外部性ppt讲解

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2019/6/8
案例
※在拥挤不堪的公路上驾车行驶的司机会因新增车辆的到来而受害。 新增一辆汽车会使本已非常拥挤的道路更加拥挤,这既降低了其 他汽车司机安全行驶的速度,又增大了车祸事故发生的可能性, 而新增汽车的司机不需要对其他司机提供补偿。
※每个社会成员往往都会因为科学技术的进步而受益。牛顿发现万 有引力、爱迪生发明电灯、爱因斯坦提出相对论、……,科学家和 发明家的研究成果给人类社会带来了无穷的利益,但牛顿、爱迪 生、爱因斯坦这些伟大的科学家和发明家从中获得的实际收益非 常有限。
外部性


引言

• 20世纪初的一天,列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。 车上坐着英国经济学家A·C·庇古(庇古税和庇古补贴)。
他边欣赏风光,边对同伴说:列车在田间经过,机车喷 出的火花(当时是蒸汽机车)飞到麦穗上,给农民造成了损
失,但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的 无能为力之处,称为“市场失灵”。
• 科斯通过科斯定理阐述了外部性的另一种解决方案。
• 产权可以分为两类:私有产权和公共产权。科斯等人研究的是私 人产权。他们强调:对自身拥有的产品的占有、使用、改变、馈 赠、转让和不受侵犯的一组权利都被认为是拥有产权的表现。
2019/6/8

部 性
外部性与科斯定理
.科斯定理的提出
• 第一定理是科斯在1959年发表的《联邦通讯委员会》一文中首先提出的。他 写道:“ 一个新发现的山洞是属于发现山洞的人,还是属于山洞入口处的土 地所有者,抑或是属于山洞顶上的土地所有者,无疑取决于财产法。但是, 法律只确定谁是必须与之签约才能获得山洞使用权的人。至于山洞是用于储 藏银行的帐簿,还是作为天然气贮存库,或种植蘑菇,并不取决于财产法, 而取决于银行、天然气公司和蘑菇企业哪一个能够付出最高费用以获得山洞 使用权。当时我就指出,这一观点也可适用于发射无线电波(或排放烟尘) 等。我运用人们已很熟悉的论证方法指出,无论制糖商是否有产生噪声或震 动的权利,实际上这一权利将由那个认为此权利最有价值的人取得。我总结 道:‘权利的界定是市场交易的基本前提,……最终结果(促进产值最大化) 与法律判决无关。’这是科斯定理的实质。”
在市场经济条件下,因经济的外部性不能为市场所涵盖,它必然导 致市场机制在资源配置领域产生种种扭曲,其结果是整个经济的 资源配置不可能达到帕累托最优状态。
2019/6/8
外部性
• 外部性的根源在于产权缺失,是没有或无法确立产权的结果。 • 只要资源是有主的(无论赋予谁),其价格就会反映出它在其他
用途中的价值,这样,该资源就会得到有效率的利用。相反,如 果全部或部分资源是共有的,它就会被滥用,因为没有人肯节约 使用它。 • 外部性引起市场价格与社会成本和收益脱节,导致资源配置的无 效。
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科斯定理:外部性和产权
案 例

法律制度 结果
净收益
医生 糖果商 全部
负法律责 糖果商品 60
0
60
任 关门
不负法律 医生为糖 60-P P
60
责任 果商关门
支付P,
40≤P≤60
• 例一:假定糖果商制造噪音的 收益是40,而噪音给医生带来 的成本却是60。如果糖果商只 有两种选择:要么制造噪音,
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外部性与科斯定理

• 科斯定理 • 1、假定在交易过程中不存在交易成本,只要产权是明确界定 的,则不论产权在谁一方,交易双方的自愿交易都可以使资源 获得同样的有效配置。
• 2、若交易费用大于零,则不同的产权界定会造成不同的资源 配置结果。
第一个结论被人们称为科斯第一定理,而后一个结论被人们称 为科斯第二定理。
外部性的分类
• 外部性可能由生产活动产生(Production externalities ), 也可能由消费活动产生(Consumption externalities) 。
• 外部性可以为正,也可以为负
—外加于一个人或一些人的成本是负外部效应 (negative externality)。也称为外部不经济。
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外部性与科斯定理

