公共政策执行与终结
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非正式终结策略 ：是指当政策终结过程遇到来自 公众的阻力，但是政策本身确实有终结的必要时， 保留政策的名称而终结其内涵与外延的一种策略 。
逆动策略
27
为什么政府的方案几乎不会终止
受益集中，成本分散 立法者与官僚的利益 工作上的渐进主义
28
加强做责任心，责任到人，责任到位 才是长 久的发 展。20.11.620.11.6Fri day, November 06, 2020
谢谢大家！
① No crippling external constraints
② Adequate time and resources
③ A suitable combination of resources at each stage
④ A valid theory of cause of effect
每天都是美好的一天，新的一天开启 。20.11.620.11.605:4005:40:3705:40:37Nov- 20
务实，奋斗，成就，成功。2020年11月6日星 期五5时40分37秒Fri day, November 06, 2020
相信相信得力量，创造应创造的事情 。20.11.62020年11月6日星期 五5时40分37秒20.11.6
弄虚作假要不得，踏实肯干第一名。05:40:3705:40:3705:4011/6/2020 5:40:37 AM
安全象只弓，不拉它就松，要想保安 全，常 把弓弦 绷。20.11.605:40:3705:40Nov-206-N ov-20
重于泰山，轻于鸿毛。05:40:3705:40:3705:40Friday, November 06, 2020
10
政策执行模型 （cont.）
团体参与模型 宣传动员模式 权威强制模型 市场激励模型
____ 陶学荣
11
团体参与模型
利益集团能给公共政策执行主体提供政策执行 的实际情况; 能够提供目标群体的实际情况。
利益集团能为公共政策执行主体提供有关公共 政策执行的有效方案和技术性服务。
利益集团拥有一定的财力、物力、人力和时间 等政策资源。
执行技 术难度
行为调 适幅度
调适对 象人数
政策之外的 社会因素
执行机构 执法能力
执行过程
指令
社会经济水平
民众支持态度 最高权威态度
资助团体态 度与资源
执行者工作热情
指令明确程度 因果分析程度 机构设置状况 人员配备状况
外界认识 参与评判 财政资源
内外沟通
执行方 案产出
调适对 象服从
执行产 生影响
信息 反馈
公共政策执行与终结
1
政策执行的含义
国家行政机关及其组成人员通过运用各 种手段，将公共政策的内容转为现实， 从而实现公共政策决策目标的一种行为。 政策执行也就是从政策生效起到实现决 策目标的整个过程。这些行为包括两个 方面的内容：一是将决策转化为可以操 控的过程；二是按照决策所确定的目标 而进行的努力。
利益集团在公共政策执行过程中起到政策监督 的作用。
12
宣传动员模型
说服原则 适时原则 个性化原则
权威强制模型
13
市场激励模型
Hands-on professional management in the public sector. 公共政策领域中的专业化管理。
Explicit standards and measures of performance. 绩效的 明确标准和测量。
25
政策终结策略
休克策略：是指在一个很短的时间内，明 确、彻底地终结一个公共政策，以及由此 政策衍生出的所有内涵和外延的策略选择。
缓冲策略：是指在公众终结政策的议员比 较强烈的情况下，采用明确的时间表，分 阶段、有步骤地终结公共政策的策略选择。
26
政策终结策略（cont.）
桥梁策略：是指在政策终结过程中不制定明确的 时间表，多年是缓慢而不间断地推进政策终结过 程，同时重视与公众的沟通和联系，争取公众支 持的政策终结策略。
高
合同外包模式 网络管理模式
公私合作
科层管理模式 政府间合作模式
低
低 政府关系能力
高
23
3P原则
Public partnership
政策执行中的 伙伴关系
cooperation
Privatization
Public participation
24
政策终结
是指经过由政府组织或社会自发的政策评 估之后，政策决策者或制定者采取一定措 施，将过时的、无效的或多余的政策、计 划、功能或组织予以中止或结束。
2
政策执行的含义 （cont.）
行动理论学派认为政策执行是目标的确立 与适应于取得这些目标的行动之间的一种 相互作用的过程。
将政策转化为可以运作的努力 为实现政策所确定的目标而做出的持续的努力。
组织理论学派强调任何政策都是经由一定 的组织得以执行的
尽管政策执行不利是多方面原因造成的， 但是组织问题永远是关键之一
3
政策执行的含义 （cont.）
所谓政策执行，就是政策方案被采纳后， 政策执行者通过一定的组织形式，运用各 种政策资源，以实施、服务和宣传等行动 方式将政策观念形态的内容转化为现实效 果，从而使既定的政策目标得以实现的过 程。
_____ 陶学荣
4
政策执行的意义
政策执行是公共政策发挥实际作用、解决 政策问题的关键之一
执行过程的各阶段
政策产出
标的团体对政 策产出的顺服
政策产出的 实际影响
政策修正
9
案例：RCRA 1976
The Resource Conservation and Recovery Act of 1976
执行不利原因 人员（新泽西 vs 内华达） 资金（佛罗里达 vs 密西西比） 利益集团（得克萨斯、俄克拉荷马） 沟通困难
⑤ Direct links between cause and effect
⑥ A single implementation agency, or at least a dominant one
⑦ Understanding and agreement on the objective to be achieved
Greater emphasis on output controls. 格外重视产出控制。 A shift to disaggregation of units in the public sector. 公共
部门内由聚合趋向分化。 A shift to greater competition in the public sector. 公共部
14
市场激励模型 （cont.）
公用行业的市场化方式 :
➢ 服务的外包模式。 ➢ 经营和维护的外包或租赁模式。 ➢ LBO（租赁－建设－经营）模式。 ➢ BTO(建设－转让－经营)模式。 ➢ BOT (建设－经营－转让)模式 ➢ BBO(购买－建设－经营)模式 ➢ BOO（建设－拥有－经营）模式
15
调适政策
反馈
受影响者
7
霍恩和米特系统模型
执行绩效 政策
标准与目标
组织间沟通 和执行活动
执行机 构特点
资源
经济、社会 和政治条件
执行者意向 （disposition of implementers）
8
梅兹曼尼安和萨巴提尔综合模型
问题的可处理性 现行有效的理论与技术 标的团体行为的多样性 标的团体的人数 标的团体行为需要调适的幅度
政策
17
修正
影响政策执行的因素(cont.)
