建设工程索赔与反索赔实务问题研究
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19
工程签证与工程索赔的区别
工程签证是双方协商一致的结果，是双方法律行为；工 程索赔仅是单方主张权利的表示，是单方行为。
工程签证涉及的利益已经确定，可直接作为工程结算的 凭据；工程索赔涉及的利益尚待确定，是一种期待权益。
工程签证是工程施工过程中的例行工作，一般不依赖于 证据；工程索赔要求未获确认的权利主张，必须依赖证 据。
20
工程签证与工程索赔的转化
工程签证
工程索赔
21
06 工程索赔与违约责任
22
工程索赔与违约责任的联系与区别
是否基于合同约定 不可抗力是否构成索赔原因 损失结果与被索赔人行为上的因果关系 工程索赔具有补偿性，合同违约责任具有惩罚性 权利请求具有差异性 请求程序不同
23
工程索赔与违约责任的选择
16
工程索赔六大原则
以合同为依据原则 1 合理分担风险原则 3
有理有据原则 5
2 实际损失原则 4 逾期失效原则 6 友好协商原则
17
05 工程索赔与工程签证
18
工程签证
“工程承发包双方的法定代表人及其授权代表等在施工工程及结 算过程中对确认工程量、增加合同价款、支付各种费用、顺延竣 工日期、承担违约责任、赔偿损失等内容达成的一致意见的补充 协议”。
落实和调整合同双方权责利关 系
使受损者享有合法权利
国际工程承包市场中承包人 获利策略
7
CHAPTER
工程索赔概述.
TWO
8
工程索赔概述
1 工程索赔的分类 2 工程索赔的特征 3 工程索赔的起因 4 工程索赔的基本原则 5 工程索赔与工程签证 6 工程索赔与违约责任 7 影响索赔成功的关键性因素 8 专业律师在工程索赔中的作用
选择
• 合同内索赔 • 合同外索赔和道义索赔 • 索赔期限与诉讼时效？
24
07 影响索赔成功的关键性因素
25
影响索赔成功的五大因素
良好的合同管理 强烈的索赔意识 严密的证据链条 专业的索赔人员 灵活的索赔策略
26
08 工程管理人员在索赔中的作用
27
介入要趁早
提高和深化企业家对工程索赔的认识 组织和领导索赔工作组 审查施工合同等法律文件 提示索赔事项和时机
合同终止后
承包人和保险 公司
费用索赔
11
02 工程索赔的特征
12
工程索赔的特征
特征
• 索赔具有双向性 • 索赔以损失、损害的客观发生为前提 • 索赔是未经对方确认的单方行为
13
03 工程索赔的起因
14
工程索赔的起因
周期长、技术性强
难以预见
参与主体众多
风险分担不均
15
04 工程索赔的基本原则
建设工程索赔与反索赔 实务问题研究
目录
CONTENTS
1 工程索赔现状与作用 2 工程索赔概述 3 建设工程中可提起的索赔项目
4 工程索赔应收集的材料
5
反索赔
3
CHAPTER
工程索赔现状与作用.
ONE
4
工程索赔的现状与作用
1 工程索赔的现状 2 工程索赔的作用
5
工程索赔的现状
国际索赔特点 • 起步较早，经验丰
43
施工阶段
30
监理人检查检验影响施工正常 进行
33
非承包人原因导致工程试车费 用增加和/或工期延误
31
监理人延期检查隐蔽工程或重 新检查已覆盖隐蔽工程
33
CHAPTER
建设工程中可提起的索赔项目
THREE
34
如果你是承包人
1 中标签约阶段 2 开工阶段 3 施工阶段 4 竣工验收阶段 5 保修阶段
35
01 中标签约阶段
36
中标签约阶段
1 中标后招标人拒签合同 2 中标价低于成本价
3 被迫让利 4 合同缺陷
37
02 开工阶段
38
开工阶段
28
介入要趁早
及时固定证据 协助编制索赔报告 参与索赔谈判 代理索赔仲裁或诉讼
29
可视化
可视化有助于直观、清晰地展示建设工程纠纷的事实、法律 关系、双方争点和论证逻辑。案件事实越纷繁，法律关系和 论证逻辑越复杂，可视化的效果可能愈加明显。
注意：在使用可视化表达方法时，应力求真实、准确、简洁 ，否则适得其反，反而增加秘书或仲裁员的工作量。
5
发包人未及时办理施工前置手续
9
发包人提供的工程基准、水准 资料存在错误
6
发包人或监理人未按期下达开工 通知
10
发包人或监理人拖延审批施工 方案或进度计划
7 发包人未按合同约定提供图纸
11 承包人代办工程有关保险
8
发包人拖延提供施工现场、条 件及资料
39
03 施工阶段
40
施工阶段
12
发包人或监理人发布指示延误 或不当
核心要素主要有三个，分别是：时间、数据和主体关系
30
来自百度文库 可视化图表之思维导图
31
可视化图表之时间轴
32
