非关税壁垒.ppt
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第七章 非关税壁垒
第一节 非关税壁垒概述
一、进口非关税壁垒的含义 各国政府在关税以外用于限制进口的措施。 二、进口非关税壁垒的产生 二十世纪三十年代，世界经济大危机，超
保护贸易政策兴起。各国在提高关税的同 时，也纷纷开始采用以限制进口数量为主 要形式的非关税壁垒。
二战以后，关贸总协定成立，各国展开多 轮的多边贸易谈判，关税壁垒不断下降。 由于关税受到协定约束不能随意变动，各 国转而采用非关税壁垒。七十年代出现的 新贸易保护主义更是促使各国更多地使用 非关税壁垒，受到非关税壁垒保护的商品 越来越多。
（四）竞争的需要
通过非关税壁垒保护本国国内市场。
四、进口非关税壁垒的类别与前景 （一）进口非关税壁垒的类别 1、对进口实施数量控制的非关税壁垒 2、对进口产品技术标准实施的非关税壁垒 3、对进口产品予以环保要求的非关税壁垒 4、其他形式的非关税壁垒 （二）进口非关税壁垒的前景 1、对控制数量的非关税壁垒要逐步取消，
（二）关税配额（Tariff Quotas）
对进口商品的绝对数额不加以限制，而对 在一定时期内，在规定配额以内的进口商 品，给予低税、减税或者免税待遇；对超 过配额的进口商品则征收较高的关税。
按商品进口的来源，可分为全球性关税配 额和国别关税配额；
按征收关税的目的，可分为：
优惠性关税配额，指对关税配额内进口的 商品给予较大幅度的关税减让，甚至免税， 而对超过配额的进口商品征收原优惠税率。
为繁琐复杂的标准和手续。
（二）生态环境和国民健康保护的需要 加强对产品的安全、卫生等方面立法，不
仅针对国内产品，也针对进口产品。
（三）多边贸易体制允许采用正当的非关 税“壁垒”
WTO承认“绿色贸易壁垒”
《实施卫生与植物卫生措施协议》规定成 员方政府有权采取措施，以保护人类与动 植物的健康，确保人畜食物免遭污染物、 毒素、添加剂影响，确保人类健康免遭进 口动植物携带疾病而造成的伤害。为此， WTO成员可设立卫生与植物卫生检疫措施。
地、单方面强制规定在一定时期内从某个 国家或地区进口某种商品的配额。
自主配额无需征得输出国家的同意，往往 会由于分配额度差异引起出口国家或地区 的不满或报复。
2）协议配额（Agreement Quotas）
又称双边配额。是由进口国家和出口国家 政府或民间团体之间协商确定的配额。
协议配额是由双方协调确定的，通常不会 引起出口方的不满或报复，并可使出口国 对于配额的实施有所谅解与配合，较易执 行。
非优惠性关税配额，在关税配额内的进口 商品仍征收原来的进口税率，但对超出配 额的进口商品，则征收极高的附加税或罚 款。
二、“自动”出口配额限制
又称“自动”限制出口（”Voluntary” Restriction of Export）。出口国家或地 区在进口国家的要求或压力下，“自动” 规定某一时期内（一般为3-5年）某些商品 对该国的出口限制，在限定的配额内自行 控制出口，超过配额即禁止出口。
进口国家规定某些商品进口必须事先领取 许可证，才可进口，否则一律不准进口。
2、进口许可证制的类别
根据进口许可证和进口配额的关系可分为 两类：
1）有定额的进口许可证：进口许可证与进 口配额相结合，预先规定进口配额，然后 在配额限度内，根据进口商的申请对于每 一笔进口货物发给进口商一定数量或金额 的进口许可证；
制进口的目的。 关税壁垒是通过征收高额关税，提高进口
商品成本和价格，削弱其市场竞争力，来 间接地达到限制进口的目的；
但许多非关税壁垒常常可以直接限制商品 进口。例如进口配额措施，直接限制商品 进口数量。
3、非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和 歧视性。
关税税率必须公开，依法执行，比较透明； 非关税壁垒措施往往不公开，或者规定极
进口配额制又可以分为两类：
（一）绝对配额（Absolute Quotas）
