可持续发展指标
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第二讲 可持续发展指标体系
1
主要内容
关于指标和指标体系 可持续发展指标体系的压力-状态-响应概念框 架 可持续发展指标体系的特征和制定原则 可持续发展指标体系框架 可持续发展指标及指标体系研究进展 真实储蓄 对可持续性评价的探讨──评价指标
2
共识与不一致性
可持续发展：？！
18
可持续发展指标体系框架
可持续发展指标体系必须具有这样几个 方面的功能：
能够描述和表征出某一时刻发展的各个方 面的现状； 能够描述和反映出某一时刻发展的各个方面 的变化趋势； 能够描述和表征发展的各个方面的协调程度
19
可持续发展指标体系的概念框架
可持续发展程度（可持续性）
当前的协调程度 评 价 指 标
提供某种现象发展趋势方面的信息 反映公共政策问题 尽可能地把信息定量化使得这些信息更加清楚、明 了； 能够简化那些反映复杂现象的信息（如统计数据和 其它社会经济数据）使得人们易于沟通和了解
特征：
同统计数据和原始数据有差异。是从对原始数 据的分析中获得，它处于信息金字塔的顶端
8
指标分类：
人类系统 环境系统 环境系统 社会-经济子系统 物品 和 服务 人口子系统 污 染 压力 资源耗竭 生态系统 影 响 环境要素 状 态 影 响
劳 动
自然界的反馈 响 应
社会响应（对策） 人类系统反馈
12
可持续发展指标体系的关系模型
经济 环境 行为人和决策 者
财富和福利
交通 能源 工业 农业 贸易 家庭 其它
31
综合型指标的研究进展
加权型指标
基于层次分析方法（AHP）。
物质流和能流型综合指标
世界资源研究所 Evaluation of Capital Creation Options 用能量单位焦耳衡量，所有的单位都通过特 定的系数转化为能量单位
综合型社会发展指标与指标体系
32
综合型指标的研究进展
14
对压力-状态-响应（Pressure-status or state-response, PSR）的两种修正
PSIR，（pressure-state-impact-response） 压力-状态-影响-响应
PSIR 与PSR 没有原则的差异，但更注重于影响的 评估以便更好地评估人类的响应
29
世界银行：Monitoring Environmental Progress,关于可持续性衡量：提出真实储 蓄率的概念
储蓄准则（Hamilton）
30
综合型指标的研究进展
1995 可持续经济福利指数 （Index of Sustainable Economic Welfare） 1997可持续净国内生产总值 （Sustainable Net Domestic Production）
易于分析(analytical soundness)
可测定性(measurability,accountability) 层次性原则
17
如何选择指标——选择指标的 标准？
指标应具有较大的集成度 反映一种趋势，相应的时间尺度应与问 题相适应 同原因和影响——因果关系相关 指标的开发和建立过程应该与已有的政 策目标和必需的标准相关 可证实的和可重复的
人造资本+人力资本+自然资本 强可持续性、弱可持续性
强可持续假设各要素之间完全没有替代性，则分指标不能汇 总为一个综合指标，所以强可持续性需要用多维向量指标来 表示。当表征社会状态的多维指标各分项均非递减时，我们 说社会处于可持续状态 弱可持续性则假设各要素之间具有替代性，所以各分指标可 以汇总为一个综合指标，弱可持续性可以用标量指标来表示。 当表征社会状态的标量指标满足非递减时，我们说社会处于 可持续状态
数量指标（总量指标）：用于反映总体的单 位数目和标志总量的指标。人口总数、企业 总数、产品产量、排污总量。绝对数表示。 质量指标：把相应的数量指标进行对比，可 以得到一定的派生指标，以反映现象达到的 平均水平或相对水平。反映现象之间的内在 联系和比例关系。人口密度、出生率、死亡 率、单位产品成本、单位产品排污系数
21
全球可持续发展指标体系框架
全球可持续性
人群福利水平或生活 质量等社会发展指标 以及国家分布 ------------------社会系统
经济发展水平及其 国家分布 -----------------经济系统
资源存量、消耗，环 境质量等及其国家分 布 -------------环境系统
国际关系与国际贸易， 其它政策等 ----------------制度安排
今后的协调程度
社 会 发 展 水 平
经 济 发 展 水 平
环 境 发 展 水 平
社 会 发 展 速 度
经 济 发 展 速 度
环 境 发 展 速 度
发展现状或水平
发展趋势
20
