第五章 公共选择理论

第二轮配对投票 每年燃放焰火 3 次 投票者 一 X B' C 得票数 1 结果：每年燃放焰火 1 次的提案获胜 第三轮配对投票 每年燃放焰火 2 次 投票者 一 B' X C X 得票数 2 结果：每年燃放焰火 2 次的提案获胜
每年燃放焰火 1 次
X X 2 每年燃放焰火 3 次 X
1
净 效 益
中间投票者 指的是这样一种投票者，其最偏好的结果是中间状态在图 5-2 中，其 边际效益曲线为 MBM 投票者，就是中间投票者。。 如果所有投票者对公共物品或服务的边际效益曲线均呈向右下方倾 斜状态，那么，中间投票者最偏好的公共物品或服务的产量，就 是简单多数规则下的政治均衡。----中间投票者定理 简单多数规则所能保证的是使所有投票者最偏好的结果和最终达成 的政治均衡的偏离度最小。
边际 效益、 成本 和税 收
MC=AC 350 ∑MB
50
MBA 0 1 2 MBB 3 MBC 4 MBD 5 MBE 6 7
t
MBF MBG
图 5-2 多数规则下的政治均衡
简单多数规则下就保安雇佣量提案所进行的投票及其结果 增加保安雇佣量至 1 2 3 4 5 6 7 A 赞成 反对 反对 反对 反对 反对 反对 B 赞成 赞成 反对 反对 反对 反对 反对 C 赞成 赞成 赞成 反对 反对 反对 反对 投票者 M 赞成 赞成 赞成 赞成 反对 反对 反对 F 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 反对 反对 G 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 反对 H 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 赞成 投票结果 通过 通过 通过 通过 否决 否决 否决
每年燃放焰火 2 次 X
X 2
每年燃放焰火 1 次
X X 2
第三轮配对投票 每年燃放焰火 2 次 投票者 一 B C X 得票数 1 结果：每年燃放焰火 3 次的提案获胜
每年燃放焰火 3 次 X X 2
按照所进行的配对投票中的次序不同，三种可以选择的 提案都可以在简单多数规则下获胜这种现象被称作 “循环性”。一旦出现这种循环，简单多数规则下的 投票结果便不具有确定性，政治均衡也就不存在了。。
0
1 （一）
2
3
0
1
2 （B）
3
0
1
2 3 （C）
配对投票 当有三个或更多的方案可供选择时，就其中的任意两个方案进行的 投票，便是所谓的配对投票。 下表根据上表对每年燃放焰火方案的排列顺序给出了历轮配对投票 的得票记录及结果
配对投票的得票记录及结果 第一轮配对投票 每年燃放焰火 1 次 投票者 一 B X C 得票数 1 结果：每年燃放焰火 2 次的提案获胜 第二轮配对投票 每年燃放焰火 3 次 投票者 一 X B C 得票数 1 结果：每年燃放焰火 1 次的提案获胜
产量
总之，在公共选择过程中，一项有关公共物品或服务的 产量提案能否通过，取决于以下几个因素： 1 、公共选择的规则，即提案获得通过所需的赞成票数占 投票者总数的比例； 2 、公共物品或服务的平均成本和边际成本； 3 、投票者获得与提案有关的成本和效益的信息难易程度； 4 、税收份额在投票者之间的分布状况； 5 、公共物品或服务的效益在投票者之间的分布状况。
4、投票交易
互投赞成票与投票交易
投票者须同时就两个或两个以上的问题或提案进行投票 时，如果投票者对这些问题具有不同的偏好强度，他 们会愿意就那些与其关系重大的问题进行投票交易这 种投票交易过程被称作“互投赞成票”。。 投票交易只有在与提案有关的效益和损失不对称—收益 大于损失的情况下才发生。 隐含的投票交易 当分别代表不同利益集团的两个或更多的议题被组合在 一起作为一个提案，让投票者就此进行投票时，隐含 的投票交易就会发生。
一、概述
哈韦路假设：是指政府官员作为政府的代表一心为社会 而无私利的。 凯恩斯从一假设出发，认为国家干预可以消除市场经济 的缺陷。 公共选择理论认为，哈韦路假设是错误的。 公共选择理论的前提假设：经济人假设，即个人参与经 济活动的动机是利己心，他们一切经济行为的目的是 为了个人利益最大化无论在经济领域还是政治领域， 参与活动的所有人，即包括政治家在内，都是经济人。 他们的利己心并不会因为环境不同而改变。。
