营销人员执业前培训考试试题答案

华泰证券成都双流县正东中街营业部——营销人员执业前培训考试试题

一、单选题（1分*20=20分）

1、华泰证券（601688）于（）在上海证券交易所成功上市。

A、2000年2月16日

B、2010年2月26日

C、2011年2月16日

D、2011年2月26日

2、证券公司接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务称为：

A:证券经纪业务

B:证券自营业务

C:投资咨询业务

D:发行与承销业务

3、QFII是指：

A、合格境内机构投资者

B、合格境外机构投资者

C、合格境内个人投资者

D、合格境外个人投资者

4、有效客户，是指开通了股东账户或持有理财产品、且托管资产在___或以上的客户。

A、1元

B、100元

C、1000元

D、10000元

5、客户经理的培养期为：

A、3个月

B、5个月

C、6个月

D、12个月

6、客户经理在达到晋级标准后，可晋升为：

A、高级客户经理

B、资深客户经理

C、首席客户经理

D、营销总监

7、下列哪一项不是涨乐宝的资金标准：

A：10万

B：20万

C：30万

D：50万

8、下列哪一项不是涨乐理财的模块：

A：交易

B：专家

C：理财

D：资讯

9、以下哪种理财产品，属于低风险品种：

A、国债

B、股票

C、权证

D、股票型基金

10、期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对（）的补偿。

A.信用风险

B.通胀风险

C.利率风险

D.经营风险

11、客户到期未偿还融资融券债务的，则证券公司将采取下列哪项措施（）。

A、给客户延期

B、给客户增加新的融资融券额度

C、根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分不得向客户追索

D、根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索

12、发行市场又称为：

A、“一级市场”

B、“二级市场”

C、“三级市场”

D、“四级市场”

13、基金定投的优点，不包括：

A、定期投资，积少成多

B、平均投资，分散风险

C、时间自由，随时操作

D、自动扣款，手续简便

14、下列选项，不属于证券公司经营业务范围的是：

A、承销

B、自营

C、经纪

D、基金管理

15、“涨乐”下载指南，手机端下载，不包括以下流程：

A下载iTunes B登陆App Store

C搜索“涨乐”D下载程序

16、证券从业资格考试由统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。

A 交易所

B 证券公司

C 中国证券业协会

D 中国登记结算公司

17、证券经纪人不得实施的行为不包括：

A 不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

B 不得编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

C 不得给客户提供投资参考信息

D 不得买卖法律明文禁止买卖的证券、也不得代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

18、我国股指期货以（）指数为标的物的标准化期货合约。

A.上证综合

B.上证180

C.沪深300

D. 中证500

19、展业礼仪中“3C”不包括：

A 信心

B 自信

C 能力

D 可靠性

20、袜子颜色与皮鞋相配，与黑鞋搭配不适宜的是：

A、黑色袜子

B、深灰色袜子

C、藏青色袜子

D、白色袜子

二、多选题（2分*10=20分）

1、公司合规管理理念和口号是：

A、合规人人有责

B、合规创造价值

C、主动合规

D、违规必纠。

2、CRM系统无法导出客户信息中的哪些信息？（）

A、系统客户号

B、经纪客户号

C、客户时点资产量

D、联系电话

3、证券投资基金的特点是（）

A、分散风险

B、专业理财

C、稳定市场

D、集合投资

4、为了方便区分客户的重要性，公司根据客户的资产将客户区分为：

A、钻石卡

B、白金卡

C、金卡

D、银卡

E、理财卡

5、我们可以从多个维度区分客户的风险等级以及交易的偏好，他们是：

A、风险属性

B、投资能力

C、财富周期

D、社会属性

6、托管资产，是指客户在公司开立的账户内可计价的资产余额，包括：

A、资金余额

B、股票（A、B股）

C、上市公司非流通股

D、基金、债券及其他理财产品净值

7、技术分析的三个重要假设是：

A、基本分析

B、市场行为涵盖一切信息

C、证券价格沿趋势运动

D、历史会重演

8、紫金理财体系，主要包括以下那些内容：

A、紫金大讲堂

B、紫金大管家

C、紫金私人顾问

D、紫金财务管理

9、客户按风险属性划分，可分为：

A、保守型

B、稳健型

C、激进型

D、积极型

10、电话拜访的基本流程中讲到，打电话的最佳时间包括：

A、10：00~11:30

B、15:00~17:00

C、20:00~21:30

D、22:00-23:00

三、填空题（2分*5=10分）

1、开立上海、深圳证券账户共需要交费40元，其中上海元，深圳元。