改革开放以来中国对外贸易管理制度演变特征及趋势分析
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4.外贸管理制度不断完善时期（2002 至今） 2001 年 12 月 11 日，中国正式成为世界贸易组织成员， 是中国对外贸易管理制度进一步改革和完善的转折点，改革 的力度和速度都得到了加强。 这一时期国家及地方政府就对外贸易方面的法律法规 进行了大规模清理、修改和重新制定，力求在内容上与 WTO 法律制度趋同，许多条款吸收了国际贸易的通行做法。制度 设计的目标重点在于通过推动对外贸易增长方式的转变，在 带动经济增长的同时实现产业结构的持续优化和升级，同 时，逐渐提高贸易法规的透明度，简化行政审批制度等。中国 在近年也开始逐渐加强与区域经济一体化组织之间的合作， 为中国经济发展和对外贸易发展创造良好的周边环境。 目前中国对外贸易管理制度的基本框架已经形成，大体 分为三个层次：第一个层面是法律制度，由国家颁布的关于
关键词：对外贸易管理制度；制度演化；路径依赖 中图分类号：F75 文献标志码：A 文章编号：1673- 291X（2010）01- 0159- 03
一、中国对外贸易管理制度演变的阶段划分
1.外贸管理制度改革的探索时期（1978—1987） 改革开放初期，中国对外贸易制度改革处在探索时期， 其主要措施为精简政府管理职能，并向地方政府及微观经营 主体下放权力。 首先，下放外贸经营权，简化贸易计划的内容。第二，试 行工贸结合和外贸专业进出口公司代理制度。第三，实行出 口承包经营责任制。这一时期，政府已经开始通过改革逐步 发挥市场的调节作用，调动微观经营主体的出口积极性，但 是改革对外贸企业的财务体制、管理体制并没有真正的触 动，外贸宏观调控手段仍以直接调控为主。国家的对外贸易 政策由改革开放前的完全封闭逐渐向鼓励出口，有选择的限 制进口方向转变。 2.外贸承包经营管理改革时期（1988—1993） 这一时期的外贸管理体制改革处于深化时期，改革的主 要任务是推行对外贸易承包责任制，并逐步加以完善。 向国家承包出口收汇的执行主体由外经贸部下属的外 贸企业扩展到各省、自治区、直辖市和计划单列市各外贸专 业公司，这些公司向国家承包出口收汇、上缴中央外汇额度 和经济效益指标。主要目标是建立外贸企业自负盈亏的机 制。这一时期的改革使中国的出口企业逐步成长为自负盈亏 的市场主体，打破了以往大锅饭式的财务体制。但出口承包 责任制只是一种在改革中的过渡体制，存在很多不符合国际 贸易规范的做法，而且，外贸经营企业的规模和数量有了很 大发展，急需建立一套多层次的、既灵活又规范的宏观管理 体制。 3.新型外贸管理体制建立时期（1994—2001）
不适用，随着改革的深化和对外贸易的扩大，制度中的不合 倾销、反补贴，侵犯知识产权和产品质量问题的投诉越来越多，
理因素开始显现，针对各种现象调整政策也会造成数据的波 同时对中国的对外贸易管理制度的改革提出了新的要求。
动。第四阶段的波动性最小，因为加入 WTO 之后，对外贸易
2.国内环境的变化。（1）国内经济发展的要求。中国制造
理体系。（4）影响对外贸易管理制度变迁的因素逐步从国内 扩展到国外。随着中国开放程度的加深和领域的扩大，国际 市场竞争状况、贸易伙伴国政府的反应和国际通行的贸易规 则的影响加大。
五、中国对外贸易管理制度的演变趋势
随着中国对外贸易的快速发展，中国在国际贸易中地位 的提高，国际国内贸易环境的变化，以及政府管理职能的转 变，中国对外贸易制度的演变也会出现新的特点。
3.思想意识的变化。（1）对国际贸易作用认识的变化。
理制度的演化向着更有效率的方向发展
在社会主义计划经济体制下，只是把对外贸易作为“调剂余
三、中国对外贸易制度演变的背景及影响因素
缺”的手段，其目标是通过出口换取进口机器设备所必须的 外汇。党的十一届三中全会明确了对外贸易在中国经济发
