微观经济学第10章一般均衡理论
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一 般 均 衡 论 和 福 利 经 济 学
第 wk.baidu.com 章
第一节 一般均衡
一、局部均衡和一般均衡
以前章节我们讨论的全部理论均属于局部均衡分析的 范畴，这一章要将局部均衡分析发展为一般均衡分析。 局部均衡分析(Partial Equilibrium Analysis)——是指在
其他市场不会有反馈作用的假设下，所进行的特定市场均衡分析。
三、生产和交换的帕累托最优条件
Y P
Y T S B
V'
II B
T'
V e
C II A P" P' X 生产和交换的最优 X
A
生产和交换的帕累托最优状态条件的公式是：
MRS XY = MRTXY
第六节 完全竞争和帕累托最优状态
一、帕累托最优状态的综合表述
1、交换的最优条件：任何两种产品的边际替代率对所有的消费 者都相等。用公式表示即是： A 福利经济学第一定理：任何完全 B
交换的帕累托最优状态条件的公式是：
A MRS XY
=
B MRSXY
第四节
生产的帕累托最优条件
生产的帕累托最优（Pareto optimality of exchange,
general equilibrium of exchange）两种既定数量的生产要素 在两个生产者之间的最优分配，如能使各自达到产量的最 大化就是生产的帕累托最优。
如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在， 即在该状态上，任意改变都不可能使至少一个人的状况变好，而又不 使任何人的状况变坏，则称这种资源配置状态为帕累托最优状态。
帕累托改进(Pareto Improvement)
如果既定的资源配置状态的改变，使得至少有一个人的状况变好， 而没有使任何人的状态变坏，则这种改变称为帕累托改进。
第五节 交换和生产的帕累托最优条件
一、问题和假定
含义：两种既定数量产品的组合，既能使社会的交换达到
最优，消费者的效用达到最大化，又能使社会的生产达到最 优状态，即生产者的产量达到最大化。
1、整个经济只包括两个生产者C和D，它们在两种要素L和K之间 进行选择以生产两种产品X和Y；且假定C生产X，D生产Y。
程
”。
第二节
经济效率
一、实证经济学和规范经济学 实证经济学（positive economics ）研究实际经济体
系是怎样运行的，它对经济行为作出有关的假设，根据假设 分析和陈述经济行为及其后果，并试图对结论进行检验。简 言之，实证经济学回答“是什么”的问题。
规范经济学（Normative economics ）试图从一定的
1、从生产契约曲线到生产可能性曲线
LD KC
G
KC
OC
e' ІІ І q D LC
І a' • ІІC • g' ІD c' • ІC
LD q' b' d
OD
KD
KD
Y
P Y2 Y1
O
S e" G'
F
c" T X1 P' X
І D •ІІ C І f'
LC
生产的帕累托最优
X2
生产可能性曲线
2、生产可能性曲线的特点
（1）图： Y P Y2 Y1 O （2）特点 向右下方倾斜 向右上方凸出
S
e" G' X2
F
c"
T X1 P' X
生产可能性曲线
边际转换率MRT
MRT= lim ΔY Δx→0 ΔX = dY dX
边际转换率递增 的原因
3、生产不可能区域和生产无效率区域 4、生产可能性曲线的变动 Y P Y2 Y1 O c" c' P' X1 X2 生产可能性曲线的变动 P" X
经济效率
帕累托最优状态又称做经济效率。满足帕累托最优状态就是具有 经济效率的，反之，不满足帕累托最优状态的就是缺乏经济效率的。
第三节
交换的帕累托最优条件
帕累托最优条件
——达到帕累托最优状态所必须满足的条件被称为帕累托最 优条件。它包括交换的最优条件、生产的最优条件、以及交 换和生产的最优条件。
假定两种产品分别为X和Y，两消费者A和B。 下面用埃奇渥斯盒状图分析 Y ІA a І
YA XB
XB
ІІ A І V' b
OB
YB
ІA
•g
•
YB
c
YA e ІІ B І ІІ B
XA
•d •f
ІB
V
OA XA
X
交换的帕累托最优
分析结论：
