科斯定理概述(PPT 73页)

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（二）对解决外部性传统思路的评价
1. 在与公众有关的决策中，并不存在根据公 共利益进行选择的过程，而只存在特殊利 益之间的“缔约”过程。
2. 即使政府能成为公共利益的代表干预经济 活动，但由于下列原因，也可能导致其干 预失效。
• 政府干预不是没有成本的。
• 政府干预效果的不确定性。
• 政府干预的另一个代价是围绕政府活动可
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寻租导致的社会成本
P
P0
D
Pm
C
Pc
B
A
LAC
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Qm
Qc
Q
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• 在寻租过程中，政府扮演的角色并不是被动 的。由于政府官员也是由各种经济人构成， 他们也可能“设租”。
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X非效率造成的社会成本
P
P0
D
Pm
C
E M
Pc
B
A
LAC
0
Qm
Qc
Q
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• 塔洛克1967年认为，当企业从竞争走向垄断后，可
以凭借垄断地位获得垄断利润，即垄断产生的租金。 这样，只要用来寻求政府特许的垄断权所花费的资 源不及由垄断带来的垄断租金大，追求利润最大化 的企业就有强烈的动机去寻求垄断地位。在垄断形 成后，没有获得垄断权的企业试图挤入或打破垄断， 拥有垄断权的企业要进一步维持垄断。所有这些活 动都要消耗稀缺资源。当企业间为获得垄断地位发 生的竞争达到均衡时，企业为寻求垄断租所花费的 成本会与垄断利润相等。所以，真正的垄断社会成 本不仅包括哈伯格三角形的面积，还应包括相当于 垄断利润额的资源成本。
• 寻租与设租是相互统一的，有寻租就会有设 租。寻租是社会中的个体利用合法非法手段 获得特权以占有租金的活动。而设租是权力 个体在政府对经济活动的干预和行政管理过 程中阻止供给增加，形成某种生产要素的人 为的供给弹性不足，造成权力个体获取非生 产性利润的环境和条件。
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2.外部性分为四种类型：即生产者正外 部性、生产者负外部性、消费者正外部性 和消费者负外部性
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（二）外部性的后果
在市场经济条件下，因经济的外部性不能 为市场所涵盖，它必然导致市场机制在资 源配置领域产生种种扭曲，其结果是整个 经济的资源配置不可能达到帕累托最优状 态。
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三、科斯解决外部性的新思路
• 科斯认为，解决外部性的传统思路不可能使资源配 置达到最优化。因为外部侵害问题具有相互性，制 止了甲对乙的侵害，同时也影响了甲的资源配置。
• 科斯运用可交易的产权概念，把造成负外部性的行 为看成是一种可交易的权利，从而使科斯的理论从 一开始就摆脱了新古典经济学的传统束缚。他认为， 在交易费用为零以及产权充分界定的条件下，私人 之间所达成的自愿协议，可以使经济活动的私人成 本与社会成本相一致，从而解决外部性，实现资源 配置帕累托最优配置。这就是著名的“科斯定理” 的基本思想。
根据表3-2的数字，如果牛的市场价格为每头140 元，养牛者会将牛群数目增加到3头，因为第3头 牛的私人边际成本80元加上外部损害60元正好是 140元。
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图示说明
P Px
MCp+MD MCp d=MR
0
Q** Q*
Q
会》一文中首先提出的。他写道：“ 一个新发
现的山洞是属于发现山洞的人，还是属于山洞入
口处的土地所有者，抑或是属于山洞顶上的土地
所有者，无疑取决于财产法。但是，法律只确定
谁是必须与之签约才能获得山洞使用权的人。至
于山洞是用于储藏银行的帐簿，还是作为天然气
贮存库，或种植蘑菇，并不取决于财产法，而取
决于银行、天然气公司和蘑菇企业哪一个能够付
牛群数目 （头）
1 2 3 4 5 6 7 8 9
谷物年损失 （元） 40 90 150 220 300 390 490 600 720
每增一头牛给农夫造 成的谷物损失（元）
40 50 60 70 80 90 100 110 120
养牛者每增一头牛 的边际成本（元）
60 70 80 90 100 110 120 130 140
对产生正外部性的生产者，政府应提供相 当于外部收益的财政补偿，以使私人收益 接近社会收益，鼓励其将产出量扩大到社 会最大效率的水平。
对于负外部性，可以通过修正性税，使私 人成本与社会成本一致，以解决因外部性 引起的资源非帕累托最优配置问题。
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图示说明
P
MCA+MD MCA MD
PA
EF
MRA
G
0
Q** Q*
Q
NMRA
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４．科斯定理的数学证明
• 为便于分析，先设定如下：令C1=C1(Q1,Q2)， C2=C2(Q2)分别表示农夫和养牛者的成本函数， 其中Q1、Q2分别表示谷物和牛的产量。在农 夫的成本函数C1(Q1,Q2)中包含了养牛者的变 量Q2，这说明存在生产的外部性即牛群规模 扩大会损害谷物的事实，另外用P1、P2分别 表示两种产出的价格。这样农夫和养牛者的 利润函数便可表示为：
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1.给正外部性经济主体补贴或奖励
P
MC
A E**
MRp+ME
Px
E*
B
D=MRp
0
Q* Q**
Q
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2.对造成负外部性主体征税、罚款
P
MCp+MD
A
MCp
Px
E** E*
d=MR
B
0
Q** Q*
Q
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一、外部性及其后果
（一）外部性的含义及类型 （二）外部性的后果
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（一）外部性的含义及类型