诺斯的制度演化思想认为，意识形态对制度的变迁和稳 展中的战略地位，必然要求改革传统的贸易管理制度。（2）
（1）对外贸易管理制度演变过程中，政府始终占主导地 位，但其作用的方向和领域不断变化。下放管理权、实行自负 盈亏机制等体现“自上而下”的政府推动型特点。随着改革开 放的深化，政府在改革中依然起到主导作用，但其侧重点逐 渐从直接的管理和强制性的推动，转变到根据外贸发展的需 求来建立合理的制度环境和宏观的管理体系。（2）对外贸易 管理制度改革的路径选择采取“由易到难”，“由微观到宏观” 的演变过程。在改革的初期改革主要对象是微观层面的外贸 管理制度，这些领域在改革过程中较为容易把握。随着改革 的深化，改革的重点则转向营造统一的制度环境，如着力于 外贸领域的法律法规的修订和制订，对外贸易宏观管理体系 的建立等。（3）对外贸易管理制度创新的重点逐步从体系的 建立转向结构的优化和内容的完善。在改革的初期，主要的 任务是逐步建立从微观到宏观的管理制度的体系。之后，改 革的重点转向针对不断出现的新问题新形势完善现有的管
中国的对外贸易制度的演变对中国的对外贸易的促进 程。诺斯后期的制度演化思想强调，制度变迁的起源在于决
效果明显。从图 1 和图 2 的对外贸易总额可以看出，中国对 策者所洞察到的机会，这些机会或者是来自外部环境的变
外贸易总额一直处于上升趋势，平均增长率高达 18.53%，中 化，或者是来自决策者在给定的心智结构下对各种制度框架
《进出口商品检验法》等，是整个对外贸易管理制度框架中最
具权威，最有强制力的一部分，决定了制度的其他层面。第二
个层面是由国务院及其各部委制定颁布的各项条例、规定组
成的，如《进出口管理条例》《技术进出口管理条例》等等，这
一层面的制度规范较法律制度层面在内容上更为具体，是整
个框架的主体部分。第三个层面是各省、市级政府部门根据
四、中国对外贸易管理制度演变方式和特点
1.中国对外贸易管理制度的演变方式。改革开放以后，通 过不断的探索、学习、改革和创新，中国对外贸易管理制度表 现出“渐进式强制性”的变迁特征。渐进式表现为“先试点、再 推广”的方式。强制性表现在“自上而下”政府推动的制度改 革过程。随着中国的对外贸易快速发展，尤其是加入世贸组 织以后，中国的开放程度日益加深，要求对外贸易经营主体 发挥更大的作用，因此，这一时期变迁方式日益表现为“渐进 式诱致性”的变迁。诱致性表现在政府以“立法”的形式建立 和完善制度环境，由经济主体来选择和建立微观层面的“制 度安排”。
改革的前三阶段，虽然增长率均值比较高，但是增长率 适时提出对外开放政策参与国际分工，并逐步改革和建立起
波动性也很大。这是因为改革初期处在探索的阶段，而且表 适应经济全球化的外贸管理制度。近年来，中国的贸易顺差连
现为“强制性”的方式，在推行的过程中在某些领域或地区并 年增长，与许多贸易伙伴国产生了贸易摩擦，受到伙伴国的反
这一时期的外贸管理体制改革的主要特点是建立符合 社会主义市场经济体制的外贸管理制度框架，其主要任务是 完善外贸宏观管理体系。
主要措施有：进一步实施对外贸易企业的自负盈亏管 理，继续强化经济手段的调控作用，完善出口退税制度，中央 财政承担了所有的出口退税。实现汇率并轨和有利于出口的 信贷和税收制度。放宽对外贸企业的行政管制，改革经营体 制，建立现代企业制度，从注重出口创汇的数量转向注重效 益。完善外贸立法。在这一时期，初步建立起对外贸宏观管理 制度的基本框架，显著特征是放宽直接的行政管理手段，加 强经济和法律手段在调控外贸发展中的作用。这一阶段颁布 的《对外贸易法》是中国第一部比较全面、比较系统的对外贸 易基本法，对维护对外贸易秩序，促进对外贸易发展，与国际 贸易规则接轨发挥重要作用。
定产生至关重要的影响，制度变迁的方式取决于人的学习过 理论基础和指导思想的变化。改革开放以后，以社会主义市
— 160 —
