第五章 专利文献检索

（4） 经审查的专利技术内容可靠 , 但是虚假专利 同时也大量存在。
• • 经审查的专利与现有技术相比,具有一定的新颖
性和创造性 , 绝大部分内容可靠。但是 , 许多专利 并未经过工业化实验 ,甚至有的仅为发明构思、发 明设想 , 其专利的实用性十分可疑。 甚至于 , 有些 企业或个人为了迷惑竞争对手 , 或者为了牟取暴利 , 申报虚假专利。
D 纺织、造纸
H 电学
完整的分类号 一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组、小组的符 号构成。IPC类号的完整书写格式,如: Int. cl8 A24C1/28
• A 生活需要 • A24 烟草；雪茄烟；纸烟；吸烟者用品 • A24C 制造雪茄烟或纸烟的机械 • A24C1/00 制造雪茄烟的部件 • A24C1/28 外包烟叶传送机械 • A24C1/04 切割雪茄烟内包叶或外包叶的设备
• 3、外观设计专利 • 是指对产品的形状、图案、色彩或其结合
所作出的富有美感，适于工业上应用的新 设计。它不涉及技术上的发明创造。在我 国有效期为10年。
•
包装盒(普洱茶) 【申请日】 2005.08.22 【公开（公告）日】 2006.05.03
• 世界上绝大多数国家只实施发明专利和
外观设计专利，也有个别国家涉及其他类 型的专利，如发明大国——美国的植物专 利、法国的医药专利等。我国专利类型包 括以上三种。
公开号——专利文献在未经审查的公开阶段时的编 号，按文献流水号排序，均采用7位数编号，前面 加国际通用国别代码中国（CN），第一位数字用 来区分3种不同专利。如 CN1562909、 CN2845448
国际专利分类号（IPC)——依照国际专利分法划分 的专利文献的代码,如：F15B13/04
• 3）几种“日”：
有一类科技文献,它涉及的技术领域很广， 叙述的内容详尽、具体，具有很大的实用价 值。全世界每年的科技出版物中有1/4为这 种文献，90%以上的发明曾以这种文献形 式发表，但其中的80%以后不再以任何形 式的文献发表。专利文献是一种技术情报, 充分利用这种技术情报 ,可以了解世界科技 水平及其发展动向，启发思路、解决具体技 术难题从而有效地加快科研开发的速度；可
申请日——专利机关收到申请说明书之日。 公开日——发明专利申请公开之日。 公告日——三种专利授权公告之日。 优先权日——是指专利申请人就同一项发明 在一个缔约国提出申请之后，在规定的期限内(一 般12个月）又向其他缔约国提出申请，申请人有 权要求以第一次申请日期作为后来提出申请的日 期，这一申请日就是优先权日。 （《保护工业产权巴黎公约》1883缔约，中国于
效期内，对其发明享有的独占权，即专利权。
• 从技术角度，专利指受专利法保护的发明创造，
简称专利技术。
• 从文献角度，专利指专利说明书。
2.专利的类型：
• 根据发明创造的性质,可将专利分为发明专利、 实用新型专利、外观设计专利。
• 1、发明专利 应用技术的发明创造即产品、方法
及其改进所提出的新技术方案可申请发明专利, 一般是指对特定技术问题的解决方案，如自动采 茶机、烟草加工工业的多段过滤嘴及其制造方法、 水稻遗传多样性控制稻瘟病方法等。我国发明专 利权同其他世界知识产权组织国都是从申请之日 起有效期为20年。法定期满后，该项发明就成为 社会的公共财产，任何人都可以无偿使用。所以， 我们在使用专利文献时必须注意：专利有效期内 避免侵权，过了有效期的，在技术转让中要防止 上当。
录信息，例如：申请号、公告号、分类号、发 明名称、摘要、发明人、申请人、申请日期、 公开日期、优先权项等。并且在每一个著录项 目的前面,标注统一的国际通用的两位阿拉伯数 字组成的INID 代码(专利局间情报检索国际合作 委员会用于标记专利著录项目号码)。因此,即使 文字不通 ,也能靠这些识别代码来分辨一些著录 项目的内容。
我国专利法规定，对实用新型和外观设计专
利的审批采用登记制度，即只对申请文件是否完
备，文件格式是否符合规定，代理人的手续是否
合法以及是否已缴纳了申请费等进行审查，经审
查ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ要符合条件便授予专利权.
