证券基础知识和交易常识
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❖ 大唐电信（600198），深发展A （000001）
❖ ST啤酒花（600090） ❖ *ST国能 （600077）
国债
无记名式（实物）国债 （又称国库券）
分类 凭证式国债
贴现 记帐式国债
附息
基金
❖ 投资方向 ❖ 本金保证程度 ❖ 交易方式
基金－－投资方向
按照投资方向，一般可以分为： ❖ 股票基金：60％以上资产投资于股票 ❖ 债券基金：80％以上资产投资于债券 ❖ 混合基金：投资股票，债券，货币市场
• 交收制度：A股：实行T＋1交收，即买入的股票在
第二个交易日方可取出（转托管），卖出股票的资 金在第二个交易日方可取出。
注：只有正式交收才能办理提取股票或办理转托管、 撤消指定等手续。
其他业务常识
❖ 证券帐户分类 ❖ 沪，深股票代码 ❖ 股票代码标示说明 ❖ 国债 ❖ 基金－－开放式基金 ❖ 佣金收费标准
沪市
深市
国债 企业债 可转债
凭证式国债 记帐式国债
开放式基金
封闭式基金
股票的特征
❖ 收益性 ❖ 风险性 ❖ 流动性 ❖ 永久性 ❖ 参与性 ❖ 波动性
债券的特征
❖ 安全性 ❖ 流动性 ❖ 偿还性
基金的特征
❖ 集合投资 ❖ 分散风险 ❖ 专家管理
百度文库 股票、债券、基金的卖点
❖ 风险水平不同。
风险：股票>基金>债券 收益：股票>基金>债券
基金－－本金保证程度
按照本金保证程度，一般可以分为：
❖ 保本基金 ❖ 安全型基金 ❖ 一般基金
基金－－交易方式
❖ 封闭式: 通过证券公司 ❖ 开放式：通过银行或证券公司 ❖ L O F：可在银行系统买卖，也可在交易
所挂牌买卖（转户需要2天转托 管时间）。
佣金收费标准
❖ 印花税：国家收取，1‰，单向卖时收取
❖ 证券交易的原则：公开、公平、公正
❖ 证券交易的种类：股票、债券、基金交易等
传统交易方式
❖ 现场交易 ❖ 电话委托 ❖ 网上委托
证券交易规则
❖ 入市流程 ❖ 交易流程 ❖ 证券存管 ❖ 交易时间，原则 ❖ 交易单位 ❖ 交易制度，交收制度
入市流程
交易流程
开户 委托 成交 结算 交收
注： ❖ 开户：证券帐户（股东卡），资金帐户 ❖ 委托内容：证券代码，数量，价格 ❖ 成交：全部成交，部分成交，未成交
证券存管
❖ 上海证券交易所实行全面指定交易制度 ❖ 深圳证券交易所实行托管证券公司制度
交易时间，原则
❖ 时间： 集合竞价：9:15---9:25 连续竞价：9:30---11:30
13:00---15:00
❖ 原则: 时间优先，价格优先
注：自2006.7.1起实施新规则，详见交易制度明细
交易单位
• 股票交易单位： 深沪A股、基金以100股（一手）或其整数 倍为单位委托买卖；债券以10份（一手） 或其整数倍为单位委托买卖。
• 股票报价单位： 深沪A股，债券为0.01元人民币，基金为 0.001元人民币。
交易制度，交收制度
• 交易制度：深沪A、B股交易实行T＋1制度，即当 日买入股票要到第二个交易日方可卖出，但当日卖 出股票解冻的资金可在当日再次买入。
佣金：证券公司收取，双向
过户费：沪市收1‰过户费，双向
注：交易规费+佣金 不足5元按5元收取 沪市：面值1‰为过户费，不足1元按1元收取
谢 谢！
行的证券通过买卖交易实现流通转让的场所。 证券流通市场由两个子市场构成：一是证券交 易所，二是场外交易市场。
证券交易所、证券登记结算公司
❖ 深圳证券交易所 ❖ 上海证券交易所 ❖ 证券登记结算公司
二、证券交易方式
❖ 证券交易 ❖ 传统交易方式
证券交易
❖ 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买 卖或转让的活动。
❖ 投资对象不同。
股票：激进型投资者，喜欢高风险高收益 基金：能承受一定风险，希望获取较多收益 债券：期望进行稳妥投资，愿获取较低收益。
（中老年人居多）
证券市场
❖ 发行市场（又称一级市场）。是发行
人以筹集资金为目的，按照一定的法规和发行 程序，向投资者出售新证券所形成的市场。
❖ 证券交易市场（二级市场）。是已发
证券帐户分类
❖ A：个人帐户，A股 ❖ B：企业，法人 ❖ C：个人帐户，B股 ❖ D：金融企业自营帐户 ❖ F：基金类 ❖ G：国债类
沪，深股票代码
❖ 沪：600***
例如：600001 邯郸钢铁 600198 大唐电信
❖ 深：000***
例如：000001 深发展A 000786 北新建材
股票代码标示说明
华泰 证券交易基础知识培训
❖ 证券基础知识 ❖ 证券交易方式 ❖ 证券交易规则 ❖ 其他证券常识
一、证券基础知识
❖ 证券的分类 ❖ 股票的特征 ❖ 债券的特征 ❖ 基金的特征 ❖ 股票、债券、基金的卖点 ❖ 证券市场 ❖ 证券公司 ❖ 证券交易所、证券登记结算公司