⑴在交换的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处在消费者A和B的两条 无差异曲线的交点上，则它就不是帕累托最优状态。因为在这种情况下， 总存在帕累托改进的余地（例如a改进至b、a改进至c、a改进至d）； ⑵在交换的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处在消费者A和B的两条 无差异曲线的切点上，则它就是帕累托最优状态。并称之为交换的帕累托 最优状态。因为在这种情况下，不存在帕累托改进的余地（例如c改进至a、 c改进至f、c改进至g，就会有一方效用的下降或者两方效用的下降）。 ⑶所有无差异曲线的切点，都代表帕累托最优状态，其轨迹构成曲线VV′， 叫做交换的契约曲线（效率曲线），它表示两种产品在两个消费者之 间的所有最优分配（即帕累托最优状态）的集合。 ⑷对于任何一方来说，我们不能说VV′曲线上的任何点都比曲线上的其它点 代表更好的分配。但可以说的是给定任何不在曲线VV′上的点，总存在比它 更好的点，这些点在曲线VV′上。
2、整个经济只包括两个消费者A和B，它们在两种产品X和Y之间 进行选择； 3、假定消费者的效用函数即无差异曲线簇为给定不变，生产者的 生产函数即等产量线簇为给定不变。
我们的分析思路是先从生产方面开始讨论，再过渡到消费问题， 最后推出交换与生产的帕累托最优条件。
二、生产可能性曲线(Production possibility curve)
交换的帕累托最优(Pareto optimality of exchange, general equilibrium of exchange)
两种既定数量的产品在两个消费者之间的最优分配，如 能使各自达到效用的最大化就是交换的帕累托最优。假定A、 B进行交换。如果交换使双方都感到最大满足，这就被称做 最优交换。
(a) 原油市场
P P1 P2 P0 D
P
S' S
（b）煤市场
D D' S
D'
P1 P0 0
0
Q2
Q1
Q0
Q 原油与煤是替代品
Q0
Q1
Q
(c)汽油市场
P P1 P0 D S' S
（d）汽车市场
P P0 P1 D'
D
S
0
Q1
Q0
Q
0
Q1 Q0
Q
汽车与汽油是互补品
二、一般均衡的存在性
每种商品的供求均可看成是所有价格即所谓价 格体系的函数。 是否存在一组均衡价格，在该价格体系上，所有商品 的供求均相等呢？这就是所谓一般均衡的存在性问题。 法国经济学家里昂•瓦尔拉斯的理论
社会价值判断标准出发，根据这些标准对一个经济体系的运 行进行评价，并进一步说明一个经济体系应当怎样运行，以 及为些提供相应的经济政策。简言之，规范经济学回答“应 当是什么”的问题。
二、判断经济效率的标准
帕累托标准——帕累托最优状态（Pareto efficiency or Pareto optimality）
按照瓦尔拉斯的看法,由于在所有市场的供给与需求都 相等的均衡条件中,独立的方程数目与变量数目相等,故一 般均衡的存在是有保证的。 瓦尔拉斯均衡模型的错误。后来的西方经济学家，利 用集合论、拓朴学对均衡的证明：在相当严格的假定条件 下，一般均衡体系存在均衡解，而且这种均衡可以处于稳 定状态并同时满足经济效率的要求。
竞争经济的一般均衡状态就是帕 2、生产的最优条件：任何两种要素的边际技术替代率对所有生 累托最优状态。 D C 产者都相等。用公式表示即是：
福利经济学第二定理：任意帕累 实现。
MRS XY = MRTS LK = MRT XY
MRS XY =
MRSXY
MRTS LK
3、生产和交换的最优条件：任何两种产品的边际转换率等于它们 的边际替代率。用公式表示即是： 托最优状态都可以由竞争均衡来
三、实现一般均衡的试探过程
即使在理论上确实存在着一般均衡状态，那么实际的经济 体系是否会达到这个一般均衡状态呢？由于现行价格并不一定 等于均衡值，就会发生“错误”的交易，则西方经济学的均衡 体系就未必能成立。 为了避免上述困难，瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位 “拍卖人”，该“拍卖人”的任务是寻找并确定能使市场供 求一致的均衡价格。他通过报价并不断修正报价直到找到均衡 价格为止。这就是瓦尔拉斯体系中达到均衡的所谓“试探过
1、概念——是社会所有个人的效用水平的函数。 2、函数表达式（两人社会） W = W ( UA , UB )
3、图形
UB
W1
U
S
W2
W3
e S' 0 U'
社会最大福利函数
UA
三、阿罗不可能定理 （福利经济学第三定理）
美国经济学家阿罗（R· Arrow）用较高深的数学证明： 在能被一般人接受的条件下，社会福利函数是不存在 的。既然社会福利函数不存在，社会福利最大点也就 是空中楼阁了。