场经济理论作为指导，经济全球化和贸易自由化的思想，比 较优势理论代替了自给自足的思想。随着世界市场竞争的 日益加剧，建立在传统比较优势理论基础上的外贸管理制 度越来越不能适应外贸企业竞争力提升的需要。为此，以 竞争优势为导向的对外贸易管理制度改革就成为现实的 需要。
国的对外贸易总额从改革之初的世界排名第二十六位上升 在边际上的成本收益分析。所以，外部环境、内部环境和意识
至 2006 年的世界第三位，中国的对外贸易量占世界总量的 形态的变化都影响着中国对外贸易制度的变迁。
百分比由 1987 年的 0.9%上升到 2006 年的 8%。
1.国际环境的变化。中国抓住经济全球化这一有利时机，
增长率（单位：%）
年份
外贸总额
增长率
图 1 中国历年对外贸易总额及增长率
单位（亿美元） 单位：%
14000 12000 10000 8000 6000 4000 2000
0
第一阶段
30 25
20
15
10
5
第二阶段
第三阶段
第四阶段 0
为外贸易总额均值
增长率均值
图 2 中国各阶段对外贸易总额年平均值即平均增长率
国的对外贸易又好又快的发展，每一次变迁都对中国对外贸
易的发展产生了巨大的影响。 50 40 30 20 10 0 - 10
外贸总额（亿美元） 1978 1980 1982 1984 1986 1988 1990 1992 1994 1996 1998 2000 2002 2004 2006 2008
2.中国对外贸易管理制度演变的特点。中国的对外贸 易管理制度改革的基本路径是从封闭的高度集中的国家 垄断外贸管理制度逐步向开放的外贸企业为主体的对外 贸易管理制度过渡并与国际贸易通行规则接轨。中国对外 贸 易 的 管 理 制 度 的 演 变 是 从 以 经 济 利 益 为 重 ，向 经 济 、社 会 、资 源 和 环 境 综 合 利 益 并 重 的 转 变 过 程 ，存 在 着 一 定 程 度的路径依赖的问题，不可能完全服从对外贸易效率最优 化的原则。
收稿日期：2009- 10- 18 作者简介：蓝春汛（1985-），女，山东青岛人，硕士研究生，从事国际贸易理论与政策研究；周升起（1963-），男，山东菏泽人， 教授，硕士生导师，博士研究生，从事国际贸易理论与政策、贸易与环境研究。
— 159 —
对外贸易管理的多部法律构成，包括《对外贸易法》《海关法》
各地区自身的对外贸易状况，针对具体地方产业、具体商品 30000 25000 20000 15000 10000 5000 0
进出口的规定。是第一、二层面制度的具体化、技术化，具备 更强的可操作性。
二、中国对外贸易管理制度演变的绩效分析
改革开放近三十年来，中国的对外贸易管理制度不断演
变，其根本的目的是为了降低对外贸易的制度成本，促进中
度的变迁本身就是一个不断探索创新、反复试验、不断完善 体制改革从高度集中的计划经济体制向社会主义市场经济
的过程，没有一种制度是可以完全照搬套用的，探索和创新 体制的方向过渡，其改革过程影响甚至是主导着中国的对外
本身就包含着失败的风险。而中国对外贸易保持持续快速的 贸易制度的改革过程。
增长，且增长率的波动性也趋于平缓，说明中国对外贸易管
管理制度的改革力度加大，并表现为“诱致性”的变迁方式， 的产品在国际市场上的竞争力逐步增强，中国企业不仅有能
更适应对外贸易经营主体的需要。
力而且又有必要开拓国际市场。国内经济的发展推动了对外
总体而言，中国的对外贸易管理制度改革对中国的对外 贸易的发展，对外贸易的发展要求对外贸易管理制度的改
贸易发展起到了积极的促进作用，增长率的波动性说明了制 革、发展和完善。（2）中国经济体制改革的要求。中国的经济
2010 年第 1 期 总第 75 期
经济研究导刊 ECONOMIC RESEARCH GUБайду номын сангаасDE
No．1，2010 Serial No．75
改革开放以来中国对外贸易管理制度演变特征及趋势分析
蓝春汛，周升起