2、专利文献的特点：
（1）数量浩瀚、内容广博，但是文献重复量大。 90个国家30种官方文字，每年约100万件。1/3 为新发明，2 /3重复报道。
后者即通常所指的专利说明书。在使用专利文
献时应注意，未审查的申请公开说明书中公布
的技术内容未经实质性审查，不一定可靠，而
且尚未取得专利权，只接受一定程度的临时性
保护。
中国发明专利的审批程序
三年内提出请求
初步审查
• 申请人申请
早期公开
自申请人满18个 月
实质性审查
无驳回理由
•
授权(六个月异议时间)
•
发明取得专利权的条件
新颖型－ 指在一定的时间、一定的地域范围，
现有技术所未包括的发明，亦即发明 是前所未有的或未被公知公用的。
创造性－ 又称先进性、非显而易见性。指发明
比同一技术领域的现有技术先进，具 有创造性，不是所属技术领域的普通 技术人员显而易见的。
实用性－ 又称工业再现性，指一项发明要取得
Classification”的英文缩写,由世界知识产权组织出版发 行的一套国际上通用的专利分类系统，现已有50多个国家 采用。我国自1985年4月1日实施专利法以来 ,就采用了国 际专利分类法管理和使用我国的各种专利文献。国际专利 分类法按专利文献的技术内容或主题进行分类，是从分类 途径检索各国专利文献的基础。它每5年修订一次，各版 本常缩写为：Int Cl1、Int Cl3 、Int Cl2006.01,目前使用 的是IPC第八版，自2006年1月1日生效。
专利，必须能够用于实际生产，并产 生积极的效果。
•
• 专利制度作为国际上通行的一种利用法律和经济的手
段推动技术进步的管理制度，其基本内容是依据专利法， 对申请专利的发明，经过审查和批准，授予专利权。发 明人就在法律规定的有效期限内，对其发明创造享有制 造、使用和销售的独占权，以此作为公开其技术的交换 条件，同时又把申请专利的发明内容公诸于世，以便进 行技术情报交流和技术有偿转让。其作用是国家利用法 律手段保护发明权益、鼓励发明的技术公开、促进竞争、 激发人们的创造精神、打破技术封锁、促进新技术成果 的推广应用。专利制度的特征是法律保护、科学审查、 公开通报、国际交流。（世界上最早的专利制度起源于 欧洲1474年威尼斯共和国《专利法令》－－1624年英 国的《垄断法》。《中华人民共和国专利法》1985年4 月1日起施行，1992年、2000年进行过二次修正，新 的专利法于2001年7月1日起正式生效。
• 2、实用新型专利 • 实用新型是指对产品的形状、构造在原有的基础
上加以革新、改造或增加，提出的适于实用的新技 术方案。实用新型的技术水平和创造性要低于发明 专利，因此常将实用新型称为“小发明”。如我校 教师在05年底申请的一种具有节水功能的热水器的 发明,在06底授予的专利类型就属于实用新型专利。 实用新型专利在我国的有效期为10年。
(3) 分• 类及世格界式上同绝一大，多均数适国用家于在"专一利发审明查一、申专请利"文原则。
献中对发明创造所属技术领域都采用了同一种 分类体系 , 即国际专利分类法。国际专利分类 法采用了国际专利分类号为统一的分类标识， 人们只需借助国际专利分类号 , 即可获得世界 各国的专利文献。国际专利分类法使各国对专 利文献的分类科学化、统一化、国际化 , 使世 界绝大部分技术信息通过统一的分类而有机地 融汇在一起。各国的专利说明书都采用国际统 一的格式出版、印刷。世界各国的专利文献结 构一致, 著录项目统一。专利文献虽然语种不 同,但是具有一致的编排结构。
（2）内容新颖，报道迅速，但是保留技术秘密。
• 专利制度中的先申请原则和新颖性原则，促使
发明人在发明构思基本完成之时就迫不及待地 向专利局提出申请，以防同行抢注专利。
• 专利制度允许发明人可以保留技术秘密,技术的
关键点不予公开。例如:机械产品只需要给出结 构示意图 , 不需要严密、精确绘制标有公差尺 寸的机械制图。
1）几种“人”: 申请人——对专利权提出申请的单位或个人
发明人（设计人）——实际开展工作的人。
