中美贸易摩擦的博弈分析
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研 究
中美贸易摩擦 的博 弈分析
吴莉 婧
【 摘要 】 中美贸易 摩擦在金融危机后愈演愈烈， 后深刻的经济原因可借助博弈论中 徒 困 其背 的囚 境模型予以解释。 在对
中美贸易关系中的囚徒 困境模型分析的基 础上 ， 可利用ｗ Ｔ ｏ贸易争端解决机制来改变博弈参 与人 的支付， 或进行无限
次重复博弈， 同时提 高博弈中威胁与允诺 的可停 陛， 以促成双 方达成合作。
１４ 人 论 ６ １民 坛
ｊ
编／ 张
均 衡。 如果构成纳什均衡， 则没有人有 积极性 背离协议 ； 反之 ，
强有 力的违反 规则惩罚机制 ， 即当博弈 参与人违 反自由竞争与
采取贸易保护主义策 略时， 会受到相应 的惩戒， 如果一 个协议的实施结果不 构成纳什均衡， 它就不 可能 自动实 市场准入规则， 借此可 以改变矩 阵的结 施。 在这种情况下， 协议要 想获得实施 ， 就需要外在强制力的约 则其 选择 贸易保护主义 的所得将 减少， 束； 协议 实施 的效 果， 很大程 度上取决于该 外在强制力 的约束 果， 并可能形成 （ 贸易 自由， 贸易 自由） 这一新 的纳什均衡结果。
抵 赖
１ ０ ． １
抵赖
．
美国对 中国贸易救 济调查涉案金额２ ４４ ％。“ 美国油井管 双 反’ 案涉案 金额３ 亿美 ２ 在 这个例子 中， 不论对 方如何选 择， 个人 的最优 选择 都是
元， 是迄今为止中国遭受的金额最高的贸易救济措施之一 ； 美国 坦白。 例如， 如果Ｂ 抵赖 ， 坦 白的话 可以不必坐牢 ， Ａ 不坦 白的话
轮胎特保案涉及１４ 美元， ８Ｌ 其涉案金额在所有对 中国采取 的特 被判１ 所 以坦 白要优于不坦 白； 年， 如果Ｂ坦 白， Ａ也坦白的话被
保调查 中也是最高的。 ”
判８ ， 年 不坦 白的话将 被判１ 年， 白依然优于不坦 白， ０ 坦 这样坦
白就是 Ａ的占优 策略。同理 ， 白也是Ｂ的 占优 策略。 坦 其结果就
囚徒 Ａ
坦白
．
（ａ ｏｆ 其 中第一个数 字是 囚徒Ａ的支付， ｐ ｙ ｆ）， 第二个数字为 囚
（ ） 表１
囚徒 Ｂ 坦白
８ ， １， ０ ． ８ ０ ０ ， ．， １
反倾销与反补贴措 施的１项 ， ７ 单独采 取反倾销措施 的３ 项 ， ７ 单 徒Ｂ 的支付。
可见 ， ０ ８ ２ ０ 年金融危机爆发后， 为了转移 国内的经济压力，
美 国频频 向中国出口商 品发起 反倾销 和反补贴 调查 ， 同时运用 是 ， 每个 囚徒都选 择坦 白， 判刑８ 各 年，（ 白， 白） 坦 坦 构成了该 技术 贸易壁垒 、 劳动贸易壁垒 等非关税措施来 限制中国商品的 博弈模 型的纳什均衡。“ 谓纳什均衡指的是这样一种策 略组 所 流入。 针对美 国的种种 贸易保护 行为， 中国也 采取了相应的措 合， 种策略组合 由所有参与人 的最后 策略组 成， 这 即给定别 人 施， 其中之一就是对美 国商品也采 取了双反调查 ， 至采取 双 策 略的情况下， 直 没有任 何单个 参与人有 积极 性选择其 他策略，
中美贸易摩擦 的囚徒 困境模 型分析
博弈论 中的囚 困境模型。 徒 博弈论 中的囚徒困境模 型所设 这一模 型同样可 延伸适 用于法 学。 设博弈 中的所有参 与人事 假
定 的是 ， 两个嫌疑犯作 案后被警察抓住 ， 别关在 不同的房 间 先 约定 某一行为规 则， 分 作为当事人之间的协议 ， 则当事人是否会 里接受审讯。 如果两人都坦 白， 各判刑 ８ ； 年 如果两人都 抵赖， 自觉地 遵守该协议 ， 决于 这个协议 的结果能否构成一个纳什 取
