大纲：操作风险与内控管理
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操作风险与内控管理
一、内部控制体系
1、内控管理体系
2、三道防线职责定位
二、内控管理模式
1、什么是内部控制？
2、COSO内部控制整体框架
3、全面风险管理与内部控制的关系
三、操作风险管理
1、银监会操作风险相关文件
2、巴塞尔新资本协议
3、操作风险主要表现形式
4、重大操作风险事件
5、操作风险特点
6、操作风险三大管理工具
7、操作风险与内部控制的关系
8、基层机构内控措施
四、案例分析
1、信贷业务
2、柜台
3、结算与会计
4、其他