一般均衡分析(General Equilibrium Analysis)——是指将
所有的产品与要素市场一并纳入考虑，探讨各市场间的相互影响 关系，以及整个经济体系达到均衡状态。
为了更好地理解整个经济体系中各个不同市场的相互作用过程， 我们先考察一个简化的市场经济情况。设有四个市场如下图，现假 定所有市场在刚开始的时候均处于均衡状态。
※第八节
效率与公平
一、效率与公平的矛盾
1、缺乏公平的效率提高 2
Q G • F • B • C • D •A • E 45º • Q1
伴随效率提高的分配变化
Q2 0
1
2、缺乏效率的公平增进
（1）平等化的直接效率损失
（2）平等化的间接效率损失
二、效率优先与兼顾公平
1、效率优先 W W1 W0 W2 0 N1 N0 N
PL = P K
C MRTS LK
3、 ∵ ∴
MRS XY =
PX PY
MRTXY
PX = P Y
MRT XY = MRSXY
※第七节 社会福利函数
一、效用可能性曲线Utility of possibility curve
UB U Ue
B D UB
e D
D UA
0
Ue A
U'
UA
效用可能性曲线
二、社会福利函数
假定两种要素分别为L和K，其既定数量为L和K，两 生产者C和D。下面用埃奇渥斯盒形图分析。
LD
LD ІІ C І q'
K G
KC
OD
KD
a' • g'
• c'
ІD •d
b'
KD
KC q OC
e' ІІ D І LC ІC
LC
І ІD • ІC І f' L
生产的帕累托最优
分析结论（略）
生产的帕累托最优状态条件的公式是： C D MRTS LK MRTS LK =
效率优先的收入分配
DN
SN
2、兼顾公平
减少和消除不合理的收入 促进机会均等 限制某些行业、某些个人的垄断性收入 实现生存权利和消灭贫穷
三、收入再分配的具体措施
1、税收政策
2、政府支出
3、其他政策
当上述三个边际条件均得到满足时，称整个经济达到了 帕累托最优状态。
二、在完全竞争经济中帕累托最优状态的实现
1、 ∵
∴ 2、 ∵ ∴
A MRS XY
=
PX PY
B MRSXY
PX = P Y
A MRS XY C MRTS LK
=
B MRSXY
PL = P K =
MRTS D LK MRTS D LK
第 wk.baidu.com 章
第一节 一般均衡
一、局部均衡和一般均衡
以前章节我们讨论的全部理论均属于局部均衡分析的 范畴，这一章要将局部均衡分析发展为一般均衡分析。 局部均衡分析(Partial Equilibrium Analysis)——是指在
其他市场不会有反馈作用的假设下，所进行的特定市场均衡分析。
三、生产和交换的帕累托最优条件
Y P
Y T S B
V'
II B
T'
V e
C II A P" P' X 生产和交换的最优 X
A
生产和交换的帕累托最优状态条件的公式是：
MRS XY = MRTXY
第六节 完全竞争和帕累托最优状态
一、帕累托最优状态的综合表述
1、交换的最优条件：任何两种产品的边际替代率对所有的消费 者都相等。用公式表示即是： A 福利经济学第一定理：任何完全 B
交换的帕累托最优状态条件的公式是：
A MRS XY
=
B MRSXY
第四节
生产的帕累托最优条件
生产的帕累托最优（Pareto optimality of exchange,
general equilibrium of exchange）两种既定数量的生产要素 在两个生产者之间的最优分配，如能使各自达到产量的最 大化就是生产的帕累托最优。
如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在， 即在该状态上，任意改变都不可能使至少一个人的状况变好，而又不 使任何人的状况变坏，则称这种资源配置状态为帕累托最优状态。
帕累托改进(Pareto Improvement)
如果既定的资源配置状态的改变，使得至少有一个人的状况变好， 而没有使任何人的状态变坏，则这种改变称为帕累托改进。
第五节 交换和生产的帕累托最优条件
一、问题和假定
含义：两种既定数量产品的组合，既能使社会的交换达到
最优，消费者的效用达到最大化，又能使社会的生产达到最 优状态，即生产者的产量达到最大化。
1、整个经济只包括两个生产者C和D，它们在两种要素L和K之间 进行选择以生产两种产品X和Y；且假定C生产X，D生产Y。
程
”。
第二节
经济效率
一、实证经济学和规范经济学 实证经济学（positive economics ）研究实际经济体
