因子*运维能力因素调整因 子*运维系统特征因素调整因子*生产率 •其中运维水平要求因素包括系统更新频率、支持方式等 •运维能力因素包括团队经验等
直接非人力成本合计DNC（元）
软件运维费用P（元）
计算公式： P=AE/HM×F+DNC
下限（元） 最有可能（元） 上限（元） 项目预算（元）
功能点单价（元/功能点）
617.31 1202.13 2144.34
176
19400
50000 118044 182508 286365 182508 182.508
XX
XXX XXX XXX XXX
PC服务器
XX
XXX XXX XXXX XXXX XXX XXXX
存储系统
X
XX
XX
XX
XXX XXX XXX
SAN交换机、路由器 X
XX
XX
XX
XX
XX
XX
磁带库
X
X
X
XX
XX
XX
XX
路由器和交换机
XX
XXX XXXX XXXX XXXX XXXX XXXXX
负载均衡设备
5
导出图形
导出为PNG格式文件
EO
5
与 其 他 系 统 关 联 钻井进尺信息查看
不计数（无此功能）
各油气田与16家钻井进尺饼图对比查看 指定油气田与16家比对饼图查看
EO
5
1-2个系统
5
各油气田钻井进尺情况曲线查看
分 布 式 处 理 指定油气田与16家比对曲线查看
EO
5
集中式
0
运维工作量占比
12.5%
总体查看
是否新产品/新业务 EO 5
否
0
16家油气田钻井井尺情况饼图对比查看 按月份饼图查看
EO
5
16家油气田钻井井尺情况曲线查看
按月份曲线查看
系统用户规模 EO 5 小于等于10000
15
钻井进尺
统计结果视图收起 日期查询
不计数（非功能需求）
不计数（查询的一步） 业务知识必要性
需要了解基础业务知识
Hale Waihona Puke 软件成本度量标准体系信息技术成本构成
产品型供需预算
覆盖全部成本
规划成本
建设成本
运维成本
研发成本
测试成本
SJ 11463-2013《软件 研发成本度量规范》
已发布
GB/T 32911《软件测 试成本度量规范》 已发布
《信息技术服务 运维 成本度量》 拟立项
服务计量计费方法
国家标准《信息技术 云计算 云计算计量和计费》 （20153699-T-469）已立项
• 回归分析
应用案例分享—预算管理
提问&讨论
31
软件运维成本测算标准 解读及应用
估算结果
功能点测算规模、工作量、费用表
软件规模（功能点） 1000
功能点耗时率（人时/功能点）(P25)
0.57
基准数据（生产率） （CSBMK-201504）
功能点耗时率（人时/功能点）(P50)
1.11
功能点耗时率（人时/功能点）(P75)
1.98
运维水平要求因素调整因子MLF
0.95
设定调整因子
X
X
XX
XX
XX
XX
XX
防火墙
X
XX
XX
XXX XXX XXX XXX
入侵检测/防御设备 X
XX
XX
XX
XX
XXX XXX
网站防御系统
X
X
X
X
X
XX
XX
其他安防设备
X
XX
XX
XXX
XX
XXX XXX
桌面设备
XXX XXX XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX
应用案例分享—预算管理
可按照比例分摊计算， 也可依据与直接人力成 本的固定占比计算
通常包含经营管理费用 分摊、市场销售费用分 摊、税费及税后净利
估算流程
规模估算
工作量估算
费用估算
估算示例
项目背景：某部门进行升级改造《房地产业税收管理系 统》系统，经测算其软件规模为1000FP。该系统采用集中式 部署方式，和较多系统有数据关联（超过10个），产品上线 后，拟定为一季度进行一次例行版本更新；该项目以现场支 持为主，系统用户5000人左右。
ISO/IEC 14143功能规模度量系列标准
功能规模测量操作方法国际标准
标准号 ISO/IEC19761:2011 ISO/IEC20926:2009 ISO/IEC20968:2002 ISO/IEC24570:2005
ISO/IEC29881:2010
软件运维成本测算标准 解读及应用
