财政学笔记 第五章 外部性及其矫正

外部效应的本质

实现资源配置帕累托最优的前提

完全竞争市场条件下，消费者或⽣产者的边际成本等于边际收益外部效应的本质

初始均衡点在Q初，边际收益（由需求曲线反映）等于边际成本（由供给曲线反映），资源配置达到帕累托最优

当存在负外部性时，社会边际成本包括私⼈边际成本和所承受的边际损害，形成新的均衡⽔平Q

初始均衡的效率点在Q1

当存在正外部性时，边际社会收益包括私⼈边际收益和边际外部收益，形成社会

最优均衡⽔平Q2

对于产⽣正外部性的实体来说，没有因此⽽得到相应的补偿，仍然在

动。Q1 ＜ Q2 ，表现为市场失效

外部效应的经济影响

边际外部成本递增

边际外部成本递减

涵义

外部边际成本随着产量的增加⽽趋于递减，并最终为零。这种情况发⽣的可能性很⼩

这是因为

外部边际成本递减意味着污染造成的总损害将按⼀个递减的⽐率增加，⽽在某⼀点之后，追加的污染不会带来进⼀步的损害，显⽽易⻅，污染损失不可能存在着⼀个最⾼限额

边际外部成本不变

假设：完全竞争市场；边际个⼈收益=

MPB=MSB）

⼚商个⼈效⽤最⼤化的决策

边际个⼈收益=边际个⼈成本，即

实现社会福利最⼤化的决策

社会边际成本=社会边际收益，即

真实产量超过最优产量0.5单位，这0.5

MSB线以上部分的福利损失，即阴影部分

结论

假设

完全竞争市场；边际个⼈成本=边际社会成本（

消费者个⼈效⽤最⼤化的决策

边际个⼈收益=边际个⼈成本，即MPB=MSC，均衡点为实现社会福利最⼤化的决策

社会边际成本=社会边际收益，即MSC=MSB，均衡点为

假定：边际社会收益（ MSB ）下降，最终递减⾄与MPB 重合之前：A点⽆效率（MSC=MPB≠MSB），B点有效率（重合之后：假设供给曲线也发⽣变化，C点为新均衡点C点与A点的区别：

A点，MEB>0，市场机制失灵

C点，MEB=0，市场机制有效

只要⽔产⼚愿意⽀付的款项MD⼤于造纸⼚放弃单位产量⽣产导致的净收益（净收益等于边际收益减去边际成本，即

易可能性，即MD>(MB-MPC)

当造纸⼚产量为Q1时，MD>0,MB-MPC=0

可以讨价还价，⼀直到MD+MPC= MB为⽌，即在

MD>(MB-MPC) 在效率均衡点Q2右侧成⽴。即

愿意⽀付的款项⼤于MB-MPC ，⽽在Q2左侧的任⼀产量，造纸⼚愿意削减产量⽽向⽔产⼚索取的钱财⼤于⽔产⼚愿意付出的款项

只要⽔产⼚得到的款项⼤于造纸⼚造成的边际损害

纸⼚排污

当造纸⼚⽀付的款项MD⼩于边际产量时的价值(MB-MPC)⽽付费是值得的，即：MD<(MB-MPC)

该关系式仅在Q2左侧成⽴。在Q2右侧MD>(MB-MPC)

因此，双⽅在Q2点形成均衡

当产权属于⽔产⼚时，双⽅交易需满⾜：MD<(MB-MPC)由MD<(MB-MPC) 可得：MD+MPC

在Q2左侧，该关系式成⽴

征税标准

对每⼀单位产量征收CJ单位的税收，税额等于边际损害

造纸⼚的成本变化

每⽣产⼀单位产品，向供应商付款（MPC），还要向政府缴税（新边际成本：MPC+T

造纸⼚的决策变化

根据利润最⼤化要求，让产量处于边际收益等于边际成本的⽔平补贴标准

许可证制度

是最为典型的产权交易制度安排，政府通过控制许可证实施数量来实现管制⽬标。

许可证供需初始均衡 :Q0、P0。

假设有排污新企业进⼊，需求增加(D0 → D1)

P0P2由新企业⽀付。

如果政府缩⼩许可证发放，供给减少(S0 → S2 )

结论

政府作⽤

观测和确定区域内所能允许的污染总量