产业集群与社会资本：一个文献综述(一)

产业集群与社会资本：一个文献综述(一)
摘要：虽然关于产业集群中社会资本的定义和分类仍然存在分歧，但社会资本对产业集群的积极作用已经得到广泛认同：社会资本能够促进产业集群形成，能够提升产业集群的竞争能力及优势，并且对产业集群创新机制具有正面影响。

产业集群与社会资本的研究越来越受到关注，现有文献主要是在产业集群相关研究中涉及社会资本，缺乏对产业集群与社会资本的专门研究，并且对社会资本的负面影响研究不足。

关键词：产业集群；社会资本；创新机制
随着产业集群在世界各地的蓬勃发展，产业集群研究越来越受到重视，成为理论界的研究热点。

20世纪90年代以后，社会资本理论成为发展最为迅速的社会科学研究领域之一，与之相关的文献呈指数增长，很多学者将社会资本概念引入到产业集群研究，突破了传统上仅仅从分工、合作角度研究产业集群的局限，为产业集群的研究提供了一个全新的视角。

本文针对纷繁复杂的相关研究做了全面的梳理，提出了中肯的评论，并讨论了现有研究的不足及下一步研究方向，希望能为未来研究提供可资借鉴的参考。

一、产业集群中社会资本的概念与分类
社会资本概念最早出自于洛里(G·Loury，1977)的《种族收入差别的动态理论》。

Granovetter(1985)为社会资本引入经济研究作出了开创性贡献，他认为经济行为是嵌入于社会关系结构之中的，因而社会关系与结构
对个人行为会产生重要的作用。

Bell(1999)第一次对产业集群内的社会资本进行定义，认为所谓社会资本是指存在于集群内部，通过促使行为主体进行互动而产生的资源。

KurtAnnen(2001)认为社会资本是社会网络中基于合作的参与者的声誉，是建立在个人层次上的产业集群中企业与企业之间的互相信任、友好、尊敬和相互谅解的关系。

普特南(1993)、科尔曼(Coleman，1998)、Nahapiet和Ghoshal(1998)、MarkLorenzen(1998)、布坎南(2000)等人都对社会资本进行了研究，为社会资本与产业集群的研究奠定了基础。

国内学者对产业集群与社会资本的研究始于20世纪90年代末，目前关于集群内社会资本的定义还比较混乱。

实际上，对于产业集群中社会资本不同的定义是由于研究视角和侧重点的不同导致的，而不同的定义又产生了社会资本分类的多样性。

从不同的角度出发，社会资本有不同分类，具有代表性的分类主要有以下几种。

从社会资本存在的范围来看，产业集群中蕴涵了4种社会资本：企业内部的社会资本，企业间的社会资本、企业和相关产业间的社会资本、企业和政府、大学、协会等企业界外实体间的社会资本。

产业集群不仅培育而且强化了4种社会资本(聂鸣，柏遵华，2004)。

根据联系对象的不同，社会资本可分为三类：基于区域机构联系的社会资本，企业与产业之外的公私组织，诸如大学、企业协会、地方政府等区域机构之间的联系构成这一类社会资本；基于工业结构联系的社会资本指在一定的区域内，上下游企业、企业与用户之间形成价值
增值的供应链；基于企业内部联系的社会资本，是指企业内部存在的，能够增强企业内部凝聚力的人际关系网络(于树江，2004)。

根据民营企业发展对社会资本的需求，社会资本分可分为个人关系资本与集群网络资本(王珺等，2003)。

个人关系资本指的是民营企业主从其亲戚、朋友关系中获得机会与资源的能力；集群网络资本是建立在企业参与专业化分工网络基础上的相互认同、互惠与信任。

从各种定义和分类可以看出，社会资本的核心要素是网络、信任、规范和合作，不同定义不过是描述同一事物的不同侧面，定义和分类的混乱并不影响产业集群与社会资本相关研究的进行和深入。

二、社会资本与产业集群形成机制
传统研究一般从分工合作的角度，分析产业集群的形成与发展。

随着研究的深入，尤其社会资本概念引入产业集群研究之后，人们发现社会资本是产业集群形成的重要促进因素，产业集群的形成过程实际可以看作社会资本发挥作用的过程。

总结现有研究成果，可以看出社会资本主要从以下三个方面影响产业集群的形成机制。

(一)社会资本的凝结功能促进了产业集群形成
产业集群的形成是成员为追求规模经济、降低成本而相互交往，建立长期合作关系的过程。

社会资本具有凝结功能，可以及时提供关键性资源和信息，从而使集群成员之间具有较高信任度与规范性，增强交往合作和聚集的意愿，并节约监督成本，促进产业集群的形成。

不少实证研究结论支持了这一观点。

普特南(1993)通过对意大利南方与北方
长达20年的实证研究发现，北方的总体经济与地方政府绩效水平大大高于南方，其根本原因在于两个地区之间的公民参与以及人们之间相互信任水平的差异。

按照他的解释，“第三意大利”的崛起主要归结于在意大利东北部存在着广泛的相互信任与合作的社会关系网络。

内地许多学者的研究证明，浙江等地区产业集群形成的内在社会制度因素是以家庭、同乡为基础的关系型社会资本。

在硅谷，社会资本网络并非主要集中在家庭关系纽带上，企业创新者与斯坦福大学、加州大学教授以及政府机构、风险投资公司之间的紧密联系支撑了它的创新发展。

(二)社会资本通过提高交易效率，推动分工演进，促进集群形成发展
产业集群的形成与发展可以看作是一个分工演进的过程，世界很多不同类型的产业集群形成案例可以说明这一点。

如克罗地亚以ViktorLenac船厂为中心的造船业集群(陈雪梅，2003)，我国珠三角地区中山小榄镇集群(张毅，2005)，以及我国浙江民营企业群落的形成，都可以看到专业化分工经历的动态演进深化过程。

研究证明：当交易效率非常低的时候，生产者自己生产中间产品与最终产品，这时候没有专业化分工；当交易效率非常高的时候，生产者出现专业化分工的倾向。

交易费用和机会主义行为的存在是降低交易效率的重要因素。

集群特有的社会资本有利于降低交易成本，减少机会主义行为，提高交易效率而降低交易失败的风险，从而推动分工演进，促进产业集群形成。

张毅(2005)等人借用杨小凯等人的模型假设把生产函数简化为线性，建立模型并作实证研究，证明了社会资本的这一作用原理。

(三)社会资本能够通过人们之间产生的相互信任发挥作用，增强产业集群的稳定性
集群内上下游企业之间存在长期交易关系即重复博弈，信任约束机制是集群内部成员能够在高度竞争的条件下充分合作、默契运作、共享信息的原因所在，它能够减少集群内合作的机会主义，使得集群内合作行为在第三方强制实施条件缺失的情况下，也能采取集体行动，从而跳出囚徒困境，使得非纳什均衡点成为稳定解，增强了集群的稳定性。