• 罗纳德·科斯(1910-), 出生于英国威尔斯登,早
年就读于伦敦经济学院,
他揭示并澄清了经济制度
结构和函数中交易费用和
产权的重要性,获得1991 年诺贝尔经济学奖。
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外 部
(三)外部性与科斯定理

• 为什么会存在外部性? • 产权(property right)的缺失
• 约定成俗 (Social Conventions)
合并 (Coasewenku.baidu.comTheprem) • 科斯定理 (Mergers)
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• 公共对策 (Public Rerponses)
• 税收 (Taxes ) • 补贴 (Subsidies) • 创造市场 (Creating a market) • 规则 (Regulation)
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科斯第二定理比第一定理重要
科斯对新古典经济学的挑战正是从“市场零交易费用”的假设开始 的。他说: “我倾向于把科斯定理(即第一定理)当做对交易 成本大于零的经济进行分析的道路上的垫脚石,以便进一步分析 一个有正交易费用的经济。”
在科斯的《社会成本问题》中可以看到,他不是要说明“交易费用 为零,会怎么样,”而是要说明“交易费用为正,会怎么样”。 对交易费用大于零的世界产权安排与资源配置关系的揭示,才构 成科斯定理的核心内容。
结果
净收益 医生 糖果商 全部
负法律责 糖果商向 42+P 40-P 82 任 医生支付 P以使医 生调整办 公室,
18≤P≤20
—外加于一个人或一些人的好处是正外部效应 (positive externality),也称为外部经济。
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外 部 性
Positive
Negative
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外部性的例子
生产
消费
–科学研发
–接种疫苗
–蜜蜂采蜜帮助传播花粉 –邻家风景
–污染 –噪音
–在电影院里打手机 –汽车尾气 –爱叫的狗
2019/6/8
外部性
2019/6/8
外部性的图形分析
——负外部性
• 从私人生产的角度来看, 如 果MB大于MPC,他就进行生 产;如果MPC大于MB,他就 停止生产。因此,他的最大产 量位于MPC与MB的交点,产 量水平为Q1。
• 从社会的角度来看,社会成本 等于MPC+MD,效率要求生 产仅限于MB大于MSC的产量。 因此,产量水平定在MB和 MSC两条曲线的交点处。
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引言

• 将近70年后,1971年,美国经济学家乔治·斯蒂格勒 (1982年诺贝尔经济学奖得主)和阿尔钦(产权经 济学创始人,张五常的老师)同游日本。他们在高 速列车(这时已是电气机车)上想起了庇古当年的感慨, 就问列车员,铁路附近的农田是否受到列车的损害
而减产。列车员说,恰恰相反,飞速驰过的列车把
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合并的缺点

• 企业合并虽然可以解决生产上 的外部性,但是企业是否合并
并不只取决于外部性问题,还 涉及到许多更加复杂方面。而 且有许多外部性问题不是发生 在企业与企业之间,而是发生 在企业与居民之间或居民与居 民之间。所以大多数的外部性 问题无法通过企业合并来解决。 我们必须考虑其他的解决方法。
吃稻谷的飞鸟吓走了,农民反而受益。当然铁路公
司也不能向农民收取赶鸟费。这同样是市场经济无 能为力的,也称为“市场失灵”。
2019/6/8


引言

• 同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学家的感
慨也不同。但从经济学的角度看,火车通过农田无论结果如何, 其实说明了同一件事:市场经济中的外部性与市场失灵的关系。
果会怎么样呢?如果他对噪音
损害不负法律责任,那么结果 又会怎么样呢?
不负法律 糖果商继 0
60
60
责任 续经营,
医生停业
2019/6/8


