新制度经济学课件 第10章 制度变迁理论：博弈论视角
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其策略，使单个域无法实施的结果成为可实施的。 4、中介性捆绑 由初始博弈之外的第三方作为中介进行的捆绑 5、其他关联形式
第二节 制度之间的互补性关系
三、制度关联与制度变迁 与产品之间存在互补商品类似，制度之间也存在着很多相
互关联的制度。这些制度之间相互嵌入，形成庞大的作为 整体性安排的制度框架。 制度变迁的方式：激进的制度变迁、渐进的制度变迁 两种方式的选择十分复杂，而且问题重重
集合的新型参与人引发均衡变化
第三节 主观博弈模型与制度变迁
制度变迁唯一固定为环境变化所塑造的观点是不合理的 我们在本节介绍从参与人主观认知出发的制度变迁模型 二、主观博弈模型 假定： 不完全且不完美信息 主观认知，来自于过去经验 每个参与人对博弈结构的主观认知称为主观博弈模型 启用子集
第十章 制度变迁理论：博弈论视角
第一节 博弈论框架下的制度
一、制度在博弈论框架下的基本特征 青木昌彦总结的制度五特征 通过和新古典经济学中的价格理论相对比 注意区分其相似（参数决定）和不同（制度更具有耐久性， 对应价格的粘性） 制度的变迁 制度的多重均衡 同一技术生态环境下制度不唯一
第一节 博弈论框架下的度
二、古典博弈论与演化博弈论下制度的比较 古典博弈论：纳什均衡，子博弈精炼均衡，参与人完全理
性 进化博弈论：参与人有限理性，“进化均衡”，收敛性。 在有限理性的框架下进行选择。
第一节 博弈论框架下的制度
对比古典博弈论和进化博弈论 进化博弈论适合研究的制度范畴：惯例，习俗形式体现的
自我实施性 古典博弈论适合研究的制度范畴：规范，合同和治理结构
第三节 主观博弈模型与制度变迁
一个重要的问题：制度转型过程需要多长时间 我们的框架较为静态，只涉及逻辑时间而没有涉及历史时
间 制度转型和制度稳定在现实中并没有一目了然的界限 域与域之间的变迁速度也不尽相同
第三节 主观博弈模型与制度变迁
可以把制度转型期继续细分为两个阶段： 1、制度危机阶段。相对短而且混乱，急速的环境变化，
各种变异性角色以一定规模试验。 2、各种决策接受进化考验的阶段。某些决策在进化过程
中逐渐上升为主导地位。 最终和制度稳定阶段汇合 短时间的变异和长时间的静态均衡 特定的决策或者选择系统一旦确立，倾向于自我维持 新制度转移是否适宜并不确定
第四节 制度的历时性关联与演进
引言 有活力的新策略以及新制度并不是完全以随机的方式进行
选择，而是受到不同域参与人策略的动态互动影响 制度的共时关联，制度的历时关联 本节介绍三种历时性制度的演进机制 形式化分析和阐释性例子
第四节 制度的历时性关联与演进
一、重叠的社会嵌入 时间框架下，一种与社会嵌入相似的结构可能在历时性上
不断出现，每次可能只是形式上略有不同。 制度具有高度的路径依赖的性质 与社会交换域相比，经济交换域的博弈形式变化较快 首先讨论：对社区适应环境变化起阻碍作用的社会嵌入 不允许创新活动的高度封闭的社区嵌入结构在面临严重的
解释：以组织或者第三方为中介的域的捆绑 熊彼特：企业家精神 钱德勒：看得见的手，美国南北战争的具体例子 一体化的实际发展情况与理论的违背 Langlois：对生产和分配结构进行系统性重组时，集权组
织往往取代分权组织 而如今，作为发展趋势，管理的缓冲功能正在移交给模块
机制和市场——信息的分散化、适应性和风险分散
第二节 制度之间的互补性关系
需要注意的几点 互补性理论研究的是整体性的制度安排 与第一节的博弈论框架相比较：一般均衡和局部均衡的研
究方法区别 任何制度都不是孤立的，而是置身于制度网中的，单一制
度的变迁会连带影响到其他制度
第三节 主观博弈模型与制度变迁
引言 正统博弈论的理论框架下，参与人的决策集是事先固定的 政府能力的有限性 我们试图构建参与人在内外冲击下，寻求新的博弈方式的
等
第一节 博弈论框架下的制度
案例10-1 灌溉系统崩溃到西部乡村社区瓦解
搭便车行为
第一节 博弈论框架下的制度