指在一定时期内，对某些商品的进口数量 或金额规定一个最高额数，达到这个数额 后，便不准进口。
绝对配额又可以分为两类：
1、全球配额（Global Quotas; Unallocated Quotas）
全球配额属于世界范围内的绝对配额，对 来自任何国家或地区的商品一律适用。
Байду номын сангаас
其实际上是一种限制进口的手段。所不同 的在于是由出口国家直接控制这些商品对 指定进口国家的出口。
按照WTO规则规定，进口配额和“自动” 出口配额都要逐步取消，不能再重新设置。
三、进口许可证制
（一）进口许可证制的含义与类别
1、进口许可证制（Import License System）概念
对于邻近国家有利，较远国家不利。难以 实施国别控制。
2、国别配额（Country Quotas） 在总配额内按国别或地区分配给固定的配
额，超过规定的配额便不准进口。 为区分商品的国别，在进口商品时进口商
必须提供原产地证书。 国别配额又可以分为两类： 1）自主配额（Autonomous Quotas） 又称单方面配额。是由进口国家完全自主
除去例外，不能再重新设置。 2、对其他形式的非关税壁垒予以规范，以
不影响国际贸易的正常发展。
第二节 控制数量的非关税壁垒
一、进口配额制（Import Quotas System）
又称进口限额制。一国政府在一定时期内， 对某些商品的进口数量或金额加以直接的 限制。在规定的期限内，配额以内的货物 可以进口，超过配额不准进口，或者征收 更高的关税或罚款后才能进口。
20世纪90年代以来，进口非关税壁垒从限 制商品数量价格等转向国民健康、安全和 环保等方面的非关税壁垒。
三、进口非关税壁垒的作用 （一）非关税壁垒的保护作用强于关税壁
垒。 1、非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活
性和针对性。 关税制定一般都必须通过立法程序； 非关税壁垒措施往往通过行政程序制定。 2、非关税壁垒比关税壁垒更能直接达到限
第一节 非关税壁垒概述
一、进口非关税壁垒的含义 各国政府在关税以外用于限制进口的措施。 二、进口非关税壁垒的产生 二十世纪三十年代，世界经济大危机，超
保护贸易政策兴起。各国在提高关税的同 时，也纷纷开始采用以限制进口数量为主 要形式的非关税壁垒。
二战以后，关贸总协定成立，各国展开多 轮的多边贸易谈判，关税壁垒不断下降。 由于关税受到协定约束不能随意变动，各 国转而采用非关税壁垒。七十年代出现的 新贸易保护主义更是促使各国更多地使用 非关税壁垒，受到非关税壁垒保护的商品 越来越多。
（四）竞争的需要
通过非关税壁垒保护本国国内市场。
四、进口非关税壁垒的类别与前景 （一）进口非关税壁垒的类别 1、对进口实施数量控制的非关税壁垒 2、对进口产品技术标准实施的非关税壁垒 3、对进口产品予以环保要求的非关税壁垒 4、其他形式的非关税壁垒 （二）进口非关税壁垒的前景 1、对控制数量的非关税壁垒要逐步取消，
（二）关税配额（Tariff Quotas）
对进口商品的绝对数额不加以限制，而对 在一定时期内，在规定配额以内的进口商 品，给予低税、减税或者免税待遇；对超 过配额的进口商品则征收较高的关税。
按商品进口的来源，可分为全球性关税配 额和国别关税配额；
按征收关税的目的，可分为：
优惠性关税配额，指对关税配额内进口的 商品给予较大幅度的关税减让，甚至免税， 而对超过配额的进口商品征收原优惠税率。
为繁琐复杂的标准和手续。
（二）生态环境和国民健康保护的需要 加强对产品的安全、卫生等方面立法，不
仅针对国内产品，也针对进口产品。
（三）多边贸易体制允许采用正当的非关 税“壁垒”
WTO承认“绿色贸易壁垒”
《实施卫生与植物卫生措施协议》规定成 员方政府有权采取措施，以保护人类与动 植物的健康，确保人畜食物免遭污染物、 毒素、添加剂影响，确保人类健康免遭进 口动植物携带疾病而造成的伤害。为此， WTO成员可设立卫生与植物卫生检疫措施。
