第七章 建设项目可行性研究
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（二）投资条件与项目选址
• 自然条件 • 基础设施条件 • 原材料及辅助材料供应 • 燃料动力供应 • 人力资源条件 • 技术支持条件 • 产业协作条件 • 社会、经济、人文条件 • 政策环境
• 主要原材料、燃料动 力费用估算
• 土地费用 • 其它应考虑的因素
–与政府的关系 –经济体制与市场机制 –目标市场 –战略布局
• 其他工程
–给排水工程 –动力及公用工程 –防灾设施 –生活福利设施
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技术方案选择
• 技术方案选择要考虑的制约条件
–需求制约（现存的需求结构及需求结构可能的变化）
–资源制约（资金、人力资源、自然资源、其它要素）
–环境制约（经济技术环境、社会文化环境、自然环境）
• 技术方案选择的原则
–经济性原则（以最小的投入取得最好的效果）
• (一)主要内容 (需要解决的问题) • 1、论证项目的必要性 • 2、论证项目的技术可行性 • 3、论证项目的经济合理性
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（二）、项目可行性研究的具体内容
• 1 总论 • 2 市场分析 • 3 投资条件与项目选址 • 4 技术方案 • 5 环境保护与劳动安全 • 6 企业组织和劳动定员 • 7 项目实施进度安排 • 8 投资估算与资金筹措 • 9 财务分析 • 10 国民经济与社会效益分析 • 11 结论与建议
抽样调查需要根据拟调查问题的性质和调查对象 的具体情况进行抽样设计。主要抽样方法有：随 机抽样、分层抽样和分群抽样等。
• 专家调查：专家访谈、专家会议、Delphi法等。 • 调查方式：书面问卷、电话访谈、当面访谈等。
问卷设计要尽量避免偏差。
• 档案研究：通过收集和查阅有关资料获取信息。 可利用的资料包括宏观社会、经济统计资料、公 众传播媒介信息、专业机构业务信息等。
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（一）市场分析
• 市场调查
• 市场进入壁垒
– 产品用途
– 技术壁垒
– 现有生产能力
– 规模壁垒
– 产量及销售量
– 政策壁垒
– 替代产品 – 产品价格 – 国外市场
• 市场需求预测
– 消费对象 – 消费条件 – 产品更新周期特点 – 市场成长速度及趋势 – 可能出现的替代产品
• 产品方案和项目规模
–发展原则（发展的前景及适应发展的能力）
–兼容性原则（与原有经济、技术、环境、社会的兼容性）
–相关效果原则（相关的经济、技术、环境、社会效果）
• 技术方案选择的视角
–技术先进性
–技术适用性
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产品方案评价
• 产品功能的合理性，产品在技术上的先进性； • 产品在功能、技术、成本上的竞争优势； • 其它产品替代该产品的可能性； • 产品的市场生命周期及目前所处的阶段； • 有无可能形成产品链、产品群； • 是否符合国家有关技术和环境标准的要求。
销 售
成长期
额 投入期
成熟期
衰退期
0
时间
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工艺方案评价
• 技术的先进性
–所采用工艺和设备的技术效能、效率、能耗水平等技术 参数的先进程度
–技术生命周期及所采用技术在生命周期中所处的阶段
• 技术的成熟程度
–实验室技术 –经过中试的技术 –已经工业化应用的技术
• 技术转换成本 • 技术发展趋势及所采用技术的发展前景 • 与竞争技术相比，所采用技术的优势及缺陷
– 产品方案 – 项目拟建规模
• 市场营销策略
– 市场定位 – 促销价格、推销方式与措施 – 产品销售费用预测
• 产品销售收入预测
– 产品可能的新用途
– 价格预测
– 产品出口或进口替代分析
– 销售收入预测
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市场调查方法
• 普遍调查：对调查对象进行全样本调查。 • 抽样调查：抽取调查对象样本进行调查。
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（四）环境保护与劳动安全
• 环境现状 • 项目主要污染源 • 项目主要污染物 • 拟采用的环境保护标
准 • 环境保护方案 • 环境监测制度 • 环境保护投资估算 • 环境影响评价结论
• 生产过程中职业危害因 素分析
• 职业安全卫生主要设施 • 劳动安全与职业卫生监
督保障机构 • 消防措施和设施方案
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市场预测方法
• 定性预测
通过分析历史资料和研究未来条件，凭借预测人员 的经验和判断推理能力进行预测。可采用Delphi法、 组织专家小组进行分析判断等。
• 定量预测
根据统计数据，运用数学分析技术，建立表现变量 间数量关系的模型进行预测。
• 常用的方法
