第一单元 专利制度的宏观经济影响

第一单元
专利制度的宏观经济影响
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第一单元：专利制度的宏观经济影响
目标
完成本单元的学习之后，你应当能够：
1．讨论专利制度与经济增长之间的关系；
2．如想使你的发明发挥杠杆作用，说明获取专利的主要原因；以及
3．根据两个案例研究，讨论专利制度的作用与功能。

简介
A．专利制度和专利的影响(宏观经济观点)
1．专利与自由、公平的市场竞争
专利是国家赋予发明人排除他人在一定的期间内以商业方式利用其发明的权利，以此作为其公开发明的回报，从而使其他人可以从发明中受益。

因此，发明的公开，在任何授予专利的程序中都是一项重要的考虑内容。

在近期的竞争政策、政策推广研究活动及公共卫生政策领域，已讨论了专利权持有人利益与公众利益之间平衡的问题。

在考虑每个国家相关政策和具体情况——包括经济、社会和法律背景——的条件下，找到其中最适宜的平衡点至关重要。

由于专利权的上述排他性，专利经常被比喻为“垄断”。

不过，只要保持适度平衡，多数企业家、发明家以及决策者和立法者都会同意：“专利无须向专利权持有人授予垄断权力，多数有关专利的商业规范，都不会不合理地限制或推动对市场的垄断。

专利权不是反垄断法字面意义上的法定垄断”1。

许多发达国家和发展中国家正在或已经采用市场经济制度，这种制度允许工、商企业可在法律规定的某种限度内进行自由竞争。

企业之间的自由竞争，被看作是满足经济供求关系和服务消费者与经济整体利益的最佳手段。

不过，只要有竞争，就会出现不正当竞争的行为。

无论占主导地位的政治制度或社会制度如何，在所有国家以及在任何时候，我们都会看到这种情况。

有时，人们会把经济竞争与体育竞争相提并论，因为两者都是以胜者论英雄。

在经济竞争中，应由企业以最为经济和最令人(消费者)满意的条件，提供最具实用价值和有效的产品与服务。

然而，只有所有参与交易活动的人，都按照一套既定的基本规则行事，才可能取得上述结果。

违背经济竞争基本规则的行为，可以有不同的形式：从违法但无害的行为(此举可能出自最具诚信和认真的企业)，到蓄意伤害竞争对手或误导消费者的恶意过错，凡此种种。

制止不正当竞争的规则和防止限制性经营措施的规则(反垄断法)，是彼此相关的：它们都是旨在确保市场经济的有效运作。

两者的作用可谓殊途同归，不过：反垄断法是通过防范限制贸易和滥用经济权力的方式来维护竞争自由；不正当竞争法则是通过强行性手段使市场经济的所有参与者，遵守相同的规则来确保竞争公平。

尽管这两方面的法律分属不同领域，并相互补充，但它们却同等重要。

1美国联邦贸易委员会/os/annualreports/index.shtm
仅通过保护工业产权是无法确保市场的公平竞争的。

众多的不正当竞争行为，例如误导消费者的广告和违反商业秘密等行为，通常不是通过工业产权的特定法律来解决的。

所以不正当竞争法，无论是从作为工业产权法的一种补充，还是为没有相关法律可以给予保护的客体提供一种保护类型而言，都很有必要。

为发挥这一作用，不正当竞争法必须具有灵活性，依法进行的保护应没有任何诸如注册之类的手续。

具体来说，就是不正当竞争法须能适应所有新形式的市场行为。

这种灵活性不见得会导致缺少预见性的弊端。

2．专利政策与经济增长
决策者日益认识到专利的重要性和制定自己专利政策的必要性。

二十世纪九十年代，数量越来越多的国家，在日趋显现的经济发展势头中，见证了这方面的种种事例；决策者从中认识到，知识产权制度(包括专利制度)作为鼓励私营部门重点对工业和科学领域的研发进行投资的制度性基础中一个重要因素，所发挥的作用。

世界贸易组织(以下简称WTO)《与贸易有关的知识产权协定》(以下简称TRIPS协定)和国家间对如何履行TRIPS协定所规定的国际义务的辩论，引发了特别是与发展中国家专利相关的若干问题的政策讨论；讨论提高了决策者和公众在专利政策及其经济与社会影响方面的意识。

3．专利的经济影响
目前，人们对专利制度在经济发展中重要性的了解，仍然十分有限。

有关知识产权(简称IP)保护(包括专利保护)带来经济回报的直观的、明显的例证，眼下尚没有得到充分地广泛接受。

2鉴于将知识产权保护的作用，从影响发展中国家经济的其他因素中剥离或不剥离出来的复杂性，要分析专利制度在经济发展进程中的作用，是比较困难的。

3在缺少令人信服的证据的情况下，就会有各种不同的理论和观点。

有些论点认为，没有专利保护或专利保护薄弱，可以鼓励技术转让和通过复制或仿制进行技术学习；另外一些人则认为，专利制度提供了一种机制，鼓励通过直接投资和使用许可来从国外转让技术，这种间接作用是技术学习的有效手段。