日 益频 繁且不断升 级。 据商务 部统计， ０ ２ 月至２ １年７ 其中每一格 的两个数 字代 表 对应策 略组合下两个 囚徒 的支付 ２ ０ 年１ ００ 月
间， 国正在实 施的对华贸易救济措施 共７ 项 ， 美 ３ 其中同时采取 独 采取反补贴措 施的ｌ ， 项 特保 措施 ｌ 项。以上统计数 据尚不包 括 美 国正在进行 的对 华商 品的贸易救 济措 施调查 。 立案频 从 率来看 ， 国在 ２ ０ 年之 后采取 贸易救 济措 施 的频率 明显增 美 ０８ 加， ０ ８ 月至２ １ 年７ ２ ０ 年１ ０ ０ 月期间采取 的贸易救 济措施 占总量的 ４ ％。 ６ 同时涉案金额也在不断增加 ， ０ ８ ０ ２ ０ 年１月至２ ０ 年７ ０ ９ 月，
反措 施 。 由此导致 的结果就 是， 界上最大 的两个经济体彼 此 即没有任何人有积极性打破这种均衡。 ④ 世 ”
之 间的贸易摩擦不断升级 ， 贸易保护主义悄然抬头 。 囚徒困境模 型反 映了个体 理性与 集体理性之 间的矛盾。 从 对此问题 ， 多学者 已从政治 、 许 社会、 产业经济 、 宏观 经济 整 体来看， 个人都 抵赖 ， 后各 判１ ， 两 最 年 对两 囚徒而言是 最理 等角度进行了多方位研究 。 笔者拟运用博弈 论中的囚徒 困境模 想 的结果 ， 但这个结果在每个参 与博 弈的理性人都追求 自身利 型 来解释并说 明中美贸易摩擦 ， 并根据 博弈论 的基 本原 理 ， 对 益 最大化的前提 下无 法实现。 个参与人均 满足 个人理 性， 每 选 中美贸易摩擦 的解决提 出自己的对策建议。 择对 自己而言的最优策 略， 其最后的结果就是 每个人都坦 白， 两 人都被判８ 每一个体的理性选择导致了集体 的非理性 。 年。 囚徒困境模型在经济学上有广泛的应用， 如寡头 企业之 间 达 成的限产提 价的卡特尔协议、 公共产品的供 给、 军备竞 赛等。
【 关键词 】 易 贸 摩擦 囚 困 徒 境 博弈
中美 贸易摩擦现状
因证据不足各 判 １ 如果其 中—人坦 白另—人抵 赖， 年； 坦白的当
场释放 ， 抵赖 的则要被 判刑 １ 年。 ｌ ０ 表 中给出的是 囚徒 困境的 近年来 ， 尤其是２ ０ 年金融危机爆发 以来 ， ０８ 中美 贸易摩擦 支付 矩阵 。 里 ， 这 每个 囚徒 都有两 种策略选 择 ： 白或 抵赖 。 坦
中美贸易摩擦 的博 弈分析
吴莉 婧
【 摘要 】 中美贸易 摩擦在金融危机后愈演愈烈， 后深刻的经济原因可借助博弈论中 徒 困 其背 的囚 境模型予以解释。 在对
中美贸易关系中的囚徒 困境模型分析的基 础上 ， 可利用ｗ Ｔ ｏ贸易争端解决机制来改变博弈参 与人 的支付， 或进行无限
次重复博弈， 同时提 高博弈中威胁与允诺 的可停 陛， 以促成双 方达成合作。
１４ 人 论 ６ １民 坛
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均 衡。 如果构成纳什均衡， 则没有人有 积极性 背离协议 ； 反之 ，
强有 力的违反 规则惩罚机制 ， 即当博弈 参与人违 反自由竞争与
采取贸易保护主义策 略时， 会受到相应 的惩戒， 如果一 个协议的实施结果不 构成纳什均衡， 它就不 可能 自动实 市场准入规则， 借此可 以改变矩 阵的结 施。 在这种情况下， 协议要 想获得实施 ， 就需要外在强制力的约 则其 选择 贸易保护主义 的所得将 减少， 束； 协议 实施 的效 果， 很大程 度上取决于该 外在强制力 的约束 果， 并可能形成 （ 贸易 自由， 贸易 自由） 这一新 的纳什均衡结果。
抵 赖
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．
