专利地图流程分析

分类号
• 数据库一般都根据自己的分类标准将文献按内容进行分类，并赋予 相应的分类号，检索者只需按每个数据库的分类标准查找到与自己 项目相对应的分类号， 即可全面检索项目。这一途径较能体现学 科的系统性，反映事物的隶属、平行、派生关系，能较好地满足族 性检索的需要，可提高文献的查全率。但使用这一途径必须了解每 个数据库的分类体系，并将项目技术内容转换成分类检索标识。 • 目前国内外广泛使用的分类体系有WIPO 采用的 IPC 分类、美国 采用的 USPC分类、欧盟采用的 ECLA 、日本采用的 FI与 F-term 分类、Derwent 公司建立的 Derwent分类与 Derwent 手工代码 等。 • 专利地图研究人员还可采用自定义分类，分类基准可包括：产品、 构成零件；构成部位、材料；制造步骤、方法、方式；功能、用途； 原理、成分等。
运算结果 同时含有概念A和B的文献 含有概念A或B的文献 含有概念A但不含B的文献 次序固定、相邻、之间不能插入任何 词 次序固定、相邻、之间最多可以插入 2个词 次序可变、相邻 次序可变、之间最多可以插入n个词 检索词出现在同一句子 检索词出现在同一字段 表示science、scientific等
主题词
• 它是用词语表达各种概念，包括标题词、单 元词、叙词和关键词，也可统称为描述词。 • 标题词、单元词、叙词是从自然语言中优选 出来并经过规范化处理的名词术语。 • 关键词是直接从文献题名、文摘、权利要求 书或说明书正文中抽取出来的未经规范化处 理的词，或称自由词（free term）。
© 上海科学技术情报研究所
常用数据库 中国专利 七国两组织 欧专局 美国 日本 德温特
© 上海科学技术情报研究所
收费情况 免费 免费 免费 免费 免费 收费
选择检索词
• 主题词（描述语言）
– – – – 标题词 单元词 叙词 关键词（未经规范化处理 ）
• 分类号 • 代码（分子式、专利号、公司代码等）
© 上海科学技术情报研究所
© 上海科学技术情报研究所
© 上海科学技术情报研究所
主题对应的检索词类型的选择
主题 产品 技术 申请人或专利权人 发明人 引证分析 业界 检索词 关键词、分类号或产品代码 关键词与分类号 名称关键词或申请人（专利权人）代 码 名称关键词 专利号或申请号 联合运用
© 上海科学技术情报研究所
以技术为主题选择检索词
© 上海科学技术情报研究所
关键词与分类号相结合检索优点
• 如查“轿车防抱死制动系统”对应的英文缩写是 ABS （Anti-lock Braking System） • 用ABS作为检索词在美国授权专利数据库中检索， 共命中62520条记录。 • 选择国际专利分类B60T小类号（车辆制动控制系 统或其部件；一般制动控制系统或其部件），采用 检索提问式“ABS AND B60T”，置于美国授权 专利数据库高级检索栏目中搜索，命中文献170篇。
Step6(撰写报告书)
• 视点/结论 • 对策/利用方案等
Step4(筛选)
• 技术分类以及消除干扰 • 提取有效专利
© 上海科学技术情报研究所
确定主题
制作专利地图总有一个目的或想要解决什么问 题。 主题就是指项目的核心，表达项目的中心思想， 是项目的灵魂，是贯穿专利地图制作的主线。 数据采集、地图绘制、地图解读都受主题的约 束。
© 上海科学技术情报研究所
相同或相似概念的选择
• ①上位词：为了达到法律保护发明创造的目的，通常在描述或定义发 明时使用的一些法律规范和上位概念。这些上位概念往往是生僻词， 甚至是申请者自行概括的新词，如“筛子”被描述成“分类器”， “打火机”被描述成“点火装置”。“螺接”、“焊接”、“铆接” 等连接方式常常被描述为“定位连接”。 • ②同义词，包括学名、别名、俗名、商品名、缩略语、元素符号等。 名词、动词、形容词、单复数等不同形式。 • ③近义词，如“制备”、“制造”、“合成”、“生产”等。 • ④错误词，有时由于作者写错或数据库标引员疏忽，数据库中就会出 现各种错误词，这时为了保证查全率，检索时也只能将错就错。 • ⑤外来词，意译与音译，如电动机与马达、激光器与莱塞、镭射。 • ⑥半角与全角，如脱氧核糖核酸DNA（半角）和ＤＮＡ（全角）在中 国专利数据库都有文献记载。
© 上海科学技术情报研究所
名称 逻辑与 逻辑“或” 逻辑“非” 位置运算with 位置运算nWords 位置运算Near 位置运算nNear 位置运算Sentence 位置运算Field
符号 * 或 AND ＋ 或 OR - 或 NOT W 或（） （nW） （n） （nN） （S） （F）
运算例 A and B A or B A not B IR()control IR(2W)control information(n)search information(nN)search Novelty(s)search Novelty(F)search scien?