根据指标体系的层次性原则，可持续发 展指标体系应该包括全球、国家、地区 （省、市、县）三个层次，并分别涵盖 资源存量、环境承载力、经济发展状况、 社会发展状况、制度等方面的内容
营养物平衡法 真实储蓄率
27
综合型指标的研究进展
菜单型 主题型 综合型
28
综合型指标的研究进展
货币型综合指标
始于70年代：1972年Nordhaus and Tobin：经济福 利尺度 (经济净福利，Net Economic Welfare) David Pearce, <World without End>，1993
9
城市生活质量: 衣食住行 生老病死 安居乐业
10
可持续发展指标体系的压力-状 态-响应概念框架
Baidu Nhomakorabea
可持续发展包括3个关键要素，即经济、 环境和社会 可持续性的实现则是经济、社会和环境 目标的共同实现
11
可持续发展指标体系的压力-状态-响应 （Pressure-status or state-response, PSR）概念框架
到1995年，含糊不清的概念不再是一致的基础，成为 导致不一致的基础 一个没有界定的概念和术语，变成了一个政治舞台？ 3
经济增长和经济发展之间有差异吗？在 什么地方？
什么是增长？ 什么是发展？
4
增长意味着在一定时期所生产的产品和服务的 总量的增长（GNP）？；或者，意味着通过一 定经济系统的物质和能量（能源）的流动速率 （自然流量）的增长？ 增长与贫困问题的解决？南方和北方的关系？ 不发达国家和发达国家？ 增长是否有极限或限制？增长的边际成本和边 际收益？如何摆脱贫困？
政策、计划等以及国 际关系与贸易影响 ----------------制度安排
23
指标提取过程图
社会环境 经济状态
环境 - 经济 指标的定 量描述
多维向量 综合指标
单一标量 综合指标
24
可持续发展指标的基本类型
按照基本功能：描述性指标和评价性指标
描述性指标用来表明某种环境状态的趋势 有关环境状况的指标正在由描述性指标向行为指标 (也称绩效指标）（Performance Indicators）转 变 绩效指标衡量的是目前的环境状况与某一阈值或者 某一政策目标的差距；其目的是对成果加以展示， 一个行为的质量在很大程度上取决于制定的目标的 明确性和透明度
PQLI=（成人识字率指数+婴儿死亡率指数+人口预期平均寿命指数） /3
人类发展指数（Human Development Index），UNDP〈人类 发展报告〉1990
HDI=（人均预期寿命指数+成人识字率指数+人均GNP指数）/3
33
可持续发展指标体系研究现状
联合国可持续发展委员会(UN Commission on Sustainable Development) 提出的可持续发展指 标体系
人口控制、财富和收入的再分配，资源生产率的技 术改进？：与资本生产率和劳动生产率之间的矛盾 与冲突？
5
如何理解和定义贫困？
欧盟定义: 收入低于其国内人均收入60％的 人属贫困人口，但不包括刚刚加入欧盟的原中 东欧十国 按此标准，个人收入低于$8500属于欧盟的 贫困人口, 德、法、英、西班牙等国，贫困人 口大约保持在9－15％； 美国：2005年贫困人口的标准单身年收入 $9570, 两口之家$12830, 三口之家$16090. 2004年美国贫困人口为3700万人,约占全美 人口总数的12.7% 联合国大会把10月17日定为“国际消除贫困日”
综合型社会发展指标与指标体系
1966 Raymond Bauer：《社会指标》 1978 联合国《社会指标：初步的原则和实例说明》 1979 联合国 Framework of Society and Demography Statistics
物质生活指数（Physical quality of Life Index）：美国 海外开发署，70年代
DSR, (Driving force-state-response)，驱 动力-状态-响应
联合国可持续发展委员会（UNCSD）建立了驱动力状态-响应框架 驱动力指标表征那些造成发展不可持续的人类活动 和消费模式等的一些因素； 更直接
15
可持续发展指标体系的特征和 制定原则
4个特征：
34
可持续发展指标体系研究现状
压力
空气 水 土地 野生生物 其它自然资源
福利
管理机构 家庭 企业 国际社会 其它
资源
响应
响应
13
压力-状态-响应（Pressure-status or state-response, PSR）
PSR的特征
综合性：面向人类活动和自然环境变化 灵活性：适用于描述大范围的环境现象 因果关系：强调了社会经济运做及其对环境 的影响之间的互动关系
