刑事案件侦查卷宗的阅卷技巧文字

刑事案件侦查卷宗的阅卷技巧

北京大成（哈尔滨）律师事务所肖瑞红

十多年的公诉工作，审查了一千余件的刑事案件侦查卷宗，一个案件的卷宗册数有多有少，少的就二册，多的上百册，面对证据的纷乱错杂，从最初的手忙脚乱，到现在的驾轻就熟，在不断地总结，不断地思考。下面就来谈谈刑事侦查卷宗的阅卷方法和技巧。

一、侦查卷宗的组成及阅卷概述

刑事案件的侦查卷宗主要由二部分组成，一是法律文书部分，即诉讼文书卷，该卷宗包括立案、拘留、逮捕等强制措施手续、起诉意见书等法律文书，这些法律文书绝大部分为制式文书；二是诉讼证据部分，即诉讼证据卷，这部分包括刑事诉讼法规定的各类形式的证据，如：物证、书证、对证人、被害人的询问笔录、对犯罪嫌疑人及同案犯的讯问笔录、鉴定意见等等。正因为刑事侦查卷宗包含了这么多的证据，我们在阅卷时就要掌握一定的规律和方法，这样不仅能提高效率，还可以更全面的了解案情，为确定辩护方向和策略打下坚实基础。

刑事诉讼法规定“辩护律师自人民检察院对案件审查起诉之日起，可以查阅、摘抄、复制本案的案卷材料。”因此，作为辩护律师要时刻关注案件的诉讼进程，如案卷进入审查起诉阶段要在第一时间去复制案卷材料。现今，移送审查起诉到检察院的侦查卷宗一般都会进行电子扫描存档，律师可以在案管中心直接打印或拍照，但也不排除有的检察院或卷宗没有电子扫描，特别是补充侦查的证据材料一般是不进行电子扫描的，这种情况下律师就要联系办案人进行拍照或复印，如果拍照律师要自行准备好拍照设备。为了节约时间，提高效率，建议律师在去检察院之前，先和案管中心或办案人取得联系，约定好复制时间和复制方式。

律师复制了卷宗材料后，如何审阅呢？一般来讲，对于卷宗的审阅要进行三遍。第一遍是粗略的浏览卷宗证据材料，为的是大致了解案件的基本情况，证据构成，简单的说就是了解案件的事实是什么，认定这个事实的证据都有什么，有人说直接

看公安机关的起诉意见书就好了，我要说公安机关的起诉意见书有的没有什么参考价值，我见过的起诉意见书真的可谓良莠不齐，有的认定的事实部分就是再写一遍案件来源及到案经过，有的犯罪嫌疑人明明不认罪在起诉意见书上却表述供认不讳，所以第一遍的浏览不能由起诉意见书取代。

第二遍是详细阅卷，尽可能的阅读每一份案卷材料，以一种对案卷材料抱有质疑的态度分析案卷，全面阅读，通过详细阅卷掌握案件的矛盾、考量证据体系，以找到指控体系的缺陷，我随后会跟大家详细说明这部分内容。

第三遍是在对案件整体把握，对案件证据体系了解的基础上进行辩护思路及策略的制定，而后研究突破。

这里的有一个方法跟大家分享，就是对证据列表，编制证据索引和证据内容对照表，并对证据进行摘要，以免遗漏证据，尤其对卷宗数量较大的案件。

二、刑事卷宗的审查重点

今天要跟大家重点说的就是第二遍阅卷，怎么详细，在阅卷中重点关注什么。

㈠审查管辖权

首先，辩护律师要审查案件管辖是否存在问题。案件在送到案管中心立案时，案管中心的工作人员对是否具备管辖权已经进行审查，但司法实践中也确实存在移送审查起诉的案件并没有管辖权。比如案发地不在该区，侦查机关在侦查时有侦查管辖，但移送审查起诉时案件没有办理审判管辖。案件在进入审查起诉阶段后，检察机关的办案人很有可能因为案件已经录入系统便认为案件管辖不存在问题，从而忽略对管辖权的审查。所以辩护律师要把管辖权审查放在第一位。如果辩护律师能够在阅卷时发现并提出管辖权问题，那么在检察机关进行案件审查过程中、提起公诉前就会将管辖权问题解决，在某种意义上可以缩短犯罪嫌疑人、被告人的羁押期间。所以一旦在阅卷中发现存在管辖权问题，一定要向办案检察官提出，可以以最简单的方式也就是给检察官打个电话进行说明。这对律师来说，也是工作是否到位的一种表现。