– 趋势外推法：移动平均法、指数平滑法、季节指 数法、包络线趋势预测法等。
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（五）企业组织和劳动定员
• 企业组织
–企业组织形式 –企业工作制度 –企业薪酬制度
• 劳动定员和人员培训
–劳动定员 –项目年人工费用估算 –人员培训计划及费用估算
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（六）项目实施进度安排
第七章 建设项目可行性研究
1
第一节 项目可行性研究的内容
• 可行性研究是一个综合概念，它是一门应用多种
学科的知识，寻求使投资项目达到最好经济效益的 综合研究方法。它的任务是以市场为前提，以技术 为手段，以经济效益为最终目标，对拟建项目在投 资前期全面、系统地论证项目的必要性、可能性、 有效性和合理性，做出对项目可行或不可性的评价。
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一、可行性研究工作阶段
• 投资机会研究（机会鉴定） • 初步可行性研究 • 详细可行性研究 • 投资决策和评价
3
投资项目进展过程
投资前阶段
机会研究 初步可行性研究
项目建议书 可行性研究 项目评估 投资决策
谈判签约 工程设计 施工安装 试运转 竣工验收 生产经营 更新改造
4
经营阶段
投资阶段
二、项目可行性研究的内容
• 各备选方案比较
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Hale Waihona Puke Baidu （三）技术方案
• 产品及工艺方案
–产品功能 –产品规格、标准 –生产方法 –技术参数和工艺流程 –主要工艺设备选择 –主要原材料、燃料、动力
消耗指标 –生产车间布置方案 –厂内外运输方案 –存贮方案
• 土建工程
–主要建、构筑物的建 筑特征及结构设计
–特殊基础工程的设计 –建筑材料 –土建工程造价估算
– 因果分析法：回归分析法、相关分析法等。
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市场壁垒分析
• 技术壁垒：能否获得所需要的专门技术？ • 规模壁垒：能否达到一定的经济规模？
–投资能力 –市场有效需求及可能取得的市场份额
• 政策壁垒：政府对市场有哪些管制政策？ • 能否打破既成的市场格局，取得一定的市场份额？
–先入企业的技术与品牌优势 –先入企业的排他性联盟 –用户对后进入者的认可
（二）投资条件与项目选址
• 自然条件 • 基础设施条件 • 原材料及辅助材料供应 • 燃料动力供应 • 人力资源条件 • 技术支持条件 • 产业协作条件 • 社会、经济、人文条件 • 政策环境
• 主要原材料、燃料动 力费用估算
• 土地费用 • 其它应考虑的因素
–与政府的关系 –经济体制与市场机制 –目标市场 –战略布局
• 其他工程
–给排水工程 –动力及公用工程 –防灾设施 –生活福利设施
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技术方案选择
• 技术方案选择要考虑的制约条件
–需求制约（现存的需求结构及需求结构可能的变化）
–资源制约（资金、人力资源、自然资源、其它要素）
–环境制约（经济技术环境、社会文化环境、自然环境）
• 技术方案选择的原则
–经济性原则（以最小的投入取得最好的效果）
• (一)主要内容 (需要解决的问题) • 1、论证项目的必要性 • 2、论证项目的技术可行性 • 3、论证项目的经济合理性
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（二）、项目可行性研究的具体内容
• 1 总论 • 2 市场分析 • 3 投资条件与项目选址 • 4 技术方案 • 5 环境保护与劳动安全 • 6 企业组织和劳动定员 • 7 项目实施进度安排 • 8 投资估算与资金筹措 • 9 财务分析 • 10 国民经济与社会效益分析 • 11 结论与建议
抽样调查需要根据拟调查问题的性质和调查对象 的具体情况进行抽样设计。主要抽样方法有：随 机抽样、分层抽样和分群抽样等。
• 专家调查：专家访谈、专家会议、Delphi法等。 • 调查方式：书面问卷、电话访谈、当面访谈等。
问卷设计要尽量避免偏差。
• 档案研究：通过收集和查阅有关资料获取信息。 可利用的资料包括宏观社会、经济统计资料、公 众传播媒介信息、专业机构业务信息等。
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（一）市场分析
• 市场调查
• 市场进入壁垒
– 产品用途
– 技术壁垒
– 现有生产能力
– 规模壁垒
– 产量及销售量
– 政策壁垒
– 替代产品 – 产品价格 – 国外市场
• 市场需求预测
– 消费对象 – 消费条件 – 产品更新周期特点 – 市场成长速度及趋势 – 可能出现的替代产品
• 产品方案和项目规模
–发展原则（发展的前景及适应发展的能力）
–兼容性原则（与原有经济、技术、环境、社会的兼容性）
–相关效果原则（相关的经济、技术、环境、社会效果）
• 技术方案选择的视角