• 制作专利地图最常见的是围绕某一技术为主题， 尽可能把与该技术主题相关的专利文献找出来。 表达技术最常用的是关键词和分类。 • 围绕技术主题，以查准为主要目标掌握数篇较 密切相关专利（称之为珍珠），并由此决定检 索的关键词及分类号；或利用引用文献滚雪球 法掌握珍珠，并确立珍珠的关键词及分类号， 再依此找寻到其他相关的专利资料。 • 扩大检索范围，找寻相关专利，利用分区组合 检索及层次检索方法，找寻所有可能相关的关 键词，并同时找寻同义平行或层次附属的相关 分类号，扩展分类号的检索范围。
© 上海科学技术情报研究所
代码
• 专利申请人和专利权人代码
• 国家、地区和政府间组织代码 • 专利文献种类标识代码
– CN XXXXXXXXX A – CN XXXXXXXXX B – CN XXXXXXXXX C
© 上海科学技术情报研究所
选择检索词的要求
• 反映主题内容 • 保证查全率 • 检索系统能够识别
• 关键字 • 申请人/发明人 • 专利分类(IPC, UPC 等)
分析专利
撰写报告书
Step1(定义)
• 找出主要议题 • 专利分析范围 (目的, 范围, 对象等)
Step5(专利分析) Step3(调查专利)
• 利用每个国家数据库 • 利用商用数据库 • 定量分析(统计分析) • 定性分析(技术示意图) • 核心专利 深层分析 (分析权利,矩阵分析)
© 上海科学技术情报研究所
文献数据库标引错误或录入错误举例
正确用词
综合征 活性炭 菜篮子 天然气 金刚石 水杨酸 蓝宝石 石炭酸 硬脂酸
© 上海科学技术情报研究所
Baidu Nhomakorabea
检出条数
42618 3236 177 10316 9550 1444 445 21 531
错误用词
综合症 活性碳 菜蓝子 天燃气 金钢石 水扬酸 兰宝石 石碳酸 硬酯酸
© 上海科学技术情报研究所
申请人（专利权人）主题
企业 政府机构 研究院校 个人等 共同申请人
© 上海科学技术情报研究所
发明人主题
发明人一定是自然人 共同发明人 发明人是技术的来源 用发明人为主题制作专利地图可以从多种 角度了解研发团队的情况
© 上海科学技术情报研究所
产业主题
• 围绕一个总目标，将上述主题综合运用， 如选择一组可相互替代的产品或技术，选 择一组产品或技术相同或相似的申请人 （专利权人）进行比较研究和总体考察。 • 把问题具体化。例如，风电概念太大，可 以分解为转子、控制器等部分分别研究
检出条数
3535 435 96 54 45 52 22 20 12
文献数据库标引错误或录入错误举例
正确用词
坐标 荧光 覆盖 炭黑 树脂 聚酯 辐射 气候 重叠
© 上海科学技术情报研究所
检出条数
5683 16199 8026 2835 21964 7083 21038 13617 1176
错误用词
座标 萤光 复盖 碳黑 树酯 聚脂 幅射 气侯 重迭
© 上海科学技术情报研究所
满足需求是固定主题的根本尺度
• 客户提出要求时常常很难准确表达真实意图。 • 分析者应当:
– 扮演一个值得信赖的建议者的角色，尽可能地接 近决策过程; – 知道谁将使用这些地图，如何使用这些地图，为 什么要使用这些地图? – 让用户看到专利地图时能够理解它，应用到实践 中时能够带来最大的社会经济效益。
© 上海科学技术情报研究所
主题的产业链选择
例：OLED显示器
上游（零部件） A．设备制造 a．显影/蚀刻 b．镀膜/封装 c．检测/测试 B．材料制造 a．ITO玻璃 b．有机材料 c．偏光板 d．封合胶 A．组装零件 a．趋动IC b．电路板 c．被动元件 OLED显示 面板制作 模组组装 中游（制造） 下游（应用）