㈡审查案件来源及到案经过

案件来源及到案经过，综合了立案及破案的简要过程，我们审阅的目的是要通过到案经过了解犯罪嫌疑人是否具有自首、立功等法定的从轻减轻情节。之前我在检察院工作时，经常会见到侦查卷宗中的到案经过出具草率，有的就是再写一遍案件来源，无法通过到案经过确定犯罪嫌疑人具体的到案时间、到案方式以及是否有协助抓捕同案犯等立功情节。律师一旦通过会见掌握了犯罪嫌疑人可能存在的自首、立功等情节的，一定要在出具的法律意见中向办案检察官提出，以便办案机关及时对该情节进行核实。

这里大家一定要注意一种非典型自首情形，就是侦查机关或侦查部门的侦查员电话通知犯罪嫌疑人到指定机关或部门接受调查，犯罪嫌疑人自行前往，并在第一次讯问中如实供述主要犯罪事实的。司法实践中，公安机关在出具这种情况的到案经过中都会写传唤到案，而并不说明是如何传唤的，如果仅是通过侦查机关出具的到案经过和讯问笔录，根本无法看出还有自首情节，这就提醒我们在会见犯罪嫌疑人时，一定问清犯罪嫌疑人是如何到案的。因为这里就可能隐藏着一个自首情节，对最后的量刑起到至关重要的作用。

另外，在形式要件上要注意案件来源及到案经过是否有出具该情况的侦查员的亲笔签字及侦查机关盖章，这类瑕疵是经常会遇到的。一般情况下，办案检察官都会在审查卷宗时发现并让侦查机关进行补正，所以对形式要件出现的程序性瑕疵问题可以在出具法律意见时向办案检察官提出。这样可以从一个侧面反映出我们律师对于卷宗的审查是全面的、负责的。

㈢时间审查

在审查到案经过时要注意到案经过记载的到案时间，是否与拘留时间有差距。对于法律文书的审查，主要审查时间，即立案时间、拘留时间、逮捕时间，通过时间上的对应审查，可以发现异地抓获是否有临时羁押材料、是否存在非法羁押或超期羁押等情况。

㈣审查取保候审材料

如果犯罪嫌疑人的强制措施是取保候审的，要审查一下取保候审决定书，是否存在保证人和保证金同时适用的情况。前些年办案过程中遇到过侦查机关在取保候审决定书中即有保证人又收取了保证金，现在这样的情况几乎不存在了，但对于一些偏远地区的侦查卷宗仍应注意是否存在这种情况。

㈤对身份材料的审查

审查犯罪嫌疑人的户籍证明及现实表现，要注意一下犯罪嫌疑人的出生日期，是否属于未成年人；另外对于犯罪嫌疑人是残疾人的，卷宗中要附有残疾证（曾经办理过的聋哑人犯罪案件，嫌疑人向侦查机关自报的是其亲属的名字，我在审查时发现卷宗没有残疾证，要求侦查机关进行调取，在调取时发现没有残疾记载，进一步调查才发现系假报姓名）；对于与职务行为相关的犯罪如职务侵占、玩忽职守、滥用职权等犯罪，要有单位出具的证明其职责的文件。

对于认定犯罪事实的证据部分，是我们审阅卷宗的重点部分。每个人有每个人的阅卷习惯，有的人习惯于先看客观证据，比如物证、书证，我个人比较习惯于先看言词证据，按照一般情况，卷宗装订顺序的顺序，首先是犯罪嫌疑人（被告人）的讯问笔录、之后是对被害人的询问笔录，再之后是对证人的询问笔录。言词证据在诸多案件中起着举足轻重的作用，甚至个别情况下可以通过言词证据否定物证和书证，我国的司法实践中，侦查机关更倾向于注重言词证据的收集，所以我们审阅的重中之重也就在言词证据。

㈥审查犯罪嫌疑人、被告人的供述及辩解

对于犯罪嫌疑人的讯问，正常情况下至少会有三审笔录，当然对于复杂案件会有更多次的讯问，通过审阅其多次的讯问笔录，可以大致掌握案件的基本事实，清楚其辩解，随后再审阅其他证据时进行归类，哪些是有罪证据，哪些是无罪或罪轻证据，要分别列出。所以对于犯罪嫌疑人的讯问笔录，我们在审阅时要注重以下几个方面：