1996年：Indicators of sustainable growth and development: linkage, integretion and policy use 134个指标，四个方面——社会指标（41）、经济指标 （23）、环境指标（55）、能力建设（15）。 菜单型：尽量罗列可能的表征可持续发展的指标
22
国家（地区）级可持续发展指标体系
国家（或地区）的可持续性
人群福利水平或生活 质量等社会发展指标 以及地区分布 ------------------社会系统
经济发展水平及其 及其地区和行业分布 -----------------经济系统
资源存量、消耗，环 境质量等及其地区分 布 -------------环境系统
25
可持续发展指标的基本类型
按照表述单位：实物指标和货币化指标 按照对信息的浓缩程度：单个指标、专 题指标和系统性指标
专题指标：针对可持续发展或环境相关问题， 总结、归纳和选择具有代表性的专题领域， 并围绕这些专题制定相应的指标
26
可持续发展指标的基本类型
代表性工作——
单个指标：UNCSD联合国可持续发展委员会； 英国的可持续发展指标 专题性指标：荷兰的环境政策绩效指标 （Environmental Policy Performance Indicators） 系统性指标：
质量性改进（发展）经济模式代替数量性扩展（增长） 的经济模式 可持续发展是一个人人喜欢但没有人能明确其含义的词 汇：至少听起来比“不可持续的不发展”好
Herman Daly：beyond growth
《我们共同的未来〉
满足当代人需求的同时不牺牲后代人满足其需要 代内公平和代际公平 政治策略？含糊不清足以达到广泛的一致？
面向用户 政策相关性 指标的高度综合性以及指标数值的定量化 可评价性
16
主要原则：
政策相关性(policy relevance)
对压力-状态-响应之间的关系有代表性的描述 简明、易于理解，能够显示出随时间变化的趋势 其它 理论上具有科学和技术基础 以国际性标准及其有效性的国际共识为基础 自身可以同经济模型、预测和信息系统连接起来
6
1995年4月，《科学〉杂志11位经济学 家和生态学家发表了一个政策论坛文章， “经济增长、承载能力和环境”：呼吁： 环境（资源）的基础是有限的 地球的承载能力存在着极限 经济增长不是解决环境退化问题的灵 丹妙药
来自于此前世界银行的政策倾向
7
关于指标和指标体系
指标是帮助人们理解事物如何随时间发生变化 的定量化信息
1
主要内容
关于指标和指标体系 可持续发展指标体系的压力-状态-响应概念框 架 可持续发展指标体系的特征和制定原则 可持续发展指标体系框架 可持续发展指标及指标体系研究进展 真实储蓄 对可持续性评价的探讨──评价指标
2
共识与不一致性
可持续发展：？！
18
可持续发展指标体系框架
可持续发展指标体系必须具有这样几个 方面的功能：
能够描述和表征出某一时刻发展的各个方 面的现状； 能够描述和反映出某一时刻发展的各个方面 的变化趋势； 能够描述和表征发展的各个方面的协调程度
19
可持续发展指标体系的概念框架
可持续发展程度（可持续性）
当前的协调程度 评 价 指 标
提供某种现象发展趋势方面的信息 反映公共政策问题 尽可能地把信息定量化使得这些信息更加清楚、明 了； 能够简化那些反映复杂现象的信息（如统计数据和 其它社会经济数据）使得人们易于沟通和了解
特征：
同统计数据和原始数据有差异。是从对原始数 据的分析中获得，它处于信息金字塔的顶端
8
指标分类：
人类系统 环境系统 环境系统 社会-经济子系统 物品 和 服务 人口子系统 污 染 压力 资源耗竭 生态系统 影 响 环境要素 状 态 影 响
劳 动
自然界的反馈 响 应
社会响应（对策） 人类系统反馈
12
可持续发展指标体系的关系模型
经济 环境 行为人和决策 者
财富和福利
交通 能源 工业 农业 贸易 家庭 其它
31
综合型指标的研究进展
加权型指标
基于层次分析方法（AHP）。
物质流和能流型综合指标
世界资源研究所 Evaluation of Capital Creation Options 用能量单位焦耳衡量，所有的单位都通过特 定的系数转化为能量单位
综合型社会发展指标与指标体系
32
综合型指标的研究进展
14
对压力-状态-响应（Pressure-status or state-response, PSR）的两种修正
PSIR，（pressure-state-impact-response） 压力-状态-影响-响应
PSIR 与PSR 没有原则的差异，但更注重于影响的 评估以便更好地评估人类的响应
29
世界银行：Monitoring Environmental Progress,关于可持续性衡量：提出真实储 蓄率的概念