–技术先进性
–技术适用性
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产品方案评价
• 产品功能的合理性，产品在技术上的先进性； • 产品在功能、技术、成本上的竞争优势； • 其它产品替代该产品的可能性； • 产品的市场生命周期及目前所处的阶段； • 有无可能形成产品链、产品群； • 是否符合国家有关技术和环境标准的要求。
销 售
成长期
额 投入期
成熟期
衰退期
0
时间
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工艺方案评价
• 技术的先进性
–所采用工艺和设备的技术效能、效率、能耗水平等技术 参数的先进程度
–技术生命周期及所采用技术在生命周期中所处的阶段
• 技术的成熟程度
–实验室技术 –经过中试的技术 –已经工业化应用的技术
• 技术转换成本 • 技术发展趋势及所采用技术的发展前景 • 与竞争技术相比，所采用技术的优势及缺陷
– 产品方案 – 项目拟建规模
• 市场营销策略
– 市场定位 – 促销价格、推销方式与措施 – 产品销售费用预测
• 产品销售收入预测
– 产品可能的新用途
– 价格预测
– 产品出口或进口替代分析
– 销售收入预测
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市场调查方法
• 普遍调查：对调查对象进行全样本调查。 • 抽样调查：抽取调查对象样本进行调查。
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（四）环境保护与劳动安全
• 环境现状 • 项目主要污染源 • 项目主要污染物 • 拟采用的环境保护标
准 • 环境保护方案 • 环境监测制度 • 环境保护投资估算 • 环境影响评价结论
• 生产过程中职业危害因 素分析
• 职业安全卫生主要设施 • 劳动安全与职业卫生监
督保障机构 • 消防措施和设施方案
8
市场预测方法
• 定性预测
通过分析历史资料和研究未来条件，凭借预测人员 的经验和判断推理能力进行预测。可采用Delphi法、 组织专家小组进行分析判断等。
• 定量预测
根据统计数据，运用数学分析技术，建立表现变量 间数量关系的模型进行预测。
• 常用的方法
– 趋势外推法：移动平均法、指数平滑法、季节指 数法、包络线趋势预测法等。
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（五）企业组织和劳动定员
• 企业组织
–企业组织形式 –企业工作制度 –企业薪酬制度
• 劳动定员和人员培训
–劳动定员 –项目年人工费用估算 –人员培训计划及费用估算
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（六）项目实施进度安排
第七章 建设项目可行性研究
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第一节 项目可行性研究的内容
• 可行性研究是一个综合概念，它是一门应用多种
学科的知识，寻求使投资项目达到最好经济效益的 综合研究方法。它的任务是以市场为前提，以技术 为手段，以经济效益为最终目标，对拟建项目在投 资前期全面、系统地论证项目的必要性、可能性、 有效性和合理性，做出对项目可行或不可性的评价。
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一、可行性研究工作阶段
• 投资机会研究（机会鉴定） • 初步可行性研究 • 详细可行性研究 • 投资决策和评价
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投资项目进展过程
投资前阶段
机会研究 初步可行性研究
项目建议书 可行性研究 项目评估 投资决策
谈判签约 工程设计 施工安装 试运转 竣工验收 生产经营 更新改造
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经营阶段
投资阶段
二、项目可行性研究的内容
• 各备选方案比较
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Hale Waihona Puke Baidu （三）技术方案
• 产品及工艺方案
–产品功能 –产品规格、标准 –生产方法 –技术参数和工艺流程 –主要工艺设备选择 –主要原材料、燃料、动力
消耗指标 –生产车间布置方案 –厂内外运输方案 –存贮方案
• 土建工程
–主要建、构筑物的建 筑特征及结构设计
–特殊基础工程的设计 –建筑材料 –土建工程造价估算
– 因果分析法：回归分析法、相关分析法等。
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市场壁垒分析
• 技术壁垒：能否获得所需要的专门技术？ • 规模壁垒：能否达到一定的经济规模？
–投资能力 –市场有效需求及可能取得的市场份额
• 政策壁垒：政府对市场有哪些管制政策？ • 能否打破既成的市场格局，取得一定的市场份额？
–先入企业的技术与品牌优势 –先入企业的排他性联盟 –用户对后进入者的认可