内审员培训资料

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第一节内审核基本要求

1.编制审核程序

2.内审重点:是验证质量活动和有关结果符合性,确定质量管理体系有颜色性、

过程可靠性、产品适用性，评价达到预期目标程度，确认质量改进机会和

措施。

3.编制审核计划

4.审核人员应能保持相对独立性公正性，并经组织管理者专门授权，具备足

够资格。审核人员数量、素质应能满足内审需要。

5.审核资源，组织管理者应提供内审时所需各种资源，以实现审核工作目标。

6.审核结果按要求整理、综合，形成报告，并按程序规定被及时有效地传送

和充分利用。

7.审核文件，包括程序、标准、记录、报告、表格齐全、适用，格式规范化，

保管档案化。

8.纠正措施：对审核中发现问题采取纠正措施，并实施跟踪与监督，保证纠

正系统灵敏有效。组织内审活动只要达到上述八条要求，基本可满足

ISO9001标准提出要求。

第二节审核基本概念

一.审核定义及理解

1.审核定义

为获得审核证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则程序所进行系统、独立并形成文件过程。

2.审核理解

(1)审核是对活动和过程进行检查有效管理工具,审核结果为管理者采取措

施提供了信息。

(2)审核主要目是确定满足审核准则程序。如：

①确定受审核方管理体系对规定要求符合性。

②评价对法律要求符合性。

③确认所实施管理体系满足规定目标有效性。

确定审核目时，应考虑方面：

②管理优先级。

③商业意图。

④管理体系要求。

⑤管理和合同需要。

⑥对供方评价需要。

⑦顾客要求。

⑧其他相关方要求。

⑨组织上存在潜在风险。

（3）审核准则是审核依据。

审核准则是“作用依据一组方针、程序或要求。”

①ISO9001：2000质量管理体系要求。

②质量手册、形成文件程序和其他相关质量管理体系文件。

③适用法律、法规和其他要求。

（4）为确保审核有效性，应坚持审核客观性、独立性和系统方法三个核心。

审核客观性表现在：

①所获得审核证据必须是“与审核准则有关并且能够证实记录、事实陈述或其

他信息。”

②审核应对收集到证据根据审核准则进行客观评价，以形成审核发现。

③审核是一个形成文件过程，包括审核计划、检查表、现场审核记录、不符合

项报告、审核报告、首次会议及末次会议记录等。

审核独立性表现在：

①审核是被授权活动，授权可来自于管理者决策、公司规定、合同要求、审核

委托方以及法律法规要求。

②审核员在整个审核过程中应保持公正、避免利益冲突。

③审核组成员应开展职业化审核并遵守职业规范。

④审核员应具备开展相应审核工作能力，且是与受审核活动/区域无直接责任人

员。

⑤在审核准则和审核证据基础上对被审核方进行客观评价。

审核系统方法表现在：

①审核包括文件审核和现场审核两个方面，在文件审核符合情况下，才能进行

现场审核。

②审核包括符合性、有效性两个层次。

③审核前应进行策划，以确保其实施有效性和一致性以及审核结论可信性。

④审核是利用已建立方法和技巧，确保审核证据和审核发现相关性、可信性和

充分性，因此，由彼此独立审核组对同一对象审核应得出相应类似结论。

⑤审核应按计划和检查表进行，审核计划通常按部门或活动来编写，并强调安

排对领导层审核，松树表应列出被审核部门主要过程和活动审核内容和审核方法。

⑥审核系统性能在一定审核范围内实现，在审核前，首先应确定审核范围。

⑦ISO9001：2000在策划整个质量管理体系和在某个过程进都用了相同质量管理

体系方法。

二、与审核相关几个概念

1.质量管理体系

质量管理体系在质量方面指挥和控制组织管理体系.

2.审核范围

审核范围是指审核内容和界限.

3.不合格（不符合）

不合格（不符合）是指“未满足要求”，要求可由不同相关方提出，并可包括三个方面，即：

①明显要求，规定要求是经明示要求。

②习惯上隐含要求。

③必须履行需求或期望。

4．缺陷

缺陷是指未满足与预期或规定用途有关要求。

5．审核准则

用作依据一组方针、程序或要求。

6．审核证据

与审核准则有关并且能够证实记录、事实陈述或其他信息。

7．审核发现

将收集到审核证据对照审核准则进行评价结果。

8．审核结论

审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出最终审核结果。

9．审核委托方

要求审核组织或人员。

10．受审核方

被审核组织。

11．审核员

有能力实施审核人员。

12．审核组

实施审核一名或多名审核员，需要时，包括技术专家。

13．技术专家

向审核组提供特定知识和技术人员。

14．审核方案

针对特定时间段所策划，并具有特定目一组审核。

15．审核计划

对现场活动和审核安排描述。

16．能力

能证实应用知识和技能和本领。

第二节内部审核一般步骤

一、审核策划

按照内审程序规定，制定年度审核计划，管理者授权成立审核组，由审核