我国现阶段的证券品种
证券
股票 债券 基金
❖ ST啤酒花（600090） ❖ *ST国能 （600077）
国债
无记名式（实物）国债 （又称国库券）
分类 凭证式国债
贴现 记帐式国债
附息
基金
❖ 投资方向 ❖ 本金保证程度 ❖ 交易方式
基金－－投资方向
按照投资方向，一般可以分为： ❖ 股票基金：60％以上资产投资于股票 ❖ 债券基金：80％以上资产投资于债券 ❖ 混合基金：投资股票，债券，货币市场
• 交收制度：A股：实行T＋1交收，即买入的股票在
第二个交易日方可取出（转托管），卖出股票的资 金在第二个交易日方可取出。
注：只有正式交收才能办理提取股票或办理转托管、 撤消指定等手续。
其他业务常识
❖ 证券帐户分类 ❖ 沪，深股票代码 ❖ 股票代码标示说明 ❖ 国债 ❖ 基金－－开放式基金 ❖ 佣金收费标准
沪市
深市
国债 企业债 可转债
凭证式国债 记帐式国债
开放式基金
封闭式基金
股票的特征
❖ 收益性 ❖ 风险性 ❖ 流动性 ❖ 永久性 ❖ 参与性 ❖ 波动性
债券的特征
❖ 安全性 ❖ 流动性 ❖ 偿还性
基金的特征
❖ 集合投资 ❖ 分散风险 ❖ 专家管理
百度文库 股票、债券、基金的卖点
❖ 风险水平不同。
风险：股票>基金>债券 收益：股票>基金>债券
基金－－本金保证程度
按照本金保证程度，一般可以分为：
❖ 保本基金 ❖ 安全型基金 ❖ 一般基金
基金－－交易方式
❖ 封闭式: 通过证券公司 ❖ 开放式：通过银行或证券公司 ❖ L O F：可在银行系统买卖，也可在交易
所挂牌买卖（转户需要2天转托 管时间）。
佣金收费标准
❖ 印花税：国家收取，1‰，单向卖时收取
❖ 证券交易的原则：公开、公平、公正
❖ 证券交易的种类：股票、债券、基金交易等
传统交易方式
❖ 现场交易 ❖ 电话委托 ❖ 网上委托
证券交易规则
❖ 入市流程 ❖ 交易流程 ❖ 证券存管 ❖ 交易时间，原则 ❖ 交易单位 ❖ 交易制度，交收制度
入市流程
交易流程
开户 委托 成交 结算 交收
注： ❖ 开户：证券帐户（股东卡），资金帐户 ❖ 委托内容：证券代码，数量，价格 ❖ 成交：全部成交，部分成交，未成交
证券存管
❖ 上海证券交易所实行全面指定交易制度 ❖ 深圳证券交易所实行托管证券公司制度
交易时间，原则
❖ 时间： 集合竞价：9:15---9:25 连续竞价：9:30---11:30
13:00---15:00
❖ 原则: 时间优先，价格优先
注：自2006.7.1起实施新规则，详见交易制度明细
交易单位
• 股票交易单位： 深沪A股、基金以100股（一手）或其整数 倍为单位委托买卖；债券以10份（一手） 或其整数倍为单位委托买卖。
• 股票报价单位： 深沪A股，债券为0.01元人民币，基金为 0.001元人民币。
交易制度，交收制度
• 交易制度：深沪A、B股交易实行T＋1制度，即当 日买入股票要到第二个交易日方可卖出，但当日卖 出股票解冻的资金可在当日再次买入。
佣金：证券公司收取，双向
过户费：沪市收1‰过户费，双向
注：交易规费+佣金 不足5元按5元收取 沪市：面值1‰为过户费，不足1元按1元收取
谢 谢！
行的证券通过买卖交易实现流通转让的场所。 证券流通市场由两个子市场构成：一是证券交 易所，二是场外交易市场。
证券交易所、证券登记结算公司
❖ 深圳证券交易所 ❖ 上海证券交易所 ❖ 证券登记结算公司
二、证券交易方式
❖ 证券交易 ❖ 传统交易方式
证券交易
❖ 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买 卖或转让的活动。
❖ 投资对象不同。
股票：激进型投资者，喜欢高风险高收益 基金：能承受一定风险，希望获取较多收益 债券：期望进行稳妥投资，愿获取较低收益。
（中老年人居多）
证券市场
❖ 发行市场（又称一级市场）。是发行
人以筹集资金为目的，按照一定的法规和发行 程序，向投资者出售新证券所形成的市场。
❖ 证券交易市场（二级市场）。是已发
证券帐户分类
❖ A：个人帐户，A股 ❖ B：企业，法人 ❖ C：个人帐户，B股 ❖ D：金融企业自营帐户 ❖ F：基金类 ❖ G：国债类
沪，深股票代码
❖ 沪：600***
例如：600001 邯郸钢铁 600198 大唐电信
❖ 深：000***
例如：000001 深发展A 000786 北新建材
股票代码标示说明
华泰 证券交易基础知识培训
❖ 证券基础知识 ❖ 证券交易方式 ❖ 证券交易规则 ❖ 其他证券常识
一、证券基础知识
❖ 证券的分类 ❖ 股票的特征 ❖ 债券的特征 ❖ 基金的特征 ❖ 股票、债券、基金的卖点 ❖ 证券市场 ❖ 证券公司 ❖ 证券交易所、证券登记结算公司
我国现阶段的证券品种
证券
股票 债券 基金