北京软件造价评估技术创新联盟 首席度量专家 王海青
软件成本测算标准现状 地标-软件运维费用测算规范简介 国标-IT服务运维成本度量规范前瞻 标准技术思路应用案例分享
2
软件成本测算标准现状
3
软件成本度量标准化现状
• 国外
– 由国际标准化组织/国际电工委员会/信息技术第1联合技术 委员会/软件与系统工程分技术委员会（ISO/IEC JTC 1/SC 7） 负责。
•运维系统特征因素包括部署方式、用户规模、系统关联性、业务单 元数等
软件运维成本=工作量*人月费率+直接非人力成本
软件运维费用构成
直接成本
直接人力成本 直接非人力成本
软件运维费用
间接成本
毛利润
间接人力成本 间接非人力成本
根据规模估算工作量， 再根据直接人力成本费 率估算直接人力成本
通常按照办公费、差旅 费、培训费、业务费、 采购费等分项估算
编写
数据收集
• 计划、起草、征求意 见、报批、送审
• 收集组织级数据 • 定期更新变更因子
应用
• 项目试点 • 经验总结&交流 • 方法的改进演化 • 逐步扩大应用范围
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关键技术路线构想
• 信息技术运维分类
– GB/T 29264-2012信息技术服务 分类与代码 – 基础设施、硬件、软件、安全、运维管理等
剖面图查看
勘探成果剖面图查看
EO
5
16家油气田钻机动用情况等级符号对比查 看
总体查看
EO
5
16家油气田钻机动用情况饼图对比查看 按月份饼图查看
EO
5
16家油气田钻机动用情况曲线查看
按月份曲线查看
EO
5
统计结果视图收起
不计数（非功能需求）
钻机动用
日期查询
不计数（查询的一步）
导出图形 钻机动用信息查看
基 导出为PNG格式文件 准工作量（人月） EO 5
• 测算模型
– 规模-工作量-成本 – 影响因素：运维特性与要求、运维能力（技术、过程、人）等
• 其他
– 关于软件运维
标准应用案例分享
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应用案例分享—采购管理（甲方）
• 组织概况
– 国务院直属机构 – 负责运行20多个业务软件和10多个行政管理类软件 – 工作量及费用评估和谈判工作均由5名部委专家库专家和2名采购
功能规模测量操作方法国内标准
标准号 SJ/T 11617-2016 SJ/T 11618-2016 SJ/T 11619-2016 SJ/T 11620-2016
标准名称 软件工程 功能规模测量 COSMIC方法 软件工程 功能规模测量 Mk II功能点分析方法 软件工程 功能规模测量 NESMA方法 软件工程 功能规模测量 FiSMA1.1方法
运维能力因素调整因子MCF
1.00
运维系统特征因素调整因子MSF
1.14
估算结果
功能点测算规模、工作量、费用表
下限（人时） 计算公调式整：后A的E=工U作E×量MALEF（×人M时CF）×MSF；最有可能（人时）
上限（人时）
人月折算系数HM（人时/人月）
平均人力成本费率（含直接人力成本和间接成本及开发方毛 利润）F（元/人月）
应用案例分享—采购管理（甲方）
• 评估模型
– 基于快速功能点方法确定运维规模
– 引入运维要求、用户规模等调整因子
三级模块
四级模块
功能点计数项名称
类别 UFP
首页
不计数（静态页面）
组织机构导航
勘探成果组织机构导航
EQ
4
勘探成果展示 年度设置
按年度查询勘探成果图
EQ
4
柱状图查看
勘探成果柱状图查看
EO
5
按需计费
服务型供需预算
地标—软件运维费用测算规范简介
9
主要内容
《信息化项目软件运维费用测算规范》规定了信息化 项目软件运维费用测算的方法及过程，包括信息化项目 软件运行维护服务内容及费用构成，软件运维项目规模 、工作量、费用的测算方法及过程。。
主要技术内容
1. 软件运维费用构成
本标准中依据财务惯例将软件运 维费用分为直接成本、间接成本 和毛利润，同时考虑到软件行业 的特性，将直接成本和间接成本 分为人力成本和非人力成本，同 时明确了各种成本的定义和计算 方式。
