第四章 要素禀赋理论

结论：一国的要素禀赋状况取决于与谁比较，与不 同的国家比较，会得出不同的结论。
国家或地区
瑞 士 德 国 加拿大 澳大利亚
人均资本存量（美元/人）
73,459 50,116 42,745 37,854
日 本
法 国 美 国 意大利 台湾地区 英 国 韩 国 墨西哥
36,480
35,600 34,705 31,640 25,722 21,453 17,995 12,900

要素价格均等只是一种趋势，完全相同几乎是不 可能的。原因是： 影响市场价格的因素复杂多变，不同地区的市场 又存在差异，价格水平难以一致。 生产要素在国际间不能充分流动，即使在国内， 从一部门移向另一部门，也不是充分便利的。 产业对几个要素的需求往往是“联合需求”，不 能任意改变，这种整体性和固定性的结合，影响 了要素价格的均等。 集中的大规模生产必然使有些地区要素价格相对 高，另一地区相对低，从而阻碍其价格完全均等
供给较多的K 供给较少的L 需求较少的K 需求较多的L K价格下降 L价格上升
由于资本变得相对越来越昂贵，劳动变 得相对越来越便宜，所以每个部门的厂商都 会调整其要素使用比例，增加劳动雇佣来替 代部分资本，进而降低资本-劳动比率。在 产量增加的同时，资本-劳动比率却下降， 则资本的边际生产力提高，资本的实际报酬 上升；劳动的边际生产力降低，劳动的实际 报酬下降。

要素之间不可互相替代时： K\L为一固定值 可直接确定产品的要素密集度 要素之间可互相替代时： K\L值不固定

K\L值随着两种要素的价格变动而变动：
当 PK↑时， K\L值↓ PK↓时， K\L值↑
不同的要素价格，对应不同的K\L值，当要素价格固
定时， 要素之间不在存在替代，K\L值固定。
kx=Kx/Lx ky=Ky/Ly
1879-1952):《对外贸易对收入分配的影响》，提出了要 素禀赋论的基本观点；关于生产要素比例的国际贸易理论
的影响，并在美国哈佛大学教授威廉（T.H.Williams） 的指导下，结合瓦尔拉斯和卡塞尔的一般均衡理论进行 分析论证，在《区间贸易和国际贸易论》中最终形成。 因此，俄林的国际贸易理论又被称为故称做The Heckscher—Ohlin Theorem 。简称H-O原理
贡献：

李嘉图用比较优势确定国际分工的格局， 而俄林用生产要素禀赋的差异分析比较优势的 来源。在理论上有所发展和创新。 俄林把李嘉图的个量分析扩大为总量分析， 不再比较两个单位产品的成本差异，而直接比 较两国生产要素总供给和总需求的差异。 俄林把国家之间的分工扩大到地区之间的 分工，开拓了新的研究领域。 为各国依据生产要素的情况，合理使用和分配 本国资源，建立符合国情的产业结构，提高经 济效率，参与国际分工提供了依据。
又称：赫克歇尔—俄林—萨缪尔森定理（H-O-S）
萨缪尔森在《国际贸易与要素价格均等化》 （1948）一文中，在H-O定理的基础上，考察了国 家贸易对生产要素价格的影响，论证了自由贸易 将导致要素价格均等化，该理论被称之为赫克歇 尔—俄林—萨缪尔森定理（H-O-S定理）。
保罗· 萨缪尔森（Paul .Anthony.Samuelson）
二.要素禀赋论的基本假设条件：
1、采用2*2*2模型进行分析； 2、两个国家，一个是资本存量相对丰富因而利息率相对较低的国家，另 一个则是劳动存量相对丰富因而工资率相对较低的国家； 3、两国的技术水平相同，即同一种商品的相同的生产函数，产量只由生 产要素投入量来决定； 4、两种商品的生产具有不同的要素密集度，不对要素价格相对价格的变 化而变化。 5、两国对两种产品的生产具有规模报酬不变的特征； 6、不完全专业化生产； 7、两国对各种商品的需求偏好相同；
如何解释中国是世界上最大的服装
出口国，沙特阿拉伯主要出口产品 是石油？用所学过的理论能否解释？
提出 理论假设
主要内容
主要结论 评价
一.