（青岛大学，山东 青岛 266071）
摘 要：改革开放以来，中国对外贸易管理制度演变对中国的对外贸易发展产生了重大的影响。总结了中国改革 开放以来，对外贸易管理制度演变过程。通过分析了中国对外贸易管理体制改革以来的对外贸易数据，探究改革过程 中各阶段制度的演化对中国对外贸易发展的影响，概括归纳了影响中国对外贸易管理制度演化的因素，分析了其演变 方式和特点，中国对外贸易管理制度将朝着完善法律法规体系、更加注重宏观管理和国际合作的趋势演化。
关键词：对外贸易管理制度；制度演化；路径依赖 中图分类号：F75 文献标志码：A 文章编号：1673- 291X（2010）01- 0159- 03
一、中国对外贸易管理制度演变的阶段划分
1.外贸管理制度改革的探索时期（1978—1987） 改革开放初期，中国对外贸易制度改革处在探索时期， 其主要措施为精简政府管理职能，并向地方政府及微观经营 主体下放权力。 首先，下放外贸经营权，简化贸易计划的内容。第二，试 行工贸结合和外贸专业进出口公司代理制度。第三，实行出 口承包经营责任制。这一时期，政府已经开始通过改革逐步 发挥市场的调节作用，调动微观经营主体的出口积极性，但 是改革对外贸企业的财务体制、管理体制并没有真正的触 动，外贸宏观调控手段仍以直接调控为主。国家的对外贸易 政策由改革开放前的完全封闭逐渐向鼓励出口，有选择的限 制进口方向转变。 2.外贸承包经营管理改革时期（1988—1993） 这一时期的外贸管理体制改革处于深化时期，改革的主 要任务是推行对外贸易承包责任制，并逐步加以完善。 向国家承包出口收汇的执行主体由外经贸部下属的外 贸企业扩展到各省、自治区、直辖市和计划单列市各外贸专 业公司，这些公司向国家承包出口收汇、上缴中央外汇额度 和经济效益指标。主要目标是建立外贸企业自负盈亏的机 制。这一时期的改革使中国的出口企业逐步成长为自负盈亏 的市场主体，打破了以往大锅饭式的财务体制。但出口承包 责任制只是一种在改革中的过渡体制，存在很多不符合国际 贸易规范的做法，而且，外贸经营企业的规模和数量有了很 大发展，急需建立一套多层次的、既灵活又规范的宏观管理 体制。 3.新型外贸管理体制建立时期（1994—2001）
不适用，随着改革的深化和对外贸易的扩大，制度中的不合 倾销、反补贴，侵犯知识产权和产品质量问题的投诉越来越多，
理因素开始显现，针对各种现象调整政策也会造成数据的波 同时对中国的对外贸易管理制度的改革提出了新的要求。
动。第四阶段的波动性最小，因为加入 WTO 之后，对外贸易
2.国内环境的变化。（1）国内经济发展的要求。中国制造
理体系。（4）影响对外贸易管理制度变迁的因素逐步从国内 扩展到国外。随着中国开放程度的加深和领域的扩大，国际 市场竞争状况、贸易伙伴国政府的反应和国际通行的贸易规 则的影响加大。
五、中国对外贸易管理制度的演变趋势
随着中国对外贸易的快速发展，中国在国际贸易中地位 的提高，国际国内贸易环境的变化，以及政府管理职能的转 变，中国对外贸易制度的演变也会出现新的特点。
3.思想意识的变化。（1）对国际贸易作用认识的变化。
理制度的演化向着更有效率的方向发展
在社会主义计划经济体制下，只是把对外贸易作为“调剂余
三、中国对外贸易制度演变的背景及影响因素
缺”的手段，其目标是通过出口换取进口机器设备所必须的 外汇。党的十一届三中全会明确了对外贸易在中国经济发
诺斯的制度演化思想认为，意识形态对制度的变迁和稳 展中的战略地位，必然要求改革传统的贸易管理制度。（2）