其次，用成本—收益法来分析政府行为。 政治过程与市场过程是一致的在现代社会中，政 治制度就像市场制度，政府就是企业，政治家 就是企业家，选民就是消费者，选举制度就是 交换制度，选票就是货币，政府提供的公共物 品就是消费品。因此，完全可以用市场原则来 分析政治家与选民的政治过程。但政治过程与 市场过程的不同之处就在于市场过程中交易双 方是平等的，政治过程中现代民主制采取的多 数原则使交易有利于政治家，而不利于选民。。
二、直接民主制
• 1、一致性规则
• 20世纪初，林达尔就提出了导致一致同意的程序。
• • • • 0
张三 份额
S
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Dr’ 李四 0’ Q 每年的Q
• 可行性 • 两个问题 • 1假定人们投票时是诚实的。其一，每个社会成员 愿意 准确披露自己可以从公共物品或服务的消费中获得的 边际收益，不存在隐瞒或低估其边际收益从而逃避自 己应分担的成本费用的动机。其二，每个社会成员都 清楚了解其他社会成员的偏好以及收入状况，甚至清 楚掌握任何一种共物品或服务的消费可给彼此带来的 真实的边际收益，从而不存在隐瞒个人的边际收益的 可能。 • 否则 • 2找到大家都同意的纳税份额可能要化很长时间，决策 成本很高。
公共选择理论集中分析了当代政府的最大 弊病—官僚主义与财政赤字。
政府利用对公共物品的垄断提供来扩张政府规 模 政府规模的膨胀引起官僚主义和财政赤字增加 官僚主义是政府官员以独裁的方式决定公共物 品的供给，类似于市场中的垄断官僚主义使社 会资源的利用效率下降，使财政赤字不断增加。
公共选择理论所主张的政治制度改革就是实现宪法民主， 以次来改变政府运行的环境，达到有效地约束政府行 为的目的。 具体建议： 1 、全部法规的制度结构分为宪法（基本法）和普通法两 部分前者规范政府的组织结构和行为方式，确定个人 活动和政府活动之间的相关环境，对政府活动施加外 部限制。后者规范社会全体成员之间的社会关系格式。 再由这种区分推导出宪法决策和治理决策的区分。前 者体现全体选民对基本规章制度的选择，后者体现政 府的日常选择。这样，选民就可以用民主的方式来决 定宪法所应体现的基本权利配置。
在现实的政治过程中，民主制是代议制这种制度 的原则是少数服从多数，其结果并不能符合每 一个选民的意愿。这就决定了选民不可能花费 自己大量的金钱和时间收集分析信息，并作出 有利于自己的决策。所以，选民的行为往往受 政治家的影响。政治家可以利用自己的声望、 集团力量来使投票结果有利于自己。政治家是 按利己的原则来行事的，这就使政府行为不一 定符合社会的利益。这正是政府的各种弊病以 及国家干预经济失败的根源。
第五章 公共选择理论
了解公共选择理论的大概内容：政治均衡；政治决策过程，政治行为分析以 及政府失效。 掌握以下概念：政治均衡；单峰偏好；多峰偏好；中间投票者；配对投票； 互投赞成票；投票交易；政治家（政党）；官僚主义；特殊利益集团 一、概述 二、直接民主制 1、一致性规则 2、简单多数规则 3、简单多数规则下投票结果的惟一性和循环性 4、投票交易 三、代议民主制 1、当选政治家 2、官僚 3、特殊利益集团
• 向小型电视和电影制作公司提供1000万的减税， 这正是洛杉矶的众议员所期待的结果。 • 新方案将对阿拉斯加因石油污染导致损失的渔 民提供巨额减税，阿拉斯加州共和党议员唐· 扬 先生决定重新考虑自己的决定。 • 新方案削减财产税，大部分起初投下反对票的 非裔民主党人找到了赞同的立场。
• 新救市方案已经从财长保尔森先前提交 的3页建议书发展到了目前的450多页方 案。先前对救市方案说“不”的众议员 们受到明显的诱惑：如果投赞成票，和 新方案捆绑在一起的项目一定能取悦自 己的目标选民和特定利益集团。浪费公 共资源来换取赞成票，这也是“救市” 的代价。