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反倾销与反补贴措 施的１项 ， ７ 单独采 取反倾销措施 的３ 项 ， ７ 单 徒Ｂ 的支付。
可见 ， ０ ８ ２ ０ 年金融危机爆发后， 为了转移 国内的经济压力，
美 国频频 向中国出口商 品发起 反倾销 和反补贴 调查 ， 同时运用 是 ， 每个 囚徒都选 择坦 白， 判刑８ 各 年，（ 白， 白） 坦 坦 构成了该 技术 贸易壁垒 、 劳动贸易壁垒 等非关税措施来 限制中国商品的 博弈模 型的纳什均衡。“ 谓纳什均衡指的是这样一种策 略组 所 流入。 针对美 国的种种 贸易保护 行为， 中国也 采取了相应的措 合， 种策略组合 由所有参与人 的最后 策略组 成， 这 即给定别 人 施， 其中之一就是对美 国商品也采 取了双反调查 ， 至采取 双 策 略的情况下， 直 没有任 何单个 参与人有 积极 性选择其 他策略，
中美贸易摩擦 的囚徒 困境模 型分析
博弈论 中的囚 困境模型。 徒 博弈论 中的囚徒困境模 型所设 这一模 型同样可 延伸适 用于法 学。 设博弈 中的所有参 与人事 假
定 的是 ， 两个嫌疑犯作 案后被警察抓住 ， 别关在 不同的房 间 先 约定 某一行为规 则， 分 作为当事人之间的协议 ， 则当事人是否会 里接受审讯。 如果两人都坦 白， 各判刑 ８ ； 年 如果两人都 抵赖， 自觉地 遵守该协议 ， 决于 这个协议 的结果能否构成一个纳什 取
日 益频 繁且不断升 级。 据商务 部统计， ０ ２ 月至２ １年７ 其中每一格 的两个数 字代 表 对应策 略组合下两个 囚徒 的支付 ２ ０ 年１ ００ 月
间， 国正在实 施的对华贸易救济措施 共７ 项 ， 美 ３ 其中同时采取 独 采取反补贴措 施的ｌ ， 项 特保 措施 ｌ 项。以上统计数 据尚不包 括 美 国正在进行 的对 华商 品的贸易救 济措 施调查 。 立案频 从 率来看 ， 国在 ２ ０ 年之 后采取 贸易救 济措 施 的频率 明显增 美 ０８ 加， ０ ８ 月至２ １ 年７ ２ ０ 年１ ０ ０ 月期间采取 的贸易救 济措施 占总量的 ４ ％。 ６ 同时涉案金额也在不断增加 ， ０ ８ ０ ２ ０ 年１月至２ ０ 年７ ０ ９ 月，
反措 施 。 由此导致 的结果就 是， 界上最大 的两个经济体彼 此 即没有任何人有积极性打破这种均衡。 ④ 世 ”
之 间的贸易摩擦不断升级 ， 贸易保护主义悄然抬头 。 囚徒困境模 型反 映了个体 理性与 集体理性之 间的矛盾。 从 对此问题 ， 多学者 已从政治 、 许 社会、 产业经济 、 宏观 经济 整 体来看， 个人都 抵赖 ， 后各 判１ ， 两 最 年 对两 囚徒而言是 最理 等角度进行了多方位研究 。 笔者拟运用博弈 论中的囚徒 困境模 想 的结果 ， 但这个结果在每个参 与博 弈的理性人都追求 自身利 型 来解释并说 明中美贸易摩擦 ， 并根据 博弈论 的基 本原 理 ， 对 益 最大化的前提 下无 法实现。 个参与人均 满足 个人理 性， 每 选 中美贸易摩擦 的解决提 出自己的对策建议。 择对 自己而言的最优策 略， 其最后的结果就是 每个人都坦 白， 两 人都被判８ 每一个体的理性选择导致了集体 的非理性 。 年。 囚徒困境模型在经济学上有广泛的应用， 如寡头 企业之 间 达 成的限产提 价的卡特尔协议、 公共产品的供 给、 军备竞 赛等。
【 关键词 】 易 贸 摩擦 囚 困 徒 境 博弈
中美 贸易摩擦现状
因证据不足各 判 １ 如果其 中—人坦 白另—人抵 赖， 年； 坦白的当
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