地、单方面强制规定在一定时期内从某个 国家或地区进口某种商品的配额。
自主配额无需征得输出国家的同意，往往 会由于分配额度差异引起出口国家或地区 的不满或报复。
2）协议配额（Agreement Quotas）
又称双边配额。是由进口国家和出口国家 政府或民间团体之间协商确定的配额。
协议配额是由双方协调确定的，通常不会 引起出口方的不满或报复，并可使出口国 对于配额的实施有所谅解与配合，较易执 行。
非优惠性关税配额，在关税配额内的进口 商品仍征收原来的进口税率，但对超出配 额的进口商品，则征收极高的附加税或罚 款。
二、“自动”出口配额限制
又称“自动”限制出口（”Voluntary” Restriction of Export）。出口国家或地 区在进口国家的要求或压力下，“自动” 规定某一时期内（一般为3-5年）某些商品 对该国的出口限制，在限定的配额内自行 控制出口，超过配额即禁止出口。
进口国家规定某些商品进口必须事先领取 许可证，才可进口，否则一律不准进口。
2、进口许可证制的类别
根据进口许可证和进口配额的关系可分为 两类：
1）有定额的进口许可证：进口许可证与进 口配额相结合，预先规定进口配额，然后 在配额限度内，根据进口商的申请对于每 一笔进口货物发给进口商一定数量或金额 的进口许可证；
制进口的目的。 关税壁垒是通过征收高额关税，提高进口
商品成本和价格，削弱其市场竞争力，来 间接地达到限制进口的目的；
但许多非关税壁垒常常可以直接限制商品 进口。例如进口配额措施，直接限制商品 进口数量。
3、非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和 歧视性。
关税税率必须公开，依法执行，比较透明； 非关税壁垒措施往往不公开，或者规定极
进口配额制又可以分为两类：
（一）绝对配额（Absolute Quotas）
指在一定时期内，对某些商品的进口数量 或金额规定一个最高额数，达到这个数额 后，便不准进口。
绝对配额又可以分为两类：
1、全球配额（Global Quotas; Unallocated Quotas）
全球配额属于世界范围内的绝对配额，对 来自任何国家或地区的商品一律适用。
Байду номын сангаас
其实际上是一种限制进口的手段。所不同 的在于是由出口国家直接控制这些商品对 指定进口国家的出口。
按照WTO规则规定，进口配额和“自动” 出口配额都要逐步取消，不能再重新设置。
三、进口许可证制
（一）进口许可证制的含义与类别
1、进口许可证制（Import License System）概念
对于邻近国家有利，较远国家不利。难以 实施国别控制。
2、国别配额（Country Quotas） 在总配额内按国别或地区分配给固定的配
额，超过规定的配额便不准进口。 为区分商品的国别，在进口商品时进口商
必须提供原产地证书。 国别配额又可以分为两类： 1）自主配额（Autonomous Quotas） 又称单方面配额。是由进口国家完全自主
除去例外，不能再重新设置。 2、对其他形式的非关税壁垒予以规范，以
不影响国际贸易的正常发展。
第二节 控制数量的非关税壁垒
一、进口配额制（Import Quotas System）
又称进口限额制。一国政府在一定时期内， 对某些商品的进口数量或金额加以直接的 限制。在规定的期限内，配额以内的货物 可以进口，超过配额不准进口，或者征收 更高的关税或罚款后才能进口。
20世纪90年代以来，进口非关税壁垒从限 制商品数量价格等转向国民健康、安全和 环保等方面的非关税壁垒。
三、进口非关税壁垒的作用 （一）非关税壁垒的保护作用强于关税壁
垒。 1、非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活
性和针对性。 关税制定一般都必须通过立法程序； 非关税壁垒措施往往通过行政程序制定。 2、非关税壁垒比关税壁垒更能直接达到限