单峰偏好意味着人们最理想的结果只有一个对于这个惟一的最理想 的目标偏离，无论是正的方向，还是负的方向，都是坏事情。。 多峰偏好意味着人们最理想的结果不止一个最初，当人们偏离其最 偏好的选择目标时，境况会因此而变坏，若继续沿着这个方向运 动，其境况会最终变好。。
净 效 益 单峰 净 效 益 多峰 净 效 益 单峰
2、简单多数规则 政治均衡的概念 用政治均衡来说明公共选择的过程，如果 一个社会的人们根据既定的规则，就一 种或多种公共物品或服务的供给量以及 相应的税收份额的分配达成了协议，就 取得了所谓的政治均衡。
投票与决策
税 收 Z ti MBi 每单位产量的税收
0 图 5-1
Q* 投票者最偏好的政治结果
方案，不再是那个方案 从3页到450多页
• 华尔街金融风暴后，美国政府7000亿美 元的救市方案第一次表决被否决。 • 第二次表决获得通过。投票前，白宫和 两党领袖都在尽力“策反”那些当初说 “不”的众议员对新方案的表决“亮绿 灯”。但与此同时，一些附加条件也被 硬塞入新方案。
• 两名来自俄勒冈州的参议员在新方案里加入 “削减儿童木制弓箭玩具生产商39美分税款” 的条例，这可以挽救该州一家叫“玫瑰城”的 玩具公司。三名来自俄勒冈州的众议员当初否 决了救市计划，而这次可能因为这一条例该改 弦易辙。 • 赛车跑道工程商将获得1.28亿美元的减税，这 对盛行纳斯卡赛车运动的弗吉尼亚和北卡罗来 纳州来说无疑是一件好事。
B'的偏好峰中间偏好峰
的偏好峰
0
1
2
3
结论：只要所有投票者的偏好都是单峰形的，多数规则下的投票结果就只有 一个，即中间偏好峰，反映中间投票者最偏好的结果提案获胜。 进一步：只要所有投票者的偏好都呈单峰形，不论他们所承担的税收份额如 何，中间投票者定理均可成立。
多峰偏好的存在 例：公立学校预算规模的提案。
2 、把政府获取的权力从征税的权力中区分出来这两种权 力的区别在于是否符合公认的一致性、普遍性和非歧 视性。政府为提供必要公共物品而征税的权力是必要 的，但通过发行公债或制造通货膨胀等方式来弥补财 政赤字则是违宪的获取。 3 、宪法应包括若干约束政府财政规模的规定例如，预算 批准的规定，保证收支平衡，政府收支增长与国民收 入的增长相联系等。 4 、实行税制改革改革的重点是寻求对政府财政活动施加 制度性约束的公共选择规则，以便把征税数量限制在 某个既定的水平上。这些政策的目的在于从根本上消 除政府权力扩大和为私利而行事的制度基础。
配对投票的结果出现循环现象的考察： 假如，投票者 B 的偏好是单峰的，
净 效 益
ຫໍສະໝຸດ Baidu
0
1 2 （ B'）
3
仍按照前面的方式进行配对投票，历轮配对投票的得票 记录及结果如下表所示：
投票者对每年焰火燃放方案的排列：所有投票者都具有单峰偏好 第一种选择 第二种选择 第三种选择 投票者 一 3 2 1 B' 1 2 3 C 2 1 3 配对投票得票结果及其记录 第一轮配对投票 每年燃放焰火 1 次 每年燃放焰火 2 次 投票者 一 X B' X C X 得票数 1 2 结果：每年燃放焰火 2 次的提案获胜
多数规则下政治均衡的实证分析
例：现假定投票者必须就某种纯粹的公共物品或服务的 产量作出选择该种物品或服务的平均成本既定；税收 份额的分布状况已经公布，每一个人将为每单位的公 共物品或服务缴纳相同数额的税收。这样，如果该种 公共物品或服务的平均成本 AC 固定不变，并且该社 会的人数为 n ，那么，每个人为每单位公共物品或服 务所需缴纳的税收份额就为 AC/n 。。 假定共有 7 个投票者就保安雇用数量的提案进行投票。
3、简单多数规则下投票结果的惟一性和循 环性
单峰偏好和多峰偏好 假定这样一个投票例子： 由三个公民组成的一个小社区必须就每年燃放的焰火次数进行表决每燃放一 次焰火的费用为 200 元，投票者 A ， B,C 因此而必须承担的税收份额 t 分别为 t A=100 元， tB=75 元， tC=25 元。投票者们面临三种选择，每 年燃放一次，每年燃放两次,每年燃放三次。。 下表揭示了每一个投票者对三种选择方案按其所获得的净效益水平从高到低 依次排列的情况。 投票者对每年焰火燃放方案的排列 第一种选择 第二种选择 第三种选择 投票者 A 3 2 1 B 1 3 2 C 2 1 3