其他专家坚持认为，知识产权在经济发展中的作用，因产业差异和国情不同，可能需要针对个案进行具体分析。

4还有的专家则声称，知识产权保护形势的好坏，对外国直接投资(简称FDI)5有密切影响。

低水平的知识产权保护，将妨碍某些类型的投资进入不同产业。

2Keith E. Maskus, 全球经济中的知识产权（华盛顿，DC.：国际经济研究所，2000年8月）
3Fred Abbott，电子邮件讨论论文（1998年4月28日），知识产权与经济发展。

4同前。

Abbott还写到“…专利保护可能对制药工业发展的作用，不同于对汽车工业发展的作用。

专利保护可能对于与最不发达经济相比较而言的新兴工业化经济的发展有着不同的影响”。

5Maskus，全球经济中的知识产权，表4.9，126（来源：Mansfield 1994）。

4．创新、研发与专利
专利统计资料不是说明专利制度与经济增长因果作用的充分证据。

不过，根据经济与合作发展组织(简称OECD)国家的商业研发投资模型，我们可以看到研发(简称R&D)支出水平与授予专利活动两者之间的密切相互关系(参见图1.1)。

资料来源：经济合作与发展组织及美国专利商标局6。

然而，在发展中国家中，这些国家的居民提出的专利申请和持有的专利(国内申请或专利)微乎其微。

专利绝大多数是由外国居民拥有的。

在多数发展中国家中，国内申请仅占总申请量的1%至8%。

因此，专利制度的作用，对发展中国家专利制度的国内用户而言，就不很明显。

有一系列理由可以解释发展中国家国民和居民取得专利水平较低的原因，其中包括大学和当地研究机构没有使用专利制度的情况。

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6图例说明：AU（澳大利亚）、BE（比利时）、CA（加拿大）、CH（瑞士）、DE（德国）、DK（丹麦）、ES（西班牙）、FI（芬兰）、IE（爱尔兰）、IS（冰岛）、IT（意大利）、JP（日本）、KR（韩国）、MX（墨西哥）、NL（荷兰）、NO（挪威）、PL（波兰）、SE（瑞典）、TR（土耳其）、UK （英国）、US（美国）。

7埃塞俄比亚知识产权局代理局长Getachew Mengistie先生撰写的WIPO专利议程研究，A/39/13 Add.1,可在下列网址获得：http://www.wipo.int/documents/en/document/govbody/wo_gb_ab/doc/a_39_13add1.doc
自测题
自测题1：讨论专利制度与一个国家经济增长之间的关系。

在此输入你的答案：
自测题1的答案：
人们对知识产权在经济发展中重要性的了解还十分有限。

有些人认为，没有专利保护，或者对专利采取较弱的保护，可鼓励技术转让以及通过复制与仿制进行技术学习。

其他人则认为：
―专利制度提供了一种机制，鼓励通过直接投资和使用许可来从国外转让技术，这种间接作用是技术学习的有效手段；
―知识产权在经济发展中的作用，因产业差异和国情不同，可能需要针对个案进行具体分析；以及
―知识产权保护形势的好坏，对外国直接投资(FDI)有密切影响。

低水平的知识产权保护，将妨碍某些类型的投资进入不同行业。

B．专利对企业与日常生活的影响
创新与创意是最成功企业的灵魂。

就意念本身而言，价值甚微。

它们需要得到开发，转化为创新产品或服务，并成功地进行商业化，使企业，特别是中小型企业(简称SMEs)得以从创新与创造中获利。

在把创意和发明转化为可以大幅度提升利润率的具有竞争性产品中，专利的作用举足轻重。

企业还可以运用专利，通过向具备使专利发明商业化能力的其他公司发放使用许可的方式，从使用费中获利。

这种方式无须企业对发明的商业化投资，就可以为企业提供源源不断的来自企业雇员的发明收益。

使发明获得专利权的理由可以归纳如下：
∙专有权——专利提供专有权，通常可使权利持有人自提交专利申请之日起的二十年里使用和利用发明；
∙强有力的市场地位——借助这些专有权，你可以排除他人以商业方式使用你的专利发明，以此减少竞争并确立你在市场中的突出地位；
∙更高的投资回报——权利人为开发创新产品，已投入大量资金和时间，权利人在专有权的保护下，通过实现发明的商业化可使之获取更高的投资回报；
∙获得对发明进行使用许可或销售的机会——如你选择自己不利用专利，可以销售发明或许可另一企业使用权利进行商业化，使之成为权利持有人(你自己)的收入来源；
∙提高谈判实力——如你的企业正在通过使用许可合同获得使用另一企业的专利，那么你的专利组合将提高你谈判的实力。

这就是说，你拥有的专利最终对作为你谈判对手的企业可能具有极大利益，同时你可以签订交叉许可协议。

简而言之，就是可以在你的企业与另一企业之间交换专利权；
∙为自身企业树立积极形象——商业伙伴、投资者和利益相关者，可以把专利组合看作是你公司内部高水平的专门知识、专业化和技术能力的体现。