科斯定理:外部性和产权

法律制度 结果
净收益
医生 糖果商 全部
负法律责 糖果商安 60 20
80
任 装隔音设

不负法律 医生向糖 60-P 20+P 80 责任 果商支付 P以安装 设施,
外 部
负外部性的结论

私人市场不一定生产具有社会效
率的产量水平,一种物品产生负 外部性时,这种物品的产量多。
2019/6/8


正外部性的图形分析

当个人或企业产生正的外部性
时,市场对这种活动或产品的 提供不足。
2019/6/8


外部性的对策

• 私人对策 (Private Rerponses)
2019/6/8


科斯定理

• 科斯第一定理包含的重要假设前提:
• 第一,交易成本为零。交易成本指当事人建立交易关系,进行 讨价还价、订立契约并督促执行所花费的成本。科斯文中,交 易成本被称作“运用价格机制所需的成本”。
• 第二,产权的初始界定清晰,即外部性问题所涉及的权利的归 属明确,至于具体归属于哪一方当事人,则没有给予明确限制。
的成本或好处,而这个成本或好处不是承受方所能够决
定的。外部性又称为“外部效应(External Effects)”
或“外部经济(External Economies)”
外部性是市场失灵的一种形式。 -外部性源于市场不存在,或者市场价格不能够
完全反映出一项商品或服务的的真实边际成本或边际 受益。
外部性的后果
本收益同社会的成本收益相一致,从而原先的外部性所造成的资 源配置低效率的情况也就得到了纠正。
2019/6/8


合并 的 案例

• 一家造纸厂排出的废水给一家 纺织厂的水源造成了污染,假
如这两家企业合并为一个企业,
则造纸厂就不得不考虑排放污
水给纺织厂带来的成本增加,
这样,原先的外部性就内部化 为合并后企业的成本。


(一)社会习俗

• ※某些社会习俗可以看作是为了使
人们对其产生的外部性负责。
• ※例如,关于不乱丢垃圾和不在电
影院聊天的公德。
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部外性
(二) 合并

• 厂商之间的合并使外部性内在化。
• 如果具有生产外部性的企业(A)与受外部性影响而成本增加的 企业(B)进行合并,则原先的外部性对于新成立的企业(C)来说就内 部化了。原先造成外部性的企业(A)所不考虑的成本与收益这 时就成了新企业(C)的内部成本与收益。这就使得新企业的私人成
• 所谓的市场失灵(market failure)是通过市场机制配置资源达不 到帕累托最优状态。外部性就是市场失灵的主要表现之一。
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目 录
1 外部性的概念
2 外部性的分类
3 解决外部性的方法
外 部 性
定义: 如果一个消费者或厂商的行为以市场机制以外的 途径直接影响了其他消费者或厂商的福利,则存在外部 性。或者是说,活动的后果增加了另外一个人或一些人
20≤P≤60
• 例三:如例一的情形,不过现 在假定糖果商可以安装隔音设
施,从而彻底消除机器发出的 噪音。设施的成本为20,这意
味着如果他安装了这套设施, 他的净收益将从40下降为20。
和例一中一样,没有噪音时医 生的收益为60,有噪音时的收 益为0。
2019/6/8


科斯定理:外部性和产权

法律制度
2019/6/8
外部性
存在外部效应时,私人的边际收益(MPB)和边际成本(MPC)与 社会的边际收益(MSB)和边际成本(MSC)发生偏离。
决定个人和厂商的经济选择是私人边际收益和私人边际成本。 个人和厂商仅从自身利益出发,忽略外部效应带给他人的效益和
成本,决策使资源配置失误。
2019/6/8
外部性
案例
• ※作为一个讨厌吸烟的人,你会因为身边的人吸烟而受害。他人 吸烟不仅会影响你的身体健康,而且会降低你的效用水平。对于 你所受到的伤害,身边的吸烟者没有被要求对你进行补偿,那么 他们选择吸烟的时间和地点时就不会考虑你的利益。
• ※苹果园的所有者会因为养蜂人的存在而受益。养蜂人饲养蜜蜂 帮助苹果树传授花粉,这有助于提高苹果产量和苹果园收益,苹 果园的所有者不需要为此向养蜂人支付报酬,养蜂人也就不能获 得饲养蜜蜂的全部收益。
要么停产关门,如果他对噪音
损害负法律责任,那么结果会
怎么样呢?如果他对噪音损害
不负法律责任,那么结果又会 怎么样呢?
2019/6/8


科斯定理:外部性和产权

法律制度 结果
净收益
医生 糖果商 全部
负法律责 糖果商为 P 60-P 60 任 医生支付 P, 40≤P≤60
• 例二:假定糖果商经营制造噪 音的收益是60,而噪音给医生 带来的成本却是40。如果他对 噪音损害负法律责任,那么结
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