国标-IT服务运维成本度量规范前瞻
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标准研制背景
• 近年来，随着软件行业飞速发展，如何确定IT运维及服务 的合理费用并据此开展后续工作成为日益突出的行业普遍 问题。一方面，投资方需要正确评估各项信息化运维的价 值，避免盲目投资、铺张浪费；另一方面，也需要根据建 设需要确定相关服务的合理成本并选择优质的供应商并有 效管理，以保证建设项目的顺利实施及有效运维。
标准名称 软件工程 COSMIC:功能规模测量方法
软件和系统工程 软件管理 IFPUG功能规模测量方法2009
软件工程 MK II功能点分析 计算实践手册 软件工程 NESMA功能规模测量方法，2.1版 功能点分析 应用的定义和计算指南 信息技术 系统和软件工程 FiSMA 1.1 功能规模测量方法
• 在政府、企业及相关组织的多年努力下，对于软件研发成 本的度量及评估已陆续出台了一些地方或行业标准，并在 行业内进行了推广，取得良好效果。但对于运维的成本评 估，尚未出台相关标准（国家标准《信息技术服务 运维成 本度量》已启动编制工作）。
标准编制及应用思路
方法探索
• 运维的分类 • 费用测算模型
人代表组成的谈判小组实施
• 面临问题
– 缺少明确的软件运维费用评估方法和标准 – 评估结果差别较大，有的甚至超出预算 – 对于运维工作简单按照“人头”管理，带来诸多问题
应用案例分享—采购管理（甲方）
• 解决思路
– 基于行业数据快速建立估算模型 – 结合客户特点优化调整因子
• 应用效果
– 快速与乙方达成共识并有效控制成本 – 有效评估运维费用合理变化 – 为后续深化管理奠定良好基础
– 在集团内形成“体系化”的标准规范 – 运维服务项目的预算更加合理并有效体现管理导向
应用案例分享—预算管理
• 硬件运维费用测算思路
– 设备分类 – 关键影响因素分析 – 回归分析
应用案例分享—预算管理
• 设备分类及统计
设备类型
最小值 P10 P25 P50 P75 P90 最大值
小型机
XX
XX
– 目前没有直接制定和发布软件成本度量标准，主要制定了大 量可用于成本度量的功能规模测量方法的标准。
• ISO/IEC 14143“信息技术 软件度量 功能规模度量”系列标准 • IFPUG、COSMIC、Mk II、NESMA、FiSMA 五个具体操作方法的标准
• 国内
– 我国为了满足行业发展需求，制订了功能规模测量国家标准 GB/T 18491“信息技术 软件测量 功能规模测量”系列标准。
运维工作量参考值
0.55
应用案例分享—预算管理
• 组织概况
– 某能源企业的下属部门 – 承担总部、公司和相关直属单位信息系统的运行维护管理工作 – 各个单位的地域跨度大，且在营业收入、职工收入水平、运维规
模、运维范围等方面有一定的差距
• 面临问题
– 在信息系统运维服务费用测算方面积累了一定经验，但缺乏造价 相关的规范和标准，规范化管理难度较大
信息查看（文本方式）
EQ
4
运 维 工 作 量 基 准 比 例 各油气田与16家钻机动用情况饼图对比查
看
指定油气田与16家比对饼图查看
EO
5
4.37 10.0%
各油气田钻机动用情况曲线查看
升 级 维 护 频 率 指定油气田与16家比对曲线查看
EO 平5 均每季度1次或以下
0
16家油气田钻井井尺情况等级符号对比查 看
– 行业内相关方法，都不够成熟，难以直接推广应用
应用案例分享—预算管理
• 解决思路
– 统计分析历年软件、硬件、基础设施运维费用等相关数据 – 梳理运维服务费用测算的范围、分类 – 从设备使用年限、系统使用规模、系统复杂度等方面对运维服务
费用的测算进行分析研究 – 形成规范的运维费服务费用测算方法
• 应用效果
2. 估算过程
本标准中定义的软件运维费用测算 过程包括规模测算、工作量测算和 成本测算三部分。其中，测算软件 规模时采用纳入国际标准的功能点 方法，同时基于行业数据，采用方 程法对运维工作量、费用进行测算。
