应用文-经济史：历史观与方法论(一)

经济史：历史观与方法论（一）

'\r\n \xa0\xa0\xa0 内容提要：本文是对

史学理论的研究。全文分两部分。第一部分谈历史观，回溯经济史学史，介绍西方的历史

，比较中西方的历史观，探究理性

的道路，对理性主义作了反思。第二部分着重探讨经济史方法论问题其中包括实证主义与相关问题、经济学理论与经济史研究、结构主义和整体史观、经济计量学方法、新制度学派经济史理论，并阐发了经济发展、制度变迁和

与

思想变迁的关系。

关键词：经济史\xa0历史观\xa0方法论

一、历史观

(一)引子：经济史学小史

在西方，经济史作为一门独立学科，是19世纪后期从历史学中分立出来的。其分立，是因为经济学已发展成为系统的理论，原来历史学中的经济内容，可以用经济学的理论来分析和解说了。

19世纪，西方历史学界占主导地位的是以兰克(Leopold\xa0von\xa0Ranke)为首的史学，被称为历史主义学派(historismus)。他们强调历史世界与自然世界不同自然世界是普遍一致的，历史则有个性，一国的意识形态、制度、价值观完全受自己的历史发展所决定。他们认为历史学就是要真实地再现和理解过去，所以十分重视历史文献的考证，因而是实证主义的史学。他们十分重视历史事件，详述事件经过，用因果关系

起来，成为叙述式的史学。在19世纪后期，经济史从历史学中分立出来以后，虽然是用经济学理论解释历史，但仍保持着历史主义的特点。如英国的阿什莱(Williams\xa0J.\xa0Ashley)认为经济学原理不能普遍有效，

于本国社会需作修正，并需作出历史评价。坎宁翰(William\xa0Cuningham)强调经济变动中的

、

因素，不能废除传统的史学方法口以施穆勒(Gustav\xa0von\xa0Schmoller)为首的德国历史学派，是当时经济史学中一个重要学派，提出经济发展阶段论，并强调作历史评价。总之，在19世纪，经济史虽已成为独立学科，但仍主要属于历史学领域。1880年代牛津、剑桥大学开设经济史课程，都在历史系，属人文科学，相沿至今。法国、德国大学一般不专设经济史学科，也是在人

院讲授。惟美国，经济史课程多设在经济系，亦有设在历史系者。

到20世纪初，已有专用经济学理论研究经济史者，如瑞典的赫克舍尔(Eli\xa0F.\xa0Hecksher)，并认为历代经济史的研究都应从供给与需求入手。但多数经济史学者仍坚守实证主义原则，惟因边际主义和新古典经济学兴起，研究范围扩大，并更多注重要素分析和数据资料。如克拉潘(John\xa0H.Clapham)的英国经济史即以考证严密、数据精确著称；托尼(Richard\xa0H.Tawney)的英国经济史以人口、土地、价格的深入考察闻世。美国的米切尔(Wesley\xa0C.Mitchell)、厄什(Abbott\her)善于将经济理论与资料结合，对经济发展的研究作出贡献。荷兰的丁伯根(Jan\xa0Tinbergen)创行计量经济史和经济周期论。同时，个性的国别史之外，也向通史发展。汤普逊(James\xa0W\xa0.Thompson)的《中世纪经济社会史》，各创理论特色的桑巴特(Werner\xa0Sombart)的《现代资本主义》、《无产阶级社会主义》和熊彼特(Joseph\xa0A.\xa0Schumpeter)的《资本主义、社会主义和民主主义》，都名盛一时。

二次大战后，西方发生史学革命，实证主义受到怀疑，历史主义几乎被推翻，社会科学方法进入史学，叙述的历史变成分析的历史。同时，经济学也发生革命，凯恩斯主义盛行，宏观经济学兴起，增长理论成为研究重点，结构主义和制度学派代兴。在两面冲击下，经济史学也发生革命性变化。政治因素外，社会学、人类学、社会心

进入经济史研究，技术因素外，地理资源、气候

以及文化、民俗等受到更多注意口传统的因果论受到批判，线性发展被结构分析所代替。经济史面目一新，20世纪70年代奇波拉(Carlo\xa0M.CiPolla)主编的《方坦纳欧洲经济史》可资代表。

二次大战后西方的经济史学可说有三大学派。一是20世纪30年代兴起的法国年鉴学派进入第二代，形成以布罗代尔(Fernand\xa0Braudel)为首的整体观史学。二是以福格尔(Robert\xa0W.Forgel)为首的计量史学。三是以诺斯(Douglas\xa0C.North)为首的新制度学派经济史学。这三个学派在下篇方法论中再为详述。此外，希克斯(John\xa0R.Hicks)于1969年出版《经济史理论》，认为世界经济发展的趋势是由习俗经济、命令经济向市场经济转换，各国先后悬殊，并有反复。转换中有四个方面的“市场渗透”，即新的法律、货币、信用制度的确立；

、税制和行政

的改造；货币地租和农产品的商品化；自由劳动市场的建立。这个理论颇受中国学者重视(《经济史理论》有中译本，商务印书馆1987年版)。

以上是说西方。在中国，其实很早就有经济史，《史记·货殖列传》中就应用了“善因论”的自然主义的经济理论。不过，历代的《食货志》之类都偏重于典章制度，未能成系统的经济史。系统的经济史是20世纪早期学习西方建立起来的。

(二)西方的历史哲学

18世纪，西方理性主义盛行，许多学者都对历史的演变提出理性的系统观念，即历史哲学。它是研究历史发展中一般性、规律性的问题，故又称元历史(meta-history)。最早的历史哲学著作是意大利维科(Giovanni\xa0B.Vico)1725年

的《关于民族共同性的新科学原理》。此后重要的有康德、黑格尔、马克思、汤因比(Arnold\xa0J.Toynbee)的历史哲学。马克思的历史哲学，主要是他的历史唯物主义，大家都已熟悉，我不再谈。仅将其他几种略作介绍。

维科首先提出“人类自己创造历史”的命题；由于是自己创造的，人们能认识它。这就破除了中世纪上帝创造历史的神学历史观，也批判了17世纪以笛卡尔(Rene\xa0Descartes)为首的怀疑论，这种理论认为历史无普遍意义，不能作科学研究。

维科认为各民族历史的发展都经历了三个时代：1.神祗时代：特征是家长制、农耕，尚无国家。2.英雄时代：特征是贵族政府，诗歌文学，以勇武和忠心为基础的道德。3.古典时代：2.特征是民主共和或代议君主制，有了科学和工业，诗让位给哲学，理性道德代替了英雄主义。但古典主义繁荣之后，人们奢侈成风，嗜杀成性，战争不息，人类又回到野蛮主义。这将导致三个时代的再次重演，但思想已占支配地位，重演不是重复，而是在更高起点上的新过程。

维科认为，造成这种规律性运动的是天意(Providence)，而直接推动历史发展的动力是人性的恶，即自私自利和自爱的暴力。惟人性的恶受天意制约，天意使人在有了家庭之后也希求家庭的福利，在城邦国家时代也希求本城邦的福利，在进入公民社会后希求自己的和民国家的福利。如果各民族国家经过战争、和约、通商而联合起来，也会希求自己的和全人类的福利。总之，人的本性是随着文化和物质相争相胜而演变的，这构成历史。但历史不能预示未来，和柏拉图不同，史学家不要作预言。

维科还提出了一系列研究历史的方法，以及史学家常犯的错误。他的书简称《新科学》