古典博弈论和进化博弈论相互补充 古典博弈论类似于制度的变迁，进化博弈论类似于制度的
演化 两者共同缺陷：参与人的决策集合固定 区别：自主性制度化和诱发性制度化 需要理解的五个方面：内生，有限信息，耐久性和变迁，
参与人之间存在共性，制度不唯一
第二节 制度之间的互补性关系
互补性制度之间的相互影响 一、博弈关联与制度互补 能够协调策略决策 不能够协调策略决策，但是在参数上互相影响 这种参数之间的相互影响称为制度的互补性 导致帕累托低劣的制度存在，甚至可能存在无法进行帕累
托排序的多重制度安排
第二节 制度之间的互补性关系
第四节 制度的历时性关联与演进
三、历时性制度互补 另外的域中已有的互补性制度，两种域相互支持，发生域
内的博弈形式参数变化 临近域的互补性制度产生 互补域中博弈形式中参数变化的影响，包括： 政策改革、新法案通过、某种能力类型积累、组织设计的
变化、技术创新等等 政府政策作用：三个方面
第四节 制度的历时性关联与演进
第三节 主观博弈模型与制度变迁
青木昌彦认为，外生冲击也许不足以引发制度变迁过程， 更重要的在于必要数量的内生性积累
一般而言，外部和内部因素的结合导致了参与人开始重新 定位新的主观博弈模型
制度危机：许多人修改决策启用集合之后，现存制度在新 出现的决策组合下将不再有效
出现危机时参与人要处理更大的信息量
本章小结 博弈论框架下的制度 古典博弈、进化博弈的角度分析制度 局部均衡过渡到制度之间的互补性关系 分析一般均衡 主观博弈模型，解释制度变迁 时间维度的互补性，制度变迁的未来方向
二、制度化关联及其类型 制度化关联：跨区域协调情况下，促使制度产生，反过来
由制度维系 1、社会嵌入式关联 社会交换嵌入到其他域，使得某些关联发生前不可能的策
略组合成为可能 2、合同性关联 不止一种博弈被某参与人通过合同设计加以连接
第二节 制度之间的互补性关系
3、整合性捆绑 来自域内部的某参与人将同一类型的域捆绑起来然后协调
第三节 主观博弈模型与制度变迁
信息搜寻成本与期望收益增加的权衡 决策成本 通过现象判断状态：决策程式化 环境的变化导致决策程式的变化，缓慢变化与大规模变化 选择性学习 反复运用同样规则：主观博弈模型的自我再生 参与人之间的主观博弈模型相互协调、互动 一般均衡
第三节 主观博弈模型与制度变迁
二、制度性关联和捆绑的重构 对博弈组合的重新组合或重新捆绑，又分为两种类型： 1、随着经济活动在空间上的展开，地理上原本相互分割
的交易域得以融合，参与人开始跨区域选择策略 2、制度变迁在中介性质组织的协助下作为域的新的捆绑
方式出现 熊彼特创造性毁灭理论 假设与简单的模型解释
第四节 制度的历时性关联与演进
主观博弈模型与之前的制度分析、制度互补理论并没有大 的相悖，仍然可以运用一般均衡分析、局部均衡分析
目标：摆脱环境决定论 青木昌彦的诱发性环境变化的例子：新技术、封闭经济向
外界拓展、外部冲击、互补性制度的大规模变迁、后果函 数的政策参数变化 内部累积的影响： 1、不断重复博弈，导致资产、权利、社会角色分配不平 等，规则合法性受到域内普遍的质疑 2、现有制度中，中性或者略缺乏效率的变异者能力在域 内累积到显著的程度
第三节 主观博弈模型与制度变迁
在制度危机下寻求出路： 模仿、丑闻曝光、象征性方式 新实验和现存制度之间存在互补性 新的主观模型达到认知均衡所需要满足的三个条件： 1、指导参与人学习的规范性和预测性信念系统被认为与
相关域内在状态一致 2、不会出现令所有参与人吃惊的结果 3、决策产生了令人满意的报酬
机制以及参与人互动使得新制度变为自我实施的机制 主观博弈模型，各个主体的主观决策相互协调，最终形成
新制度
第三节 主观博弈模型与制度变迁
一、现有制度变迁理论的缺点 制度变迁：一种均衡到另一种均衡的过程。 变化方式： 1、参与人从既定的行动集合中以分散化方式尝试新策略
自发产生均衡变化 2、以集体方式设计法规或引入某种拥有全新的行动决策
外部冲击时将显得不堪一击
第四节 制度的历时性关联与演进
与之相对照：联结社区和封闭经济交换域的社会嵌入结构 也可能会促进经济交换域对环境变化的适应