储蓄准则（Hamilton）
30
综合型指标的研究进展
1995 可持续经济福利指数 （Index of Sustainable Economic Welfare） 1997可持续净国内生产总值 （Sustainable Net Domestic Production）
易于分析(analytical soundness)
可测定性(measurability,accountability) 层次性原则
17
如何选择指标——选择指标的 标准？
指标应具有较大的集成度 反映一种趋势，相应的时间尺度应与问 题相适应 同原因和影响——因果关系相关 指标的开发和建立过程应该与已有的政 策目标和必需的标准相关 可证实的和可重复的
人造资本+人力资本+自然资本 强可持续性、弱可持续性
强可持续假设各要素之间完全没有替代性，则分指标不能汇 总为一个综合指标，所以强可持续性需要用多维向量指标来 表示。当表征社会状态的多维指标各分项均非递减时，我们 说社会处于可持续状态 弱可持续性则假设各要素之间具有替代性，所以各分指标可 以汇总为一个综合指标，弱可持续性可以用标量指标来表示。 当表征社会状态的标量指标满足非递减时，我们说社会处于 可持续状态
数量指标（总量指标）：用于反映总体的单 位数目和标志总量的指标。人口总数、企业 总数、产品产量、排污总量。绝对数表示。 质量指标：把相应的数量指标进行对比，可 以得到一定的派生指标，以反映现象达到的 平均水平或相对水平。反映现象之间的内在 联系和比例关系。人口密度、出生率、死亡 率、单位产品成本、单位产品排污系数
21
全球可持续发展指标体系框架
全球可持续性
人群福利水平或生活 质量等社会发展指标 以及国家分布 ------------------社会系统
经济发展水平及其 国家分布 -----------------经济系统
资源存量、消耗，环 境质量等及其国家分 布 -------------环境系统
国际关系与国际贸易， 其它政策等 ----------------制度安排
今后的协调程度
社 会 发 展 水 平
经 济 发 展 水 平
环 境 发 展 水 平
社 会 发 展 速 度
经 济 发 展 速 度
环 境 发 展 速 度
发展现状或水平
发展趋势
20
根据指标体系的层次性原则，可持续发 展指标体系应该包括全球、国家、地区 （省、市、县）三个层次，并分别涵盖 资源存量、环境承载力、经济发展状况、 社会发展状况、制度等方面的内容
营养物平衡法 真实储蓄率
27
综合型指标的研究进展
菜单型 主题型 综合型
28
综合型指标的研究进展
货币型综合指标
始于70年代：1972年Nordhaus and Tobin：经济福 利尺度 (经济净福利，Net Economic Welfare) David Pearce, <World without End>，1993
9
城市生活质量: 衣食住行 生老病死 安居乐业
10
可持续发展指标体系的压力-状 态-响应概念框架
Baidu Nhomakorabea
可持续发展包括3个关键要素，即经济、 环境和社会 可持续性的实现则是经济、社会和环境 目标的共同实现
11
可持续发展指标体系的压力-状态-响应 （Pressure-status or state-response, PSR）概念框架
到1995年，含糊不清的概念不再是一致的基础，成为 导致不一致的基础 一个没有界定的概念和术语，变成了一个政治舞台？ 3
经济增长和经济发展之间有差异吗？在 什么地方？
什么是增长？ 什么是发展？
4
增长意味着在一定时期所生产的产品和服务的 总量的增长（GNP）？；或者，意味着通过一 定经济系统的物质和能量（能源）的流动速率 （自然流量）的增长？ 增长与贫困问题的解决？南方和北方的关系？ 不发达国家和发达国家？ 增长是否有极限或限制？增长的边际成本和边 际收益？如何摆脱贫困？
政策、计划等以及国 际关系与贸易影响 ----------------制度安排
23
指标提取过程图
社会环境 经济状态
环境 - 经济 指标的定 量描述
多维向量 综合指标
单一标量 综合指标
24
可持续发展指标的基本类型
按照基本功能：描述性指标和评价性指标
描述性指标用来表明某种环境状态的趋势 有关环境状况的指标正在由描述性指标向行为指标 (也称绩效指标）（Performance Indicators）转 变 绩效指标衡量的是目前的环境状况与某一阈值或者 某一政策目标的差距；其目的是对成果加以展示， 一个行为的质量在很大程度上取决于制定的目标的 明确性和透明度
PQLI=（成人识字率指数+婴儿死亡率指数+人口预期平均寿命指数） /3
人类发展指数（Human Development Index），UNDP〈人类 发展报告〉1990
