经济危机下的全球贸易保护主义新倾向

据WTO和世界银行报告，自经济危机开始以来，全球贸易保护主义措施快速增加。2008年10月以来，世界银行统计，全球大约有89项新贸易限制措施出台，其中仅四月初的伦敦20国峰会后就达到23项，WTO统计的数字甚至更大。自金融危机波及到实体经济后，保护主义措施明显增加，保护主义有很多种面孔，增加关税仅仅占世界范围内贸易保护主义措施的约1/3。补贴带来的竞争和贸易扭曲效应成为最大风险。

一、当前经济危机中的保护主义倾向

（一）提高关税

根据联合国贸发会议（UNCTAD）的数据，本次危机开始前，世界关税稳步下降，从发达国家如欧盟、美国和日本到新兴市场如巴西、俄罗斯、印度和中国都是如此。然而为了应对这场危机，有些国家正在计划提高它们的关税或已经开始这样做了。从2008年11月起，俄罗斯临时提高了关税，为期9个月：钢铁产品提高到15%－20%；小汽车到30%，卡车和公共汽车为25%。在土耳其，各类钢铁产品的进口税自去年底也出现了增加趋势，从当时的5%提高到现在的15%。印度在2009年初也对先前的税率进行了调整，各类钢铁产品的关税定为5%，进口大豆的关税为20%，还完全禁止了市场上的中国玩具，借口是这些玩具不符合他们严格的健康和安全标准。阿根廷和巴西正在讨论提高南方共同市场上酒、皮革、乳制品、木制家具和纺织品的关税。

来源：UNCTAD 2008年统计手册

这种提高关税的做法在法律层面是可行的，因为有“约束差额”（ binding overhang 即低于WTO约束关税的部分）的存在：在过去几年里，特别是新兴市场自乌拉圭回合谈判以来单边降低了自己的关税水平，而这个水平低于WTO允许的水平。例如，2007年对非农业产品征收的关税在巴西是%（而最大允许值为%），在印度是%（允许值是%），印尼是%（允许值是%）。这些国家可以很轻松地提高它们的关税作为对工业化国家保护主义措施的报复——特别是可以在降低关税平均水平的同时在战略性产品上保持高关税。只有到多哈回合谈判结束，那时约束关税才可能固定在较低水平上。

来源：2008年WTO关税介绍，非农生产；UNCTAD 2008年统计手册

（二）贸易中的非关税壁垒

由于国际协议限制了各国提升关税的空间，因此保护主义措施更多地是采用非关税壁垒的形式。它们不是税收，却能起到相同的效果。非关税壁垒中分直接和间接壁垒。直接非关税贸易壁垒的目的是战略地、系统地保护国内生产商，主要包括复杂的清关手续、滥用反倾销措施、歧视性税收及许可制度、歧视性的公共采购体系和对某些特定行业的补贴。相较而言，间接贸易壁垒服务于不同的政策目标。主要有技术多样化、环境、社会和消费者保护标准、卫生和检疫规定（SPS）以及知识产权（IPR）的保护和强制执行。在当前的危机时期，两种保护主义措施在各国都得到应用。

一是滥用反倾销措施。同2007年相比，2008年的反倾销调查数量也出现大幅跃升，增加了31%（从143例增加到188例）。这与2008年下半年出现的危机相契合，这个数字较上半年同比增加了24%（从84到104）。这种增加完全是因为发展中国家（增加76%，从50例到

88例），因为同期在发达国家进行的调查数量实际上出现了下降。印度在这方面尤为活跃，占2008年下半年总量的40%（104例中的42例），其后是巴西，为15%（104例中的16例）。

危机发生之初，实施的反倾销措施明显多过宣布的调查数量（增加了55%，从47例到73例）。在发达国家和发展中国家，实施措施的数量都出现了增长；前者（增加70%，从20增加到34）事实上比后者（增加44%，从27增加到39）更为活跃。自2009年4月初的伦敦20国集团峰会以来，新增的23例贸易限制措施中有19例与反倾销有关。

来源：2008年世界经济自由度年度报告，世界银行全球反倾销数据库

危机之初反倾销调查和反倾销措施的增加有两方面的原因：一方面，WTO的反倾销协议为反倾销调查和反倾销措施提供了机会，它规定外国公司在一个出口市场以低于国内或其它出口市场的价格销售其产品（倾销）并给出口目的国的国内行业造成负面影响时，可以进行反倾销调查或实施反倾销措施。另一方面，各国为了保护国内行业免受国外竞争，即使在外国竞争者没有倾销产品时，该国也可能会使用反倾销措施，这就形成了直接非关税贸易壁垒。

来源：世界银行全球反倾销数据库

二是补贴竞赛。在一个国家的行业政策中为国内生产商提供补贴属于直接非关税贸易壁垒。在需求不振的时候，很多国家会采用这种方法来提高公司的竞争力。人们通常低估了这样一个事实：为国内公司提供补贴达到的效果其实与提高进口关税差不多。工业化国家和新兴市场国家间有爆发补贴竞赛的风险，后者可能会出现预算紧张的状况。

当前，工业化国家已经为汽车行业提供了总计430亿美元的支持。其中174亿是美国政府为汽车三巨头中的两家提供的资金。加拿大为其境内的美国汽车制造厂提供了总计40亿美元的贷款。瑞典为其汽车业提供了总计30亿美元（250亿克朗）的贷款和信用担保。日本为其跨国汽车厂商提供了相当于51亿美元的贷款。法国对其汽车制造商授予了60亿美元的援助，巴西提供了17亿美元。英国也在支持自己的汽车产业，它为开发绿色技术提供了价值33亿美元的激励。

除了汽车行业，补贴主要还应用于农业领域。实际上，如果农产品价格下跌到预先设定的水平，补贴会自动发生。世界银行估计2009年美国的农业补贴将增加18亿美元，总计达到99亿美元。欧盟在1月重新对黄油、奶酪以及脱脂奶粉给予出口退税。

新兴市场中的中国、巴西和阿根廷也在逆流而动，他们的补贴总计达到了50亿美元，此外还有不断增多的反倾销调查。中国和印度通过出口退税的方法给了他们的出口商更多的支持。不过，新兴市场国家正在进行的是一场没有希望的战斗，因为他们的预算状况不允许他们提供足够的援助。这也是为什么他们日益倾向于使用进口税来保卫自己。发达国家的行业补贴事实上防止了新兴市场国家对商品出口的过度依赖，从而有利于实现他们的经济多样化。

三是环境壁垒。在间接贸易壁垒中，严格的环境安全标准位列榜首（他们的标签是：绿色保护主义）。世界范围的气候保护努力为保护主义措施提供了借口。例如，欧盟在其可再生能源指导方针中为生物燃料制订了统一的标准——生物燃料的份额在2020年前被设计为要达到燃料总消费的10%。有些国家反对这样的计划：例如巴西就担心欧盟的生产商会在其成员国内享有优惠待遇。欧盟内部对于设立气