从经费视角浅析中国基础研究成果产出

从经费视角浅析中国基础研究成果产出

【摘要】：创新已成为我国经济发展的主导思想，基础研究成果产出直接影响着新技术的变革创新。文章从我国基础研究成果产出的数据分析出发，得出我国的基础研究水平与世界发达国家仍有很大差距，并从政府经费投入、经费来源、经费分配三个方面进行分析，提出相应的完善基础研究的经费保障体系、建立“整合+联合资助”的经费方式以及调整基础研究经费分配的解决措施。

【关键词】：基础研究；经费；创新

创新已成为我国经济发展的主导思想，成为国家促进经济发展赖以生存的动力，而基础研究则是创新的根基和基石。经济合作与发展组织（OECD）将基础研究定义为：为获取以现象和观察事实为基础的新知识而进行的实验或理论工作。基础研究是科技和经济发展的源泉，是新技术，新发明的先导，是人类文明进步的动力，影响着实际应用的过程，是应用科学高效地实现其目标。其中，基础研究成果产出起着更为重要的作用，它不仅直接关系着应用研究和试验的产出，而且直接影响着新技术的变革创新及其经济效益的转化。

一、我国基础研究成果现状分析

我国科技人员在三系统（SCI，EI，ISTP）中发表的文章数从1999年的46188篇增加到2003年的93352篇，在短短的4年时间里，发表文章数增加了47164篇，文章数翻了一倍多，其增长率达到了102.11%，同时，在主要反映基础研究水平的SCI中，收录我国科技人员的文章数也由1999年的24476篇增加到了2003年的49788篇，文章数增加了25312篇，同样是1999年的一倍多，增长率更是达到了103.42%。

基础研究经费逐年增加，我国在基础研究成果方面也取得了一些成绩，不仅发表的文章数有所增加，而且所发表文章的学术水平质量也在一定程度上得以提升。

但是，发达国家对保持其基础研究科学的国际地位不遗余力，而我国在同世界发达国家（美国、日本、英国、德国）的对比中，无论是从三系统中的文章发表数，还是从SCI中收录的文章数来看，都与世界发达国家之间存在不小的差距。2003年，我国在三系统中发表的文章数仅为93352篇，占世界总文章数的5.09%，几乎比美国在三系统中发表的文章数少了近60%；在SCI收录的文章数对比中，美国发表在SCI中的文章数占世界SCI总文章数的比率始终稳定在30%左右，日本和英国也都保持在8%的水平，而我国仅仅占到世界SCI文章数量的4%。

从以上数据分析，虽然近年来我国在基础研究工作中取得了一些可喜的成绩，但还存在许多明显的不足，特别是在同世界发达国家的对比中还存在很大的差距，基础研究成果产出还不理想，我国的基础研究工作还需要进一步加强。

二、从经费角度浅析我国基础研究成果低的原因

1、我国政府历年来对基础研究经费投入少

虽然我国对基础研究经费的投入力度在不断加强，已从1999年的33.90亿元上升到2004年的117.2亿元，增幅达到了83.3亿元，基础研究经费占R&D 的比例也相应地从4.99%上升到了5.96%，上升了0.97个百分点，但与世界发达国家在基础研究投入中的差距却非常大，美国、日本、德国的基础研究经费占本国R&D的比重始终保持在15%—20%之间，而中国的基础研究经费占R&D的比例仅为5%左右，只相当于美国或德国的1/3，日本的1/2。由于我国R&D的总投入相对较少，加之用于基础研究的比例过小，这就使得我国政府在基础研究经费上的投入很少，这可能是导致我国基础研究成果不高的主要原因。

2、我国基础研究经费来源单一

我国基础研究经费来源单一是我国基础研究经费总量始终增长缓慢的原因。而从事基础研究工作需要大量的经费作为厚盾，而只靠一方来提供所需要的经费显然是不够的，但是根据2000年全国全社会R&D资源清查的数据得知，现阶段我国大约有88%的基础研究经费由政府提供，而剩余12%中的部分(7%)来自研究机构和高等学校事业收入对基础研究课题的补助，少量(5%)是由企业来出资。我们可以看出，我国目前基础研究经费中近90%依靠政府提供，企业对基础研究投资资源很少，基础研究经费来源极其不合理。

3、我国基础研究经费分配不合理

世界发达国家基础研究经费的分配比例从高到低依次为高等学校、企业和研究机构，研究经费主要分给企业和高等学校，研究机构分配的经费相对较少，而我国的情况则相反，分配比例最高的是研究机构，其次是高等学校和企业，经费主要分给了研究机构。发达国家把基础研究经费的分配重点放在了高等学校和企业，二者的比例占到了基础研究经费总额的80%以上，而我国则把分配重点放在了研究机构和高等学校，这严重的忽略了企业从事基础研究工作的重要性。这是影响我国基础研究成果不高的又一显著原因。

三、完善基础研究经费体系

1、完善基础研究的经费保障体系

一方面，政府应保证用于基础研究经费的增长幅度大于财政经常性收入的增长速度。在保证具有良好的内部资金环境的前提下，还应采用多种渠道来保障基础研究经费的供给。

另一方面，政府还必须将基础研究列为主要的投资领域，加快基础研究设施和硬件的投入，同时，应在相当长的时间内对从事基础研究工作的组织通过采取

政府与该组织建立成本分摊，风险共担的合作伙伴关系，建立和完善风险投资机制。

2、建立“整合+联合资助”的经费方式

目前，我国基础研究经费总量较少，所以，我们不仅应该充分利用基础研究经费，还应把增加基础研究经费的着眼点放在科研机构，高等学校和企业基础研究经费的整合及争取外部资金上。一方面，由于高等学校、科研机构和企业进行基础研究的项目会集中在目前最新的理论或现象上，我们可以采用“化零为整”的方式把科研机构、高等学校和企业中各自分散的基础研究经费集中起来，这样不仅增加了同一研究项目的基础研究经费，还提高了基础研究经费的使用效率。另一方面，可采用项目承担单位和直接收益单位、项目承担单位与外部相关利益团体配套联合资助的方式来增加基础研究经费。

3、调整基础研究经费分配

说明:△ABC为最理想的经费分配

△A’B’C’为中国目前的经费分配

V AOBC为最理想的基础研究成果

V A’OB’C’为中国目前的基础研究成果

我国目前基础研究经费分配出现科研机构的基础研究经费比重过大，企业基础研究经费过少的情况(△A’B’C’)，其基础研究成果不高(V A’OB’C’)。由于我国的科研机构的研究很大程度上着眼于理论，脱离社会需求，因此，它不会具备很敏锐的洞察力去发现问题，它把大量的时间和经费用在少数的问题上进行研究，没有紧迫感，这直接导致了我国基础研究成果产出的速度减缓，成果数量产出减少。反观企业，它在市场发展的第一线，拥有迅速获得第一手资料的可能，加之企业以盈利为目的，它能迅速发现问题，并迅速组织科研人员进行研究，得出相应的理论，加快了基础研究成果的迅速产生。因此，我们应减少科研机构的基础研究经费，适当增加高等学校的基础研究经费，大幅增加企业的基础研究经费，使科研机构、高等学校和企业3方各自占有的基础研究经费达到一个理想的均衡点（△ABC），增加基础研究成果的产出。

注：本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文。