这一点会证明对筹措资金、寻找商业伙伴和提高公司在市场的价值非常有用；
∙如你自己未申请专利，别人就可以为自己取得专利——在多数国家里(美国除外)，第一个为一项发明申请专利的个人或企业，对该专利拥有权利。

实际上，这可能意味着，如果你不为自己的发明取得专利，或者假如权利持有人不为其雇员的发明取得专利，别人其后也开发出相同或类似的发明，他就也可以为自己的发明申请获得专利，并合法地把你的企业排除在市场之外，将你的企业活动限定在继续进行在先使用的范畴内(专利法对这种例外做出了规定)，或要求权利人为使用发明支付使用许可费。

如你自己不去取得专利，竞争者将利用你的发明——如果产品很成功，那么，其他竞争对手的公司，就会因利益驱动而争相使用你的发明制造相同产品，但却不对这种使用支付任何报酬。

规模更大的企业，则会运用规模经济的优势，以更低廉的成本生产产品，并以更优惠的市场价格进行竞争。

从而大大减少了你公司在市场的所占份额。

甚至作为竞争对手的小型企业，也能生产同样的产品，而且其销售价格较低，因为它们无须对权利持有人的研发费用给予任何补偿。

自测题
自测题2：如你想要使自己的发明发挥杠杆作用，讨论一下获取专利的主要理由。

自测题2的答案：
专利可以使企业和企业家享有以下优势：专有权利；强有力的市场地位；投资的高额回报；发放使用许可的机会；提高谈判实力；树立积极的公司形象。

与此同时，你应可以防止他人利用你的创意和发明。

案例研究1
一家维修留声机的小企业，1946年开张时寒酸简陋，职员不过20名左右；但获取一项专利许可的勇敢决定，却改变了这个企业的命运。

1952年，企业的创始人偶然听说了有关贝尔实验室一项发明——晶体管的信息。

他与美国的西方电气公司(简称WE)，即专利持有者，进行了接触，并取得了专利使用许可。

当时，晶体管仅用在助听器上，西方电气公司(WE)并没有看到运用晶体管技术获得更大成功的商机。

由于对这么小的公司是否能从晶体管开发出有价值的电器吃不太准，西方电气公司与该企业的工程师分享有关晶体管的有用技术信息。

这家小型企业在1955年生产出第一台晶体管收音机，并使这一新产品一举打开市场销路，取得了巨大的成功。

晶体管收音机的成功商业化，使这家小企业(之后这家企业易名为索尼(SONY)公司)跨入了全球电器市场。

自测题
自测题3：讨论从本案例所学到的专利制度的作用。

自测题3的答案：
一个小企业取得成功的故事，至少可以说明专利制度对小型企业的下述功能与好处：
―没有任何自己的领先技术的小企业，可以利用专利制度从另一公司(包括外国公司)获取具有潜在成功机会的技术；
―检索专利信息十分重要，因为它不仅能够为研发提供技术信息，而且还可以为建立商业伙伴和进行技术转让提供商业信息；以及
―专利使用许可，能够为获取额外信息提供机会，这些信息对工程技术人员和初创企业的研发能力建设是极其有用的。

案例研究2
紧急自动输血器(简称EAT-SET)是尼日利亚首都拉哥斯Ikoyi Lagos陆军医院Oviemo Ovadje博士的发明成果。

该发明旨在便于回收手术过程中流出体腔的血液，并在过滤后重新输入病人体内。

Ovadje博士是于1989年开始研究EAT-SET项目的，当时仅有约合120美元的18,000奈拉的研究费用。

由于后来得到尼日利亚政府的支持──提供了必需的研究环境──这一项目终于能够引起联合国开发计划署(简称UNDP)的注意，它为该项目的研究、开发和实验提供了资金来源。

世界卫生组织(简称WHO)作为执行机构参与了该项目。

世界知识产权组织(简称WIPO)和非洲统一组织(简称OAU)也认可了Ovadje博士的发明。

1995年，他被称之为非洲最佳科学家，并因救助通常死于异常怀孕(异位妊娠)的妇女的科学工作，而被授予WIPO/OAU金奖。

由于有了UNDP的帮助，Ovadje博士的发明获得了专利保护。

目前，EAT-SET设备已在其他9个国家受到专利保护。

Ovadje博士还在其他九个国家获得了EATSET的商标保护。

EAT-SET实业公司于2001年4月成立。

建立这一公司的主要目标，是促进EAT-SET设备的商业化。

尽管还处于“未成年”阶段，但该公司已吸引了若干公营和私营投资者，迄今投资额已达到近100,000美元。

Ovadje博士认为，EAT-SET实业公司持有的专利和商标，在增强投资者的信心方面起了关键的作用。

据Ovadje博士讲，投资者愿意在该公司投入约100万美元。

自测题
自测题4：从本案例中，我们可以了解专利制度的哪些功能？
自测题4的答案：
这一事例说明，有力的专利保护在吸引资金使新产品商业化方面，是如何发挥重要作用的。

在有市场销路和潜在投资者的外国，寻求专利保护也是可取的。

研究人员通常不具备商业技能，专利制度可以使之找到适宜的手段，制造利用其发明的新产品，并实现产品的商业化。