（1）对外贸易管理制度演变过程中，政府始终占主导地 位，但其作用的方向和领域不断变化。下放管理权、实行自负 盈亏机制等体现“自上而下”的政府推动型特点。随着改革开 放的深化，政府在改革中依然起到主导作用，但其侧重点逐 渐从直接的管理和强制性的推动，转变到根据外贸发展的需 求来建立合理的制度环境和宏观的管理体系。（2）对外贸易 管理制度改革的路径选择采取“由易到难”，“由微观到宏观” 的演变过程。在改革的初期改革主要对象是微观层面的外贸 管理制度，这些领域在改革过程中较为容易把握。随着改革 的深化，改革的重点则转向营造统一的制度环境，如着力于 外贸领域的法律法规的修订和制订，对外贸易宏观管理体系 的建立等。（3）对外贸易管理制度创新的重点逐步从体系的 建立转向结构的优化和内容的完善。在改革的初期，主要的 任务是逐步建立从微观到宏观的管理制度的体系。之后，改 革的重点转向针对不断出现的新问题新形势完善现有的管
中国的对外贸易制度的演变对中国的对外贸易的促进 程。诺斯后期的制度演化思想强调，制度变迁的起源在于决
效果明显。从图 1 和图 2 的对外贸易总额可以看出，中国对 策者所洞察到的机会，这些机会或者是来自外部环境的变
外贸易总额一直处于上升趋势，平均增长率高达 18.53%，中 化，或者是来自决策者在给定的心智结构下对各种制度框架
《进出口商品检验法》等，是整个对外贸易管理制度框架中最
具权威，最有强制力的一部分，决定了制度的其他层面。第二
个层面是由国务院及其各部委制定颁布的各项条例、规定组
成的，如《进出口管理条例》《技术进出口管理条例》等等，这
一层面的制度规范较法律制度层面在内容上更为具体，是整
个框架的主体部分。第三个层面是各省、市级政府部门根据
四、中国对外贸易管理制度演变方式和特点
1.中国对外贸易管理制度的演变方式。改革开放以后，通 过不断的探索、学习、改革和创新，中国对外贸易管理制度表 现出“渐进式强制性”的变迁特征。渐进式表现为“先试点、再 推广”的方式。强制性表现在“自上而下”政府推动的制度改 革过程。随着中国的对外贸易快速发展，尤其是加入世贸组 织以后，中国的开放程度日益加深，要求对外贸易经营主体 发挥更大的作用，因此，这一时期变迁方式日益表现为“渐进 式诱致性”的变迁。诱致性表现在政府以“立法”的形式建立 和完善制度环境，由经济主体来选择和建立微观层面的“制 度安排”。
改革的前三阶段，虽然增长率均值比较高，但是增长率 适时提出对外开放政策参与国际分工，并逐步改革和建立起
波动性也很大。这是因为改革初期处在探索的阶段，而且表 适应经济全球化的外贸管理制度。近年来，中国的贸易顺差连
现为“强制性”的方式，在推行的过程中在某些领域或地区并 年增长，与许多贸易伙伴国产生了贸易摩擦，受到伙伴国的反
这一时期的外贸管理体制改革的主要特点是建立符合 社会主义市场经济体制的外贸管理制度框架，其主要任务是 完善外贸宏观管理体系。
主要措施有：进一步实施对外贸易企业的自负盈亏管 理，继续强化经济手段的调控作用，完善出口退税制度，中央 财政承担了所有的出口退税。实现汇率并轨和有利于出口的 信贷和税收制度。放宽对外贸企业的行政管制，改革经营体 制，建立现代企业制度，从注重出口创汇的数量转向注重效 益。完善外贸立法。在这一时期，初步建立起对外贸宏观管理 制度的基本框架，显著特征是放宽直接的行政管理手段，加 强经济和法律手段在调控外贸发展中的作用。这一阶段颁布 的《对外贸易法》是中国第一部比较全面、比较系统的对外贸 易基本法，对维护对外贸易秩序，促进对外贸易发展，与国际 贸易规则接轨发挥重要作用。
定产生至关重要的影响，制度变迁的方式取决于人的学习过 理论基础和指导思想的变化。改革开放以后，以社会主义市
— 160 —
场经济理论作为指导，经济全球化和贸易自由化的思想，比 较优势理论代替了自给自足的思想。随着世界市场竞争的 日益加剧，建立在传统比较优势理论基础上的外贸管理制 度越来越不能适应外贸企业竞争力提升的需要。为此，以 竞争优势为导向的对外贸易管理制度改革就成为现实的 需要。
国的对外贸易总额从改革之初的世界排名第二十六位上升 在边际上的成本收益分析。所以，外部环境、内部环境和意识
至 2006 年的世界第三位，中国的对外贸易量占世界总量的 形态的变化都影响着中国对外贸易制度的变迁。