工作量=软件规模*运维水平要求因素调整因子*运维能力因素调整因 子*运维系统特征因素调整因子*生产率 •其中运维水平要求因素包括系统更新频率、支持方式等 •运维能力因素包括团队经验等
直接非人力成本合计DNC（元）
软件运维费用P（元）
计算公式： P=AE/HM×F+DNC
下限（元） 最有可能（元） 上限（元） 项目预算（元）
功能点单价（元/功能点）
617.31 1202.13 2144.34
176
19400
50000 118044 182508 286365 182508 182.508
XX
XXX XXX XXX XXX
PC服务器
XX
XXX XXX XXXX XXXX XXX XXXX
存储系统
X
XX
XX
XX
XXX XXX XXX
SAN交换机、路由器 X
XX
XX
XX
XX
XX
XX
磁带库
X
X
X
XX
XX
XX
XX
路由器和交换机
XX
XXX XXXX XXXX XXXX XXXX XXXXX
负载均衡设备
5
导出图形
导出为PNG格式文件
EO
5
与 其 他 系 统 关 联 钻井进尺信息查看
不计数（无此功能）
各油气田与16家钻井进尺饼图对比查看 指定油气田与16家比对饼图查看
EO
5
1-2个系统
5
各油气田钻井进尺情况曲线查看
分 布 式 处 理 指定油气田与16家比对曲线查看
EO
5
集中式
0
运维工作量占比
12.5%
总体查看
是否新产品/新业务 EO 5
否
0
16家油气田钻井井尺情况饼图对比查看 按月份饼图查看
EO
5
16家油气田钻井井尺情况曲线查看
按月份曲线查看
系统用户规模 EO 5 小于等于10000
15
钻井进尺
统计结果视图收起 日期查询
不计数（非功能需求）
不计数（查询的一步） 业务知识必要性
需要了解基础业务知识
Hale Waihona Puke 软件成本度量标准体系信息技术成本构成
产品型供需预算
覆盖全部成本
规划成本
建设成本
运维成本
研发成本
测试成本
SJ 11463-2013《软件 研发成本度量规范》
已发布
GB/T 32911《软件测 试成本度量规范》 已发布
《信息技术服务 运维 成本度量》 拟立项
服务计量计费方法
国家标准《信息技术 云计算 云计算计量和计费》 （20153699-T-469）已立项
• 回归分析
应用案例分享—预算管理
提问&讨论
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软件运维成本测算标准 解读及应用
估算结果
功能点测算规模、工作量、费用表
软件规模（功能点） 1000
功能点耗时率（人时/功能点）(P25)
0.57
基准数据（生产率） （CSBMK-201504）
功能点耗时率（人时/功能点）(P50)
1.11
功能点耗时率（人时/功能点）(P75)
1.98
运维水平要求因素调整因子MLF
0.95
设定调整因子
X
X
XX
XX
XX
XX
XX
防火墙
X
XX
XX
XXX XXX XXX XXX
入侵检测/防御设备 X
XX
XX
XX
XX
XXX XXX
网站防御系统
X
X
X
X
X
XX
XX
其他安防设备
X
XX
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XXX
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XXX XXX
桌面设备
XXX XXX XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX XXXXX
应用案例分享—预算管理
可按照比例分摊计算， 也可依据与直接人力成 本的固定占比计算
通常包含经营管理费用 分摊、市场销售费用分 摊、税费及税后净利
估算流程
规模估算
工作量估算
费用估算
估算示例
项目背景：某部门进行升级改造《房地产业税收管理系 统》系统，经测算其软件规模为1000FP。该系统采用集中式 部署方式，和较多系统有数据关联（超过10个），产品上线 后，拟定为一季度进行一次例行版本更新；该项目以现场支 持为主，系统用户5000人左右。