提出
瑞典经济学家Beltil Gotthard Ohlin 贝蒂· 俄林早年就读于隆德大学和斯德哥尔摩大学 （University ofStockholm)，后来又赴英国剑桥 大学和美国哈佛大学留学。1924 年任丹麦哥本哈 根经济学教授，5年后回瑞典任斯德哥尔摩大学商 学院教授，曾在美国弗吉尼亚和加利福尼亚任客座 教授。1977 年获得诺贝尔经济学奖。
成本比例
小麦单位成 本
纺织品单位成本
单位：美元
美国 1.00 2.00 英国 3.0 0 1.00
小麦和纺织品的成本比例，在美国是1:2，在英国是 3:1。则美国应输出小麦，英国输出纺织品，双方都 可以获利。

相同的成本比例
如果两国的成本比例相同，一国的两种商品成本都按同一比例 低于另一国，则两国间只能发生暂时的贸易关系。
最后一个经济学通才 芝加哥大学学士（1935） 哈佛大学硕士（1936） 哈佛大学博士（1941） 1947年第一届克拉克奖获得者， 1970年获诺贝尔经济学奖 《经济学》----当今世界最为实用和畅销的经济 学教科书，已再版17次，是继穆勒《政治经济学 》（1848）、马歇尔《经济学原理》（1890）之 后的第三部经典教科书。凯恩斯宏观+传统微观
生产要素(Factor of Production)：生产活动必须 具备的主要因素和在生产中必须投入或使用的主 要手段，如土地、劳动和资本三要素，加上企业 家管理才能为四要素，也有人把技术知识、经济 信息也当作生产要素。 要素价格(Factor Price)：生产要素的使用费用和要 素的报酬，如土地的租金，劳动的工资，资本的 利息，管理的利润等。
K K L 1 L 2
国家1的资本相对丰裕，国家2的劳动相对丰裕。
例：下表为A、B两国的资本和劳动的分布情况
要素禀赋
劳动 资本
A国
12 48
B国
30 60
判断：哪个国家是资本相对丰富的国家？ 哪个国家是劳动相对丰富的国家？
图中，EA、EB分别表 示A、B两国的要素 总量组合。 ρA>ρB ，故A国为 资本丰富的国家，B 国则为劳动丰富的 国家。



2. 价格定义： 是通过比较资本与劳动力的相对价格来确定两个的 要素禀赋状况。 如(PK/PL)1< (PK/PL)2,即（r/w）1<(r/w)2,国家1就 是资本相对丰富的国家。 价格定义不仅反映可利用要素的供给情况，还反映 要素需求的状况。
要素禀赋：通过人均资本存量来衡量 确定一国的要素禀赋状况： 通过与其他国家比较人均资本存量来确定 例如：美国与墨西哥比较：美国为资本丰富的国家 美国与瑞士比较 ：美国为资本稀缺的国家
1
10
5
1
2澳元
2澳元
1澳元
1澳元
7澳元
21澳元
日本纺织品 的相对价格 是1/2，美 国纺织品 的相对价格 是1
日本的纺 织品具有 比较优势 ，美国的 机器具有 比较优势
日本出口 纺织品而 进口机器 ，美国出 口机器而 进口纺织 品
不同的成本比例
国际贸易发生的第二个条件是在两国国内各种商 品的成本比例不同
8、商品和要素市场都是完全竞争市场结构；
9、生产要素在一国内自由流动，而没有国际流动性； 10、没有运输成本、关税和其他贸易限制。
（一）要素禀赋 Factor

Abundance
是指一国所拥有的生产要素的状况，是个相对的概念。
Βιβλιοθήκη 理解时注意两种定义1. 实物定义：是指各国所拥有的劳动力和资本等生产要素的实物数 量。 如果一国的要素禀赋（K/L）大于他国，则称该国为资本（相对）丰 富或劳动（相对）稀缺的国家；反过来，他国则为劳动丰富或资本 稀缺的国家。
美元
小麦单位成 本 纺织品单位成本
美国 1.00 2.0 0
英国 2.0 0 4.00
这种情况下，只能是美国的单方面输出。 美元汇价上升，美国出口被抑制。在汇率达到一定水平时， 双方的进口值恰好等于出口值，建立了贸易平衡。但在两 国成本比例相同时，两国间均衡汇价就会按美元（英镑） 计算，美国商品的单位成本完全等于英国的单位成本， 将不会再有贸易关系产生。比较成本差异是国贸的重要条件。