百分比由 1987 年的 0.9%上升到 2006 年的 8%。
1.国际环境的变化。中国抓住经济全球化这一有利时机，
增长率（单位：%）
年份
外贸总额
增长率
图 1 中国历年对外贸易总额及增长率
单位（亿美元） 单位：%
14000 12000 10000 8000 6000 4000 2000
0
第一阶段
30 25
20
15
10
5
第二阶段
第三阶段
第四阶段 0
为外贸易总额均值
增长率均值
图 2 中国各阶段对外贸易总额年平均值即平均增长率
国的对外贸易又好又快的发展，每一次变迁都对中国对外贸
易的发展产生了巨大的影响。 50 40 30 20 10 0 - 10
外贸总额（亿美元） 1978 1980 1982 1984 1986 1988 1990 1992 1994 1996 1998 2000 2002 2004 2006 2008
2.中国对外贸易管理制度演变的特点。中国的对外贸 易管理制度改革的基本路径是从封闭的高度集中的国家 垄断外贸管理制度逐步向开放的外贸企业为主体的对外 贸易管理制度过渡并与国际贸易通行规则接轨。中国对外 贸 易 的 管 理 制 度 的 演 变 是 从 以 经 济 利 益 为 重 ，向 经 济 、社 会 、资 源 和 环 境 综 合 利 益 并 重 的 转 变 过 程 ，存 在 着 一 定 程 度的路径依赖的问题，不可能完全服从对外贸易效率最优 化的原则。
收稿日期：2009- 10- 18 作者简介：蓝春汛（1985-），女，山东青岛人，硕士研究生，从事国际贸易理论与政策研究；周升起（1963-），男，山东菏泽人， 教授，硕士生导师，博士研究生，从事国际贸易理论与政策、贸易与环境研究。
— 159 —
对外贸易管理的多部法律构成，包括《对外贸易法》《海关法》
各地区自身的对外贸易状况，针对具体地方产业、具体商品 30000 25000 20000 15000 10000 5000 0
进出口的规定。是第一、二层面制度的具体化、技术化，具备 更强的可操作性。
二、中国对外贸易管理制度演变的绩效分析
改革开放近三十年来，中国的对外贸易管理制度不断演
变，其根本的目的是为了降低对外贸易的制度成本，促进中
度的变迁本身就是一个不断探索创新、反复试验、不断完善 体制改革从高度集中的计划经济体制向社会主义市场经济
的过程，没有一种制度是可以完全照搬套用的，探索和创新 体制的方向过渡，其改革过程影响甚至是主导着中国的对外
本身就包含着失败的风险。而中国对外贸易保持持续快速的 贸易制度的改革过程。
增长，且增长率的波动性也趋于平缓，说明中国对外贸易管
管理制度的改革力度加大，并表现为“诱致性”的变迁方式， 的产品在国际市场上的竞争力逐步增强，中国企业不仅有能
更适应对外贸易经营主体的需要。
力而且又有必要开拓国际市场。国内经济的发展推动了对外
总体而言，中国的对外贸易管理制度改革对中国的对外 贸易的发展，对外贸易的发展要求对外贸易管理制度的改
贸易发展起到了积极的促进作用，增长率的波动性说明了制 革、发展和完善。（2）中国经济体制改革的要求。中国的经济
2010 年第 1 期 总第 75 期
经济研究导刊 ECONOMIC RESEARCH GUБайду номын сангаасDE
No．1，2010 Serial No．75
改革开放以来中国对外贸易管理制度演变特征及趋势分析
蓝春汛，周升起
（青岛大学，山东 青岛 266071）
摘 要：改革开放以来，中国对外贸易管理制度演变对中国的对外贸易发展产生了重大的影响。总结了中国改革 开放以来，对外贸易管理制度演变过程。通过分析了中国对外贸易管理体制改革以来的对外贸易数据，探究改革过程 中各阶段制度的演化对中国对外贸易发展的影响，概括归纳了影响中国对外贸易管理制度演化的因素，分析了其演变 方式和特点，中国对外贸易管理制度将朝着完善法律法规体系、更加注重宏观管理和国际合作的趋势演化。