农业社区的例子 社会规范或者说社会资本在不同交易域的转移 新嵌入方式的影响 例子：日本工业背景下社区规范的准复制例子
第四节 制度的历时性关联与演进
第二节 制度之间的互补性关系
三、制度关联与制度变迁 与产品之间存在互补商品类似，制度之间也存在着很多相
互关联的制度。这些制度之间相互嵌入，形成庞大的作为 整体性安排的制度框架。 制度变迁的方式：激进的制度变迁、渐进的制度变迁 两种方式的选择十分复杂，而且问题重重
集合的新型参与人引发均衡变化
第三节 主观博弈模型与制度变迁
制度变迁唯一固定为环境变化所塑造的观点是不合理的 我们在本节介绍从参与人主观认知出发的制度变迁模型 二、主观博弈模型 假定： 不完全且不完美信息 主观认知，来自于过去经验 每个参与人对博弈结构的主观认知称为主观博弈模型 启用子集
第十章 制度变迁理论：博弈论视角
第一节 博弈论框架下的制度
一、制度在博弈论框架下的基本特征 青木昌彦总结的制度五特征 通过和新古典经济学中的价格理论相对比 注意区分其相似（参数决定）和不同（制度更具有耐久性， 对应价格的粘性） 制度的变迁 制度的多重均衡 同一技术生态环境下制度不唯一
第一节 博弈论框架下的度
二、古典博弈论与演化博弈论下制度的比较 古典博弈论：纳什均衡，子博弈精炼均衡，参与人完全理
性 进化博弈论：参与人有限理性，“进化均衡”，收敛性。 在有限理性的框架下进行选择。
第一节 博弈论框架下的制度
对比古典博弈论和进化博弈论 进化博弈论适合研究的制度范畴：惯例，习俗形式体现的
自我实施性 古典博弈论适合研究的制度范畴：规范，合同和治理结构
第三节 主观博弈模型与制度变迁
一个重要的问题：制度转型过程需要多长时间 我们的框架较为静态，只涉及逻辑时间而没有涉及历史时
间 制度转型和制度稳定在现实中并没有一目了然的界限 域与域之间的变迁速度也不尽相同
第三节 主观博弈模型与制度变迁
可以把制度转型期继续细分为两个阶段： 1、制度危机阶段。相对短而且混乱，急速的环境变化，
各种变异性角色以一定规模试验。 2、各种决策接受进化考验的阶段。某些决策在进化过程
中逐渐上升为主导地位。 最终和制度稳定阶段汇合 短时间的变异和长时间的静态均衡 特定的决策或者选择系统一旦确立，倾向于自我维持 新制度转移是否适宜并不确定
第四节 制度的历时性关联与演进
引言 有活力的新策略以及新制度并不是完全以随机的方式进行
选择，而是受到不同域参与人策略的动态互动影响 制度的共时关联，制度的历时关联 本节介绍三种历时性制度的演进机制 形式化分析和阐释性例子
第四节 制度的历时性关联与演进
一、重叠的社会嵌入 时间框架下，一种与社会嵌入相似的结构可能在历时性上
不断出现，每次可能只是形式上略有不同。 制度具有高度的路径依赖的性质 与社会交换域相比，经济交换域的博弈形式变化较快 首先讨论：对社区适应环境变化起阻碍作用的社会嵌入 不允许创新活动的高度封闭的社区嵌入结构在面临严重的
解释：以组织或者第三方为中介的域的捆绑 熊彼特：企业家精神 钱德勒：看得见的手，美国南北战争的具体例子 一体化的实际发展情况与理论的违背 Langlois：对生产和分配结构进行系统性重组时，集权组
织往往取代分权组织 而如今，作为发展趋势，管理的缓冲功能正在移交给模块
机制和市场——信息的分散化、适应性和风险分散
第二节 制度之间的互补性关系
需要注意的几点 互补性理论研究的是整体性的制度安排 与第一节的博弈论框架相比较：一般均衡和局部均衡的研
究方法区别 任何制度都不是孤立的，而是置身于制度网中的，单一制
度的变迁会连带影响到其他制度
第三节 主观博弈模型与制度变迁
引言 正统博弈论的理论框架下，参与人的决策集是事先固定的 政府能力的有限性 我们试图构建参与人在内外冲击下，寻求新的博弈方式的
等
第一节 博弈论框架下的制度
案例10-1 灌溉系统崩溃到西部乡村社区瓦解
搭便车行为
第一节 博弈论框架下的制度
古典博弈论和进化博弈论相互补充 古典博弈论类似于制度的变迁，进化博弈论类似于制度的
演化 两者共同缺陷：参与人的决策集合固定 区别：自主性制度化和诱发性制度化 需要理解的五个方面：内生，有限信息，耐久性和变迁，