系是怎样运行的，它对经济行为作出有关的假设，根据假设 分析和陈述经济行为及其后果，并试图对结论进行检验。简 言之，实证经济学回答“是什么”的问题。
规范经济学（Normative economics ）试图从一定的
1、从生产契约曲线到生产可能性曲线
LD KC
G
KC
OC
e' ІІ І q D LC
І a' • ІІC • g' ІD c' • ІC
LD q' b' d
OD
KD
KD
Y
P Y2 Y1
O
S e" G'
F
c" T X1 P' X
І D •ІІ C І f'
LC
生产的帕累托最优
X2
生产可能性曲线
2、生产可能性曲线的特点
（1）图： Y P Y2 Y1 O （2）特点 向右下方倾斜 向右上方凸出
S
e" G' X2
F
c"
T X1 P' X
生产可能性曲线
边际转换率MRT
MRT= lim ΔY Δx→0 ΔX = dY dX
边际转换率递增 的原因
3、生产不可能区域和生产无效率区域 4、生产可能性曲线的变动 Y P Y2 Y1 O c" c' P' X1 X2 生产可能性曲线的变动 P" X
经济效率
帕累托最优状态又称做经济效率。满足帕累托最优状态就是具有 经济效率的，反之，不满足帕累托最优状态的就是缺乏经济效率的。
第三节
交换的帕累托最优条件
帕累托最优条件
——达到帕累托最优状态所必须满足的条件被称为帕累托最 优条件。它包括交换的最优条件、生产的最优条件、以及交 换和生产的最优条件。
假定两种产品分别为X和Y，两消费者A和B。 下面用埃奇渥斯盒状图分析 Y ІA a І
YA XB
XB
ІІ A І V' b
OB
YB
ІA
•g
•
YB
c
YA e ІІ B І ІІ B
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•d •f
ІB
V
OA XA
X
交换的帕累托最优
分析结论：
⑴在交换的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处在消费者A和B的两条 无差异曲线的交点上，则它就不是帕累托最优状态。因为在这种情况下， 总存在帕累托改进的余地（例如a改进至b、a改进至c、a改进至d）； ⑵在交换的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处在消费者A和B的两条 无差异曲线的切点上，则它就是帕累托最优状态。并称之为交换的帕累托 最优状态。因为在这种情况下，不存在帕累托改进的余地（例如c改进至a、 c改进至f、c改进至g，就会有一方效用的下降或者两方效用的下降）。 ⑶所有无差异曲线的切点，都代表帕累托最优状态，其轨迹构成曲线VV′， 叫做交换的契约曲线（效率曲线），它表示两种产品在两个消费者之 间的所有最优分配（即帕累托最优状态）的集合。 ⑷对于任何一方来说，我们不能说VV′曲线上的任何点都比曲线上的其它点 代表更好的分配。但可以说的是给定任何不在曲线VV′上的点，总存在比它 更好的点，这些点在曲线VV′上。
2、整个经济只包括两个消费者A和B，它们在两种产品X和Y之间 进行选择； 3、假定消费者的效用函数即无差异曲线簇为给定不变，生产者的 生产函数即等产量线簇为给定不变。
我们的分析思路是先从生产方面开始讨论，再过渡到消费问题， 最后推出交换与生产的帕累托最优条件。
二、生产可能性曲线(Production possibility curve)
交换的帕累托最优(Pareto optimality of exchange, general equilibrium of exchange)
两种既定数量的产品在两个消费者之间的最优分配，如 能使各自达到效用的最大化就是交换的帕累托最优。假定A、 B进行交换。如果交换使双方都感到最大满足，这就被称做 最优交换。
(a) 原油市场
P P1 P2 P0 D
P
S' S
（b）煤市场
D D' S
D'
P1 P0 0
0
Q2
Q1
Q0
Q 原油与煤是替代品
Q0
Q1
Q
(c)汽油市场
P P1 P0 D S' S
（d）汽车市场
P P0 P1 D'
D
S
0
Q1
Q0
Q
0
Q1 Q0
Q
汽车与汽油是互补品
二、一般均衡的存在性
每种商品的供求均可看成是所有价格即所谓价 格体系的函数。 是否存在一组均衡价格，在该价格体系上，所有商品 的供求均相等呢？这就是所谓一般均衡的存在性问题。 法国经济学家里昂•瓦尔拉斯的理论