1.外部性是一个经济人的行为对另一个 人的福利所产生的效果，而这种效果并没 有从货币或市场交易中反映出来。
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3.科斯定理的说明及表示
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假设一个农夫和一位养牛者在两块相邻的 土地上经营，两块土地之间没有栅栏相隔， 结果，养牛者所养的牛群常跑到农夫的麦 地里去吃麦。养牛者得利，而农夫则遭受 了损失。这就是负外部性。
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表3-1 牛群数与谷物年损失之间的关系
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1.正外部性与资源配置不足
MC
P
E**
MRp+ME
Px
E* D=MRp
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Q*
Q**
Q
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2 .负外部性与资源配置过多
P
MCp+MD
MCp
Px
E** E*
出
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最高费用以获得山洞使用权。当时我就指 出，这一观点也可适用于发射无线电波 （或排放烟尘）等。我运用人们已很熟悉 的论证方法指出，无论制糖商是否有产生 噪声或震动的权利，实际上这一权利将由 那个认为此权利最有价值的人取得。我总 结道：‘权利的界定是市场交易的基本前 提，……最终结果（促进产值最大化）与 法律判决无关。’这是科斯定理的实质。”
• 莱本斯坦1966年认为，哈伯格的研究方法
隐含的一个假设前提是：为了实现利润最 大化，企业能有效地购买和使用生产要素。 垄断的社会成本仅为价格和数量扭曲引起 的哈伯格三角形，忽视了企业从竞争转入 垄断后，失去竞争压力的企业将会出现X非 效率。X非效率是指独家垄断下企业经营目 标偏向于守成而非进取，从而造成效率低 下。垄断企业不仅会造成低配置效率，而 且会造成缺乏动机、有机会不利用的X低效 率。
d=MR
0
Q** Q*
Q
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二、解决外部性的传统思路及评价
（一）解决外部效应的传统思路 （二）对解决外部性传统思路的评价
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（一）解决外部效应的传统思路
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2.科斯第一定理的含义
在市场交易费用为零的情况下，产权制度安排对资 源配置没有什么影响。因为，只要是重新安排产权 能够增加产值的最大化，就可能通过市场交易或人 们之间的讨价还价改变最初的权利界定，使资源实 现优化配置。
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⑵ 养牛者对牛给农夫造成损失不承担 责任的情况
在养牛者对牛给农夫造成的损失不承担责任时，养 牛者私人决策的最优养牛数量一定会到9头。
养牛者将牛群数从8头增加到9头时，所增加的私人 边际成本是140元，这头牛增加给农夫造成的谷物 损失是120元，社会边际成本是260元，养牛者所赚 的钱为零。在交易费用为零时，农夫可付给养牛者 1元，要求养牛者不养第9头牛。在此情况下，养牛 者不养第9头牛是合算的，而农夫却减少了120元的 谷物损失，扣去1元的对养牛者的支付，仍然有119 元的净收益。显然，农夫还可以用同样的办法让养 牛者减少养牛数目。这一过程一定会在养牛者将牛 群数目减少到只有3头时才会停止。
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⑴ 养牛者对牛给农夫造成的损失承担 责任的情况
在养牛者对牛给农夫造成的损失承担责任的情况 下，养牛者没有权利让牛群损害农夫谷物，如发 生损害，则养牛者必须向农夫赔偿谷物的损失。 这种产权的初始界定使谷物的损失内化为养牛者 的生产成本，由此使养牛者的私人边际成本与社 会边际成本相一致。这时，养牛者私人决策的结 果与社会最优完全一致。
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在1960年的《社会成本问题》一文中， 科斯又对上述思想进行了更清楚的表述。 他说： “没有权利的初始界定，就不存 在权利转让和重新组合的市场交易。但 是，如果定价制度的运行毫无成本，最 终的结果（指产值最大化）是不受法律 状况影响的。”这就是科斯第一定理。
第三章 科斯定理
第一节 外部性及其解决思路 第二节 科斯三定理及相关定理 第三节 科斯定理遭到的批评及评价 第四节 科斯定理的意义
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第一节 外部性及其解决思路
一、外部性及其后果 二、解决外部性的传统思路及评价 三、科斯解决外部性的新思路
换一句话说，如果市场交易费用为零，权利的初始 安排向新的安排转变（即人们交易产权）不存在代 价和阻力，即使初始安排对于实现资源配置的帕累 托最优来说是不合理的，市场机制也会无代价地改 变这种安排，将资源配置到需要的领域和最有用的 人手里，以解决外部性，实现资源的最优配置。
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能产生寻租活动。
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寻租问题
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P0 D
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1954年，哈伯 格《垄断和资 源配置》一文 提出衡量垄断 的社会成本模 型。
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第二节 科斯三定理及相关定理
一、科斯第一定理 二、科斯第二定理 三、科斯第三定理 四、科斯定理的相关定理
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一、科斯第一定理
1.科斯定理的提出
• 第一定理是科斯在1959年发表的《联邦通讯委员