可视化图表之流程图
时间
施工单位
准备预验收
2015/3/4 2015/7/9
准备验收
签收竣工验收 证明书
工程监理
预验收 发出竣工验 收申请报告 递交验收材料
建设单位
组织竣工验收 检查验收 签发竣工验收 证明书
富 • 索赔意识较强 • 合同条件完善 • 工程索赔研究广泛
深入
我国工程索赔发展滞后原因
• 索赔意识薄弱 • 索赔时效性重视不够 • 缺乏索赔专业人才 • 缺乏索赔管理经验 • “人情扭结”现象严
重
6
工程索赔的作用
保障合同的如约履行
维护企业合法利益，提高 企业经营管理水平
作用
保证海外工程承包事业 发展，增加外汇收入
9
01 工程索赔的分类
10
工程索赔的分类
索赔的分类
按当事人划分 按依据划分
按目的划分
按事件性质划 分
按处理方式划 分
按发生时间划 分
承包人和发包 人
合同内
费用索赔
工程加速或延 误
单项索赔
合同签订前
总承包人和分 包人
合同外
工期索赔
工程变更或终 止
综合索赔
合同期间
承包人和供应 商
道义索赔
意外和不可预 见
15 工程量减少导致合同单价变更
13 发包人设计变更
16
发包人提出超出原合同约定的 设计、施工、材料质量要求
14
发包人调整承包人工作内容及 工作量
17
发包人违约指定材料、设备生 产厂家或供应商
41
施工阶段
18
甲供材料供应时间延误或地点 变更
21 发包人拖延支付工程款
19
发包人原因导致承包人供应材 料、设备交货时间或地点变更
22
发包人指定的分包人违约或延 误
20 甲供材料质量缺陷
23
发包人原因导致暂估价合同订 立或履行迟延
42
施工阶段
24
发包人拖延关键线路上工序的 验收
27 发包人原因导致无法按时复工
25 发包人要求加速施工
28
发包人要求承包人提前交付单 位工程
26 发包人原因导致暂停施工
29
发包人造成承包人人员伤亡及 损失
工程签证与工程索赔的区别
工程签证是双方协商一致的结果，是双方法律行为；工 程索赔仅是单方主张权利的表示，是单方行为。
工程签证涉及的利益已经确定，可直接作为工程结算的 凭据；工程索赔涉及的利益尚待确定，是一种期待权益。
工程签证是工程施工过程中的例行工作，一般不依赖于 证据；工程索赔要求未获确认的权利主张，必须依赖证 据。
20
工程签证与工程索赔的转化
工程签证
工程索赔
21
06 工程索赔与违约责任
22
工程索赔与违约责任的联系与区别
是否基于合同约定 不可抗力是否构成索赔原因 损失结果与被索赔人行为上的因果关系 工程索赔具有补偿性，合同违约责任具有惩罚性 权利请求具有差异性 请求程序不同
23
工程索赔与违约责任的选择
16
工程索赔六大原则
以合同为依据原则 1 合理分担风险原则 3
有理有据原则 5
2 实际损失原则 4 逾期失效原则 6 友好协商原则
17
05 工程索赔与工程签证
18
工程签证
“工程承发包双方的法定代表人及其授权代表等在施工工程及结 算过程中对确认工程量、增加合同价款、支付各种费用、顺延竣 工日期、承担违约责任、赔偿损失等内容达成的一致意见的补充 协议”。
落实和调整合同双方权责利关 系
使受损者享有合法权利
国际工程承包市场中承包人 获利策略
7
CHAPTER
工程索赔概述.
TWO
8
工程索赔概述
1 工程索赔的分类 2 工程索赔的特征 3 工程索赔的起因 4 工程索赔的基本原则 5 工程索赔与工程签证 6 工程索赔与违约责任 7 影响索赔成功的关键性因素 8 专业律师在工程索赔中的作用
选择
• 合同内索赔 • 合同外索赔和道义索赔 • 索赔期限与诉讼时效？
24
07 影响索赔成功的关键性因素
25
影响索赔成功的五大因素
良好的合同管理 强烈的索赔意识 严密的证据链条 专业的索赔人员 灵活的索赔策略
26
08 工程管理人员在索赔中的作用
27
介入要趁早
提高和深化企业家对工程索赔的认识 组织和领导索赔工作组 审查施工合同等法律文件 提示索赔事项和时机
合同终止后
承包人和保险 公司
费用索赔
11
02 工程索赔的特征
12
工程索赔的特征
特征
• 索赔具有双向性 • 索赔以损失、损害的客观发生为前提 • 索赔是未经对方确认的单方行为
13
03 工程索赔的起因
14
工程索赔的起因
周期长、技术性强
难以预见
参与主体众多
风险分担不均
15
04 工程索赔的基本原则
建设工程索赔与反索赔 实务问题研究
目录
CONTENTS
1 工程索赔现状与作用 2 工程索赔概述 3 建设工程中可提起的索赔项目
4 工程索赔应收集的材料
5
反索赔
3
CHAPTER
工程索赔现状与作用.