HDI=（人均预期寿命指数+成人识字率指数+人均GNP指数）/3
33
可持续发展指标体系研究现状
联合国可持续发展委员会(UN Commission on Sustainable Development) 提出的可持续发展指 标体系
人口控制、财富和收入的再分配，资源生产率的技 术改进？：与资本生产率和劳动生产率之间的矛盾 与冲突？
5
如何理解和定义贫困？
欧盟定义: 收入低于其国内人均收入60％的 人属贫困人口，但不包括刚刚加入欧盟的原中 东欧十国 按此标准，个人收入低于$8500属于欧盟的 贫困人口, 德、法、英、西班牙等国，贫困人 口大约保持在9－15％； 美国：2005年贫困人口的标准单身年收入 $9570, 两口之家$12830, 三口之家$16090. 2004年美国贫困人口为3700万人,约占全美 人口总数的12.7% 联合国大会把10月17日定为“国际消除贫困日”
综合型社会发展指标与指标体系
1966 Raymond Bauer：《社会指标》 1978 联合国《社会指标：初步的原则和实例说明》 1979 联合国 Framework of Society and Demography Statistics
物质生活指数（Physical quality of Life Index）：美国 海外开发署，70年代
DSR, (Driving force-state-response)，驱 动力-状态-响应
联合国可持续发展委员会（UNCSD）建立了驱动力状态-响应框架 驱动力指标表征那些造成发展不可持续的人类活动 和消费模式等的一些因素； 更直接
15
可持续发展指标体系的特征和 制定原则
4个特征：
34
可持续发展指标体系研究现状
压力
空气 水 土地 野生生物 其它自然资源
福利
管理机构 家庭 企业 国际社会 其它
资源
响应
响应
13
压力-状态-响应（Pressure-status or state-response, PSR）
PSR的特征
综合性：面向人类活动和自然环境变化 灵活性：适用于描述大范围的环境现象 因果关系：强调了社会经济运做及其对环境 的影响之间的互动关系
1996年：Indicators of sustainable growth and development: linkage, integretion and policy use 134个指标，四个方面——社会指标（41）、经济指标 （23）、环境指标（55）、能力建设（15）。 菜单型：尽量罗列可能的表征可持续发展的指标
22
国家（地区）级可持续发展指标体系
国家（或地区）的可持续性
人群福利水平或生活 质量等社会发展指标 以及地区分布 ------------------社会系统
经济发展水平及其 及其地区和行业分布 -----------------经济系统
资源存量、消耗，环 境质量等及其地区分 布 -------------环境系统
25
可持续发展指标的基本类型
按照表述单位：实物指标和货币化指标 按照对信息的浓缩程度：单个指标、专 题指标和系统性指标
专题指标：针对可持续发展或环境相关问题， 总结、归纳和选择具有代表性的专题领域， 并围绕这些专题制定相应的指标
26
可持续发展指标的基本类型
代表性工作——
单个指标：UNCSD联合国可持续发展委员会； 英国的可持续发展指标 专题性指标：荷兰的环境政策绩效指标 （Environmental Policy Performance Indicators） 系统性指标：
质量性改进（发展）经济模式代替数量性扩展（增长） 的经济模式 可持续发展是一个人人喜欢但没有人能明确其含义的词 汇：至少听起来比“不可持续的不发展”好
Herman Daly：beyond growth
《我们共同的未来〉
满足当代人需求的同时不牺牲后代人满足其需要 代内公平和代际公平 政治策略？含糊不清足以达到广泛的一致？
面向用户 政策相关性 指标的高度综合性以及指标数值的定量化 可评价性
16
主要原则：
政策相关性(policy relevance)
对压力-状态-响应之间的关系有代表性的描述 简明、易于理解，能够显示出随时间变化的趋势 其它 理论上具有科学和技术基础 以国际性标准及其有效性的国际共识为基础 自身可以同经济模型、预测和信息系统连接起来
6
1995年4月，《科学〉杂志11位经济学 家和生态学家发表了一个政策论坛文章， “经济增长、承载能力和环境”：呼吁： 环境（资源）的基础是有限的 地球的承载能力存在着极限 经济增长不是解决环境退化问题的灵 丹妙药
来自于此前世界银行的政策倾向
7
关于指标和指标体系
指标是帮助人们理解事物如何随时间发生变化 的定量化信息