美国经济学家P.A.Samuelson认为国际要素 价格均等化不仅是一种趋势，而且是一种必 然，国际贸易必将使不同国家间生产要素相 对价格和绝对价格均等化。 国际贸易会导致各种要素相对价格完全均等 化。由于在多种要素相对价格有差异的情况 下，贸易仍将持续扩大和发展。而贸易的扩 大和发展将会减少两国间要素价格的差异， 国内的要素相对价格也完全均等化了。 要素价格相对均等化，商品市场和要素市场 存在着完全的自由竞争以及两国使用同样的 技术等条件下，国际贸易导致要素绝对价格 完全均等化。
“新古典 综合派”
一、商品价格和要素价格
A国（K丰裕） 商品X 资本密集型 出口X 扩大X生产 素投入增加要 商品Y 劳动密集型 进口Y 减少Y生产 释放要素 供给较多的L
需求较多的K 需求较的少L 供较给少的K K价格上升
L价格下降
B国（L丰裕） 商品X 资本密集型 进口X 减少X生产 释放要素 商品Y 劳动密集型 出口Y 扩大Y生产 要素投入增加
两国要素禀赋不同 生产可能性边界线不同 供给能力不同 两国商品相对价格不同 比较优势不同，各自生产和出口具有比较优势的产品
两国发生贸易往来
商品的相 对价格

要素的价格

要素的派生需求

商品的最终需求

技术 要素供给
偏好
收入分配
1、商品价格差是国际 贸易的直接原因； 2、商品价格差是由要 素价格和技术水平所 决定的； 3、要素价格是由要素 供需力量共同决定的； 4、要素的需求是由消 费者对商品的最终需 求派生出来的； 5、商品的最终需求取 决于一国的收入分配 和消费偏好。
国际贸易产生
优势差异
商品价格的国际绝对差
生产的诸要素的 不同的价格比例
商品成本的国际绝对差
生产诸要素的 不同供求比例
要素丰度 要素密集度
要素比例（技术系 数）
要素价格 工资W
1日元
成本/价格 P=L*W+C*I
劳动L
资本C
利息I
4日元
日本
小麦
纺织品
1
10
5
1
21日元
14日元
1日元
4日元
澳国
小麦
纺织品
当kx>ky 时，
X是资本密集型 产品
Y是劳动密集型 产品
每个国家以自己相对丰富的生产要素从事商品的专 业化生产和国际交换， 会处于比较有利的地位。 如果一国资本相对丰富、价格便宜，劳动相对稀缺、昂 贵，该国适宜生产并出口资本密集型产品，进口劳动 密集型产品；另一国劳动相对丰富、价格便宜，资本 相对稀缺、昂贵，则该国适宜生产并出口劳动密集型 产品，进口资本密集型产品。国际分工后，贸易双方 均可获利。

本链条中，供给比例是最重要的环节，但没 有一个单一的环节是国际贸易的最终的基础。各 环节的相互依赖关系决定了每一国国家的价格比 例。而各国的价格结构决定了它们在国际分工和 国际贸易体系中的比较利益，也是构成国际分工 和国际贸易的基础。

国际生产要素不能充分流动使生产达不到理想 效果，但是商品的流动在一定程度上可以弥补国际 间生产要素缺少流动性的不足，即通过国际贸易可 部分解决国际间要素分配不均的缺陷。



要素数量受自然条 注意此处强调的是相对数量，与一国的大小无关。 国与国之间要素 件、地理位置、历 禀赋的差异决定 或者资本丰富的国家是指该国占世界资本总量份额大于占世界劳动 史原因、经济发展 了产出的差异 总量份额。 水平等因素的影响
以各国所拥有的两种要素（K、L）比例的 比较来解释要素的丰缺程度
要素密集度（Factor Intensity）：指商品生产 中使用的不同生产要素的比例。
在只有两种商品(X和Y)、两种要素(劳动和资 本)的情况下，如果Y商品生产中使用的资本 和劳动的比例大于X商品生产中的资本和劳动 的比例，则称Y商品为资本密集型产品（Kintensive），而称X为劳动密集型产品。 （L-intensive）


他的研究成果主要表现在国际贸易理论方面1924年出 版《国际贸易理论》，1933 年出版其名著，即美国哈 佛大学出版的《区间贸易和国际贸易论》，1936年出 版《国际经济的复兴》（International Economic Reconstruction)，1941 年出版《资本市场和利率政 策》等。 俄林的理论受他的老师赫克歇尔 (Eli F.Heckscher,