参与人之间存在共性，制度不唯一
第二节 制度之间的互补性关系
互补性制度之间的相互影响 一、博弈关联与制度互补 能够协调策略决策 不能够协调策略决策，但是在参数上互相影响 这种参数之间的相互影响称为制度的互补性 导致帕累托低劣的制度存在，甚至可能存在无法进行帕累
托排序的多重制度安排
第二节 制度之间的互补性关系
第四节 制度的历时性关联与演进
三、历时性制度互补 另外的域中已有的互补性制度，两种域相互支持，发生域
内的博弈形式参数变化 临近域的互补性制度产生 互补域中博弈形式中参数变化的影响，包括： 政策改革、新法案通过、某种能力类型积累、组织设计的
变化、技术创新等等 政府政策作用：三个方面
第四节 制度的历时性关联与演进
第三节 主观博弈模型与制度变迁
青木昌彦认为，外生冲击也许不足以引发制度变迁过程， 更重要的在于必要数量的内生性积累
一般而言，外部和内部因素的结合导致了参与人开始重新 定位新的主观博弈模型
制度危机：许多人修改决策启用集合之后，现存制度在新 出现的决策组合下将不再有效
出现危机时参与人要处理更大的信息量
本章小结 博弈论框架下的制度 古典博弈、进化博弈的角度分析制度 局部均衡过渡到制度之间的互补性关系 分析一般均衡 主观博弈模型，解释制度变迁 时间维度的互补性，制度变迁的未来方向
二、制度化关联及其类型 制度化关联：跨区域协调情况下，促使制度产生，反过来
由制度维系 1、社会嵌入式关联 社会交换嵌入到其他域，使得某些关联发生前不可能的策
略组合成为可能 2、合同性关联 不止一种博弈被某参与人通过合同设计加以连接
第二节 制度之间的互补性关系
3、整合性捆绑 来自域内部的某参与人将同一类型的域捆绑起来然后协调
第三节 主观博弈模型与制度变迁
信息搜寻成本与期望收益增加的权衡 决策成本 通过现象判断状态：决策程式化 环境的变化导致决策程式的变化，缓慢变化与大规模变化 选择性学习 反复运用同样规则：主观博弈模型的自我再生 参与人之间的主观博弈模型相互协调、互动 一般均衡
第三节 主观博弈模型与制度变迁
二、制度性关联和捆绑的重构 对博弈组合的重新组合或重新捆绑，又分为两种类型： 1、随着经济活动在空间上的展开，地理上原本相互分割
的交易域得以融合，参与人开始跨区域选择策略 2、制度变迁在中介性质组织的协助下作为域的新的捆绑
方式出现 熊彼特创造性毁灭理论 假设与简单的模型解释
第四节 制度的历时性关联与演进
主观博弈模型与之前的制度分析、制度互补理论并没有大 的相悖，仍然可以运用一般均衡分析、局部均衡分析
目标：摆脱环境决定论 青木昌彦的诱发性环境变化的例子：新技术、封闭经济向
外界拓展、外部冲击、互补性制度的大规模变迁、后果函 数的政策参数变化 内部累积的影响： 1、不断重复博弈，导致资产、权利、社会角色分配不平 等，规则合法性受到域内普遍的质疑 2、现有制度中，中性或者略缺乏效率的变异者能力在域 内累积到显著的程度
第三节 主观博弈模型与制度变迁
在制度危机下寻求出路： 模仿、丑闻曝光、象征性方式 新实验和现存制度之间存在互补性 新的主观模型达到认知均衡所需要满足的三个条件： 1、指导参与人学习的规范性和预测性信念系统被认为与
相关域内在状态一致 2、不会出现令所有参与人吃惊的结果 3、决策产生了令人满意的报酬
机制以及参与人互动使得新制度变为自我实施的机制 主观博弈模型，各个主体的主观决策相互协调，最终形成
新制度
第三节 主观博弈模型与制度变迁
一、现有制度变迁理论的缺点 制度变迁：一种均衡到另一种均衡的过程。 变化方式： 1、参与人从既定的行动集合中以分散化方式尝试新策略
自发产生均衡变化 2、以集体方式设计法规或引入某种拥有全新的行动决策
外部冲击时将显得不堪一击
第四节 制度的历时性关联与演进
与之相对照：联结社区和封闭经济交换域的社会嵌入结构 也可能会促进经济交换域对环境变化的适应
农业社区的例子 社会规范或者说社会资本在不同交易域的转移 新嵌入方式的影响 例子：日本工业背景下社区规范的准复制例子
第四节 制度的历时性关联与演进