ONE
4
工程索赔的现状与作用
1 工程索赔的现状 2 工程索赔的作用
5
工程索赔的现状
国际索赔特点 • 起步较早，经验丰
43
施工阶段
30
监理人检查检验影响施工正常 进行
33
非承包人原因导致工程试车费 用增加和/或工期延误
31
监理人延期检查隐蔽工程或重 新检查已覆盖隐蔽工程
33
CHAPTER
建设工程中可提起的索赔项目
THREE
34
如果你是承包人
1 中标签约阶段 2 开工阶段 3 施工阶段 4 竣工验收阶段 5 保修阶段
35
01 中标签约阶段
36
中标签约阶段
1 中标后招标人拒签合同 2 中标价低于成本价
3 被迫让利 4 合同缺陷
37
02 开工阶段
38
开工阶段
28
介入要趁早
及时固定证据 协助编制索赔报告 参与索赔谈判 代理索赔仲裁或诉讼
29
可视化
可视化有助于直观、清晰地展示建设工程纠纷的事实、法律 关系、双方争点和论证逻辑。案件事实越纷繁，法律关系和 论证逻辑越复杂，可视化的效果可能愈加明显。
注意：在使用可视化表达方法时，应力求真实、准确、简洁 ，否则适得其反，反而增加秘书或仲裁员的工作量。
5
发包人未及时办理施工前置手续
9
发包人提供的工程基准、水准 资料存在错误
6
发包人或监理人未按期下达开工 通知
10
发包人或监理人拖延审批施工 方案或进度计划
7 发包人未按合同约定提供图纸
11 承包人代办工程有关保险
8
发包人拖延提供施工现场、条 件及资料
39
03 施工阶段
40
施工阶段
12
发包人或监理人发布指示延误 或不当
核心要素主要有三个，分别是：时间、数据和主体关系
30
来自百度文库 可视化图表之思维导图
31
可视化图表之时间轴
32
可视化图表之流程图
时间
施工单位
准备预验收
2015/3/4 2015/7/9
准备验收
签收竣工验收 证明书
工程监理
预验收 发出竣工验 收申请报告 递交验收材料
建设单位
组织竣工验收 检查验收 签发竣工验收 证明书
富 • 索赔意识较强 • 合同条件完善 • 工程索赔研究广泛
深入
我国工程索赔发展滞后原因
• 索赔意识薄弱 • 索赔时效性重视不够 • 缺乏索赔专业人才 • 缺乏索赔管理经验 • “人情扭结”现象严
重
6
工程索赔的作用
保障合同的如约履行
维护企业合法利益，提高 企业经营管理水平
作用
保证海外工程承包事业 发展，增加外汇收入
9
01 工程索赔的分类
10
工程索赔的分类
索赔的分类
按当事人划分 按依据划分
按目的划分
按事件性质划 分
按处理方式划 分
按发生时间划 分
承包人和发包 人
合同内
费用索赔
工程加速或延 误
单项索赔
合同签订前
总承包人和分 包人
合同外
工期索赔
工程变更或终 止
综合索赔
合同期间
承包人和供应 商
道义索赔
意外和不可预 见
15 工程量减少导致合同单价变更
13 发包人设计变更
16
发包人提出超出原合同约定的 设计、施工、材料质量要求
14
发包人调整承包人工作内容及 工作量
17
发包人违约指定材料、设备生 产厂家或供应商
41
施工阶段
18
甲供材料供应时间延误或地点 变更
21 发包人拖延支付工程款
19
发包人原因导致承包人供应材 料、设备交货时间或地点变更
22
发包人指定的分包人违约或延 误
20 甲供材料质量缺陷
23
发包人原因导致暂估价合同订 立或履行迟延
42
施工阶段
24
发包人拖延关键线路上工序的 验收
27 发包人原因导致无法按时复工
25 发包人要求加速施工
28
发包人要求承包人提前交付单 位工程
26 发包人原因导致暂停施工
29
发包人造成承包人人员伤亡及 损失