湖北省证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题

湖北省证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__的罚款。

A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上10万元以下
2、从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是（）。

A．基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种
B．营销和服务创新活跃
C．封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进
D．法律规范进一步完善
3、根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日__向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

A．开盘后
B．收市后
C．次一交易日开盘之前
D．次日之前
4、借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是__。

A．扬基债券
B．亚洲债券
C．欧洲债券
D．外国债券
5、单只标的证券的融资余额降低至__以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

A．10%
B．15%
C．20%
D．30%
6、下列人员中，不属于基金行业高级管理人员的是__。

A．基金管理公司的副总经理
B．基金管理公司的督察长
C．基金托管银行基金托管部门的总经理
D．基金管理公司基金研究部门的经理
7、根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是__。

A．客户的身份
B．客户的财产及收入情况
C．证券投资经验
D．客户的家庭情况
8、不属于会计报表审计过程的是（）。

A．计划阶段
B．实施审计阶段
C．审计完成阶段
D．评估阶段
9、交易所交易基金又称为（）。

A．ETF
B．LOF
C．QDII基金
D．结构型基金
10、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的__。

A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
11、（）有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。

A．中国证监会
B．证券业协会
C．并购重组委其他人员
D．并购重组委召集人
12、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。

A．集合资产管理计划名称
B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称
C．证券公司——集合资产管理计划名称
D．证券公司名称
13、保荐人（主承销商）对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

A．半
B．1
C．2
D．3
14、关于KDJ，下列说法正确的是（）。

B．KD是在WMS的基础上发展起来的，所以KD有WMS的一些特性。

在反映股市价格变化时，WMS最慢，K其次，D最快
C．从KD的取值方面考虑。

KD的取值范围都是0~100，当KD超过80时，是买入信号；低于20时，是卖出信号
D．当KD指标在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶(底)时，是采取行动的信号。

这些形态一定要在较高位置或较低位置出现，位置越高或越低，结论越可
靠
15、公司反收购战略中，__不属于保持公司控制权策略。

A．限制董事资格
B．超级多数条款
C．管理层收购
D．每年部分改选董事会成员
16、（）指对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。

A．基金账务的复核
B．基金头寸的复核
C．基金费用与收益分配的复核
D．业绩表现数据的复核
17、从__年3月25 El开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

A．1999
B．2000
C．2001
D．2002
18、1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——__，实现了由远期合同向期货交易的过渡。

A．特级铜期货标准合同
B．特级铝期货标准合同
C．特级锡期货标准合同
D．特级铅期货标准合同
19、中国证监会在（）个工作日内对上市公司独立董事的任职资格和独立性进行审核。

A．10
B．15
C．30
D．45
20、为了对基金绩效做出有效的衡量，必须加以考虑的因素包括__。

A．基金的投资目标
B．比较基准
C．基金的风险水平
D．基金组合的稳定性
21、在反映股市价格变化时，以下指标中从快到慢是__。

A．WMS最快，K其次，D最慢
B．K最快，WMS其次，D最慢
C．D最快，K其次，WMS最慢
D．WMS最快，D其次，K最慢
22、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。

A．自行对冲
B．与委托人协商对冲
C．向交易所申报竞价
D．报交易所批准后对冲
23、证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存__。

A．5年
B．10年
C．20年
D．30年
24、如免疫荧光检查最可能的结果为
A．IgG、C3呈线型沉积
B．IgG、C3呈颗粒状沉积
C．IgA、C3呈线型沉积
D．IgM、C3呈线型沉积
E．以上都不是
25、关于趋势线，下列说法正确的是__。

A．趋势线分为长期趋势线与短期趋势线两种
B．反映价格变动的趋势线是一成不变的
C．价格不论是上升还是下跌，在任一发展方向上的趋势线都不只有一条D．在上升趋势中，将两个高点连成一条直线，就得到上升趋势线；在下降趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到下降趋势线
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括（）。

A．基金申购费
B．基金赎回费
C．基金转换费
D．基金托管费
2、当市场利率降低时，债券的价格通常会__。

A．下降
B．上升
C．保持不变
D．先上升后下降
3、证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满__年。

A．2
B．3
C．4
D．5
4、中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在__内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A．6个月
B．12个月
C．18个月
D．24个月
5、证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的__。

A．成本与收益
B．成本与风险
C．收益与风险
D．收益与流动性
6、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。

A．3%
B．4%
C．5%
D．6%
7、债券的有价证券属性主要表现为__。

A．债券可赎回
B．债券本身有一定的面值
C．持有债券可按期取得利息
D．债券是虚拟资本
8、对基金经理的真实表现加以衡量并非易事的原因包括__。

A．基金的投资表现实际上反映了投资技巧和投资运气的综合影响
B．对绩效表现好坏的衡量涉及到比较基准的选择问题
C．投资目标、投资限制、操作策略、资产配置、风险水平上的不同往往使基金之间的绩效不可比
D．绩效衡量的一个隐含假设是基金本身的情况是稳定的
9、证券类金融产品的特点包括__。

A．收益性
B．风险性
C．流通性
D．全面性
10、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有__。

A．比较分散
B．交易品种较单一
C．交易量通常较小
D．交易手续复杂
11、就某些因素而言，它们虽未在财务报表资料中反映出来，但也会影响企业的短期偿债能力。

这些因素包括__。

A．可运用的银行贷款指标
B．偿债能力的声誉
C．担保责任引起的负债
D．准备很快变现的长期资产
12、关于证券承销，下列论述不正确的是__。

A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的应当由承销团、承销
C．证券承销采取代销或包销方式
D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行
13、ETF一般采用__的投资策略。

A．完全主动式
B．完全被动式
C．被动式和主动式相结合
D．被动式和主动式相交替
14、国际证券市场发展的停滞阶段是指（）。

A．20世纪初
B．1929～1933年
C．20世纪60年代
D．20世纪70年代
15、公司型基金通过__选举董事。

A．董事长
B．公司员工
C．股东大会
D．证监会
16、通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即（）。

A．到期收益率
B．投资组合内部收益率
C．现实复利收益率
D．加权平均投资组合收益率
17、在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为策略性持有的股份有__。

A．策略性股东持有的股权，由1位或多位策略性股东单独或合并持有超过30%的股权
B．互控公司持有的股权，由1家香港上市公司所持有超过5%的股权
C．监事持有的股权，个别监事持有超过10%的股权
D．董事持有的股权，个别董事持有超过5%的股权
18、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

A．一周
B．两周
C．10个工作日
D．15个工作日
19、以下不属于证券交易所会员大会的职权的是__。

A．选举和罢免会员理事
B．执行会员大会的决议
C．制定和修改证券交易所章程
D．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
20、按照规定，下列论述不正确的是__。

A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B．上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行
C．证券承销采取代销或包销方式
D．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
21、清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。

证券交易的清算，适用__解释。

A．第一种
B．第二种
C．第三种
D．都不适用
22、下列不属于基金信息披露的作用的是__。

A．有利于投资者的价值判断
B．有利于消除证券市场的系统性风险
C．有利于防止利益输送
D．有利于提高证券市场的效率
23、下列可以担任上市公司独立董事的人员是__。

A．董事长的妻子
B．持有上市公司已发行股份的3%的股东
C．了解企业财务信息的相关专家
D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位
24、加强指数法与积极型股票投资战略之间存在显著的差别，即__。

A．适用范围不同
B．预期收益率不同
C．时机抉择不同
D．风险控制程度不同
25、我国的账户种类根据用途划分可分为__。

A．上海证券账户
B．人民币普通股票账户
C．人民币特种股票账户
D．证券投资基金账户。