ISTIS
SM
专利地图流程分析
上海科学技术情报研究所 肖沪卫
2012年5月23日
报 告 撰写
地 图 解读
地 图 绘制
专利地图分析流程
数 据 整理
数 据 采集
© 上海科学技术情报研究所
确 定 主题
制定专利地图 (Patent Mapping process)
设定目标 调查专利 Step2(拟定检索方式)
检出条数
315 203 190 192 145 128 101 78 87 ●
构造检索式
• 检索式即检索提问式，是指计算机检索中 表达检索提问的逻辑表达式，由检索词和 各种布尔逻辑算符、位置算符以及系统规 定的其他连接符号组配而成。 • 对编制检索式的要求是：
– ①准确反映检索提问的主题内容； – ②适应所查数据库的索引体系和检索用词规 则； – ③符合检索系统的功能及限制条件的规定。
© 上海科学技术情报研究所
数据采集
采集 精度
数据 范围
选择 数据 库
选择 检索 词
构造 检索 式
保留 检索 结果
© 上海科学技术情报研究所
采集精度
级别 超宏观 宏观 中宏观 中观 中微观 微观
© 上海科学技术情报研究所
文献量 数十万件 数万件 数千件 数百件 数十件 一件
精度要求 》60% 》70% 》80% 》90% 100% 100%
© 上海科学技术情报研究所
常见主题及其描述
主题 产品 技术 申请（专利权）人 描述 某种结果（整机或部件） 若干产品、方法、设备、原料等 对专利权提出申请的自然人或法人（单 位），一般情况下，专利批准后申请人 成为专利权人 对发明创造的实质性特点做出创造性贡 献的自然人 若干申请人、技术等
发明人 产业界
技术主题
类型 产品 设备 材料 方法 说明 某一方法的结果 制造产品的产品 生产产品的原料 制造产品而采取的途径、步骤、 手段等
© 上海科学技术情报研究所
选择技术主题要求
• 技术主题必须具体，不会产生歧义。例如， 燃料电池、石油裂化、纳米压印等。 • 考虑用户的技术现状及未来发展；应观察 技术涵盖的范围和实质内容是否能够进行 分割，因为技术涵盖范围越窄的专利地图 越容易制作，且针对性越强 • 主题可以包括构成该技术的“上游技术” 和应用该技术的“下游技术”。
电脑 通讯 仪器 音响 工业 车用 消费性产品 航天航空
© 上海科学技术情报研究所
主题的层次选择（从广度到深度）
© 上海科学技术情报研究所
主题的限定
文献类型限定 其他限定 法律限定 同族限定
© 上海科学技术情报研究所
区域限定 时间限定 人员限定
数据采集
• 数据采集是从源数据库中将满足主题要求的 专利文献检索出来构建初级专题数据库； • 或按照主题细分要求制定针对性的检索式， 将源数据库中命中的记录数记录下来供绘图 之用。 • 优秀的专利地图制作必须立足于充分的专利 情报搜集工作。查全率、查准率是影响专利 地图制作效果的重要因素。
© 上海科学技术情报研究所
产品主题
产品（Product）一般可以分为三个层次，即核心产 品、形式产品、延伸产品。 产品主题可以是整机，也可以是部件。
包括“上游产品”和“下游产品”。 产品主题应该尽量具体而且不会产生歧义，例如电 视机、机器人、温度传感器。 广义上说，产品也是技术的一部分。
© 上海科学技术情报研究所
限定数据范围
• 因技术而异，一般10年以上
时间限定
• 通常采用公开日而非申请日
• 选择关注国数据库。
区域限定
© 上海科学技术情报研究所
• 利用国家代码、利用专利权人地址、 利用邮政编码。
选择数据库
内部数据库 商用数据库 免费数据库 软件自带数据库 引文数据库
© 上海科学技术情报研究所
确定数据库