专利权人—— 拥有专利权的单位或个人。大多数发明创造是 科技人员在本职工作中完成的职务发明， 职务发明的发明人享有署名权和获得必要 报酬的权利，但无权占有，专利权一般属 于单位。也有少数发明，是在业余时间完 成的非职务发明，其专利权属于个人。
• 一发明一申请原则
• 又称“申请单一性原则”。一项专利申请只能限于一项
发明成果或者与一个总的发明构思有联系的一组发明成 果。如果一项申请要求保护两个不同的独立发明成果时， 有的国家规定将专利权授予其中一项发明；而有的国家 则规定由申请人将其中一部分发明分割出来，另外提出 申请。中国专利法采用的是后一种法律规定，要求专利 申请人对存在两个以上的发明，实用新型或外观型设计 的专利申请，应依照专利法规定进行分别申请。其目的 一方面是为了方便专利申请的分类，方便检索审查；也 是为了在专利权取得后，便于进行专利权的转让和许可。
常见专利著录项目的INID代码
[11] 文献号(如专利号、公开号) [19] 专利国别(ISO规定的统一国别代码) [21] 专利申请号 [22] 专利申请日期 [30] 优先权信息 [45] 授权公告日 [51] 国际专利分类号 [52] 本国专利分类号 [54] 发明名称 [57] 摘要 [71] 申请人
1984年3月19日加入）
专利优先权表示形式
中国专利中的优先权： 1994. 5. 25 US 248,971
欧洲专利库中的优先权： US19940248971 19940525
专利文献的内容结构
说明书扉页
说明书正文 权利要求书、说明书 附图
(1)说明书扉页
• 专利文献扉页中记录与发明及法律有关的著
• 国际专利分类号可以通过阅读已有的专利说明书得到，
也可以利用专利网站获得，如中国国家知识产权局网站 http://search.sipo.gov.cn/sipo/zljs/ipc/ipc.jsp
• 中国专利信息网 http://www.patent.com.cn
2.3 中国专利文献利用中的常见概念
(二）专利文献 专利文献是专利制度的产物，反过来说又是专利制度的重
• 要基础，在专利审查和国际交流中发挥着重要作用。
•
我们通常所说的专利文献是指专利说明书，
因为所有的专利技术都是通过专利说明书对外
公开的，它是专利文献的主体，也是科研人员
检索的主要对象。
• 专利说明书按审批状态可分为未审查的申请
公开说明书和已通过审查的审定授权说明书，
( 二 ) 国际专利分类法
(International Patent Classification)
• 专利分类法是专利分类、管理的主要依据，了解专利分
类法有助于快速、有效地检索专利文献。目前世界上通用 的专利分类法是国际专利分类法,简称IPC，它是目前唯一 国际通用的专利文献分类和检索工具。
• IPC是国际专利分类法“International Patent
以避免重复研究 ，节约科研经费。
第五章 专利文献检索
• 一、专利和专利文献的基本知识 • （一）专利的概念、类型 • 1、概念：专利（Patent)指一个国家按照专利
法授予申请人在一定时间内对其发明创造享有 制造、使用和销售的独占权。专利作为知识产 权的一种，实质上有三层含义：
• 从法律角度，专利指专利权人在法律规定的有
•
国际专利分类系统
IPC国际专利分类号有5个分类等级：部、大 类、小类、大组、小组。
例如：A 61 K 部 大类
35 / 00 大组 或 35/28 小组
小类 组
国际专利分类系统——部
部（section）八部A-F
A 人类生活需要 E 固定建筑物
B 作业、运输
F 机械工程、照明、加热
C 化学 、冶金 G 物理
代理人——代为办理专利权申请的人。
2）几种“号”： 申请号/专利号——专利局在受理每一件专利申请时给 出的编号，采用12位数编号，按年编排， 如 ZL 200530041986.9。前四位数字 表示受理专利申请的年代，第五位数字 表示专利申请的种类：1——发明， 2——实用新型，3——外观设计，8— —进入中国国家阶段的发明专利的国际 申请，9——进入中国国家阶段的实用 新型专利的国际申请，第六至十二位数 字表示当年申请顺序号。小数点后的数 字为计算机校验码。