社会价值判断标准出发，根据这些标准对一个经济体系的运 行进行评价，并进一步说明一个经济体系应当怎样运行，以 及为些提供相应的经济政策。简言之，规范经济学回答“应 当是什么”的问题。
二、判断经济效率的标准
帕累托标准——帕累托最优状态（Pareto efficiency or Pareto optimality）
按照瓦尔拉斯的看法,由于在所有市场的供给与需求都 相等的均衡条件中,独立的方程数目与变量数目相等,故一 般均衡的存在是有保证的。 瓦尔拉斯均衡模型的错误。后来的西方经济学家，利 用集合论、拓朴学对均衡的证明：在相当严格的假定条件 下，一般均衡体系存在均衡解，而且这种均衡可以处于稳 定状态并同时满足经济效率的要求。
竞争经济的一般均衡状态就是帕 2、生产的最优条件：任何两种要素的边际技术替代率对所有生 累托最优状态。 D C 产者都相等。用公式表示即是：
福利经济学第二定理：任意帕累 实现。
MRS XY = MRTS LK = MRT XY
MRS XY =
MRSXY
MRTS LK
3、生产和交换的最优条件：任何两种产品的边际转换率等于它们 的边际替代率。用公式表示即是： 托最优状态都可以由竞争均衡来
三、实现一般均衡的试探过程
即使在理论上确实存在着一般均衡状态，那么实际的经济 体系是否会达到这个一般均衡状态呢？由于现行价格并不一定 等于均衡值，就会发生“错误”的交易，则西方经济学的均衡 体系就未必能成立。 为了避免上述困难，瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位 “拍卖人”，该“拍卖人”的任务是寻找并确定能使市场供 求一致的均衡价格。他通过报价并不断修正报价直到找到均衡 价格为止。这就是瓦尔拉斯体系中达到均衡的所谓“试探过
1、概念——是社会所有个人的效用水平的函数。 2、函数表达式（两人社会） W = W ( UA , UB )
3、图形
UB
W1
U
S
W2
W3
e S' 0 U'
社会最大福利函数
UA
三、阿罗不可能定理 （福利经济学第三定理）
美国经济学家阿罗（R· Arrow）用较高深的数学证明： 在能被一般人接受的条件下，社会福利函数是不存在 的。既然社会福利函数不存在，社会福利最大点也就 是空中楼阁了。
一般均衡分析(General Equilibrium Analysis)——是指将
所有的产品与要素市场一并纳入考虑，探讨各市场间的相互影响 关系，以及整个经济体系达到均衡状态。
为了更好地理解整个经济体系中各个不同市场的相互作用过程， 我们先考察一个简化的市场经济情况。设有四个市场如下图，现假 定所有市场在刚开始的时候均处于均衡状态。
※第八节
效率与公平
一、效率与公平的矛盾
1、缺乏公平的效率提高 2
Q G • F • B • C • D •A • E 45º • Q1
伴随效率提高的分配变化
Q2 0
1
2、缺乏效率的公平增进
（1）平等化的直接效率损失
（2）平等化的间接效率损失
二、效率优先与兼顾公平
1、效率优先 W W1 W0 W2 0 N1 N0 N
PL = P K
C MRTS LK
3、 ∵ ∴
MRS XY =
PX PY
MRTXY
PX = P Y
MRT XY = MRSXY
※第七节 社会福利函数
一、效用可能性曲线Utility of possibility curve
UB U Ue
B D UB
e D
D UA
0
Ue A
U'
UA
效用可能性曲线
二、社会福利函数
假定两种要素分别为L和K，其既定数量为L和K，两 生产者C和D。下面用埃奇渥斯盒形图分析。
LD
LD ІІ C І q'
K G
KC
OD
KD
a' • g'
• c'
ІD •d
b'
KD
KC q OC
e' ІІ D І LC ІC
LC
І ІD • ІC І f' L
生产的帕累托最优
分析结论（略）
生产的帕累托最优状态条件的公式是： C D MRTS LK MRTS LK =
效率优先的收入分配
DN
SN
2、兼顾公平
减少和消除不合理的收入 促进机会均等 限制某些行业、某些个人的垄断性收入 实现生存权利和消灭贫穷
三、收入再分配的具体措施
1、税收政策
2、政府支出
3、其他政策
当上述三个边际条件均得到满足时，称整个经济达到了 帕累托最优状态。
二、在完全竞争经济中帕累托最优状态的实现
1、 ∵
∴ 2、 ∵ ∴
A MRS XY
=
PX PY
B MRSXY
PX = P Y
A MRS XY C MRTS LK
=
B MRSXY
PL = P K =
MRTS D LK MRTS D LK