政策问题 社会环境
调适对象
执行机构
服从原因 不服从原因
政治社会化 利益衡量 避免惩罚 惯性适应
价值观念习俗 社会关系影响 利益追求 政策执行者或者政 策本身存在问题
18
影响政策执行的因素(cont.)
Ten conditions for perfect implementation
⑧ A detailed specification of tasks to be completed
⑨ Perfect communication and coordination
⑩ Perfect obedience
Gunn (盖恩) 1978 19
影响政策执行的因素(cont.)
总结
政策必须建立在客观世界的基本理论之上。 政策在构建和实施过程中都应该避免程序复杂化。 责任要明确 （policies frequently fail if responsibility is shared among too many players）。 问责机制要明晰 (clear chain of accountability)。 政策执行者应该参与政策构建 (street level bureaucrats)。 持续性的政策评估必不可少。 决策者应该给予执行以与政策制定相当的重视。
严格把控质量关，让生产更加有保障 。2020年11月 上午5时 40分20.11.605:40November 6, 2020
重标准，严要求，安全第一。2020年11月6日 星期五 5时40分37秒05:40:376 November 2020
好的事情马上就会到来，一切都是最 好的安 排。上 午5时40分37秒 上午5时40分05:40:3720.11.6
政策本身的法定规制能力 政策含有充足的因果论 明确的政策指令 充足的财政资源 执行机构间与机构内部的层级整合 建构执行人员的决定规则 征募执行人员 安排外界人士参与的机会
政策以外的非法定变量 经济环境与技术 媒介对问题关注的持续 大众的支持 赞助团体的态度与资源 监督机关的支持 执行人员的热忱与领导艺术
20
中国公共政策执行中存在的问题
替代执行 象征执行 选择执行 机械执行
21
改善公共政策执行
1. 优化公共政策执行主体人员和组织
✓组织内人员组合的优化 ✓组织机制的优化 ✓组织体系的优化
2. 完善政策执行方法和程序 3. 信息沟通顺畅 4. 加强控制机制
22
Governing by network
政策执行是检验政策方案完善程度的实际 手段
政策执行使政策评估与修订终结的现实依 据
政策执行将不断丰富政策经验
5
政策执行模型
史密斯执行过程模型
政策制定过程
政策
执行机构
标的团体
理想化的政策
环境因素
回应
紧张 处理 建制
6
政策执行模型 （cont.）
麦克拉夫林相互调适模型
环境因素
相互调适部分政策政 Nhomakorabea执行者安全在于心细，事故出在麻痹。20.11.620.11.605:40:3705:40:37November 6, 2020
加强自身建设，增强个人的休养。2020年11月6日上 午5时40分20.11.620.11.6
追求至善凭技术开拓市场，凭管理增 创效益 ，凭服 务树立 形象。2020年11月6日 星期五 上午5时40分37秒05:40:3720.11.6
政策执行工具
非强制性工具
➢沟通 ➢合同 ➢费用 ➢检查 ➢贷款、补助、福利
➢市场运作 ➢服务交付 ➢税收激励
强制性工具
➢许可证制度 （Licensing ）
➢立法和管制化
➢行政指令
➢报告
16
➢税收
影响政策执行的因素 Case
Mazmanian & Sabatier
政策问题可 处理程度
调适对象的 行为多元性
门向更具竞争性的放心发展。 A stress on private sector styles of management practice.
对私营部门管理方式的重视。 A stress on greater discipline and parsimony in resource use.
强调资源利用要具有更大的强制性和节约性。
逆动策略
27
为什么政府的方案几乎不会终止
受益集中，成本分散 立法者与官僚的利益 工作上的渐进主义
28
加强做责任心，责任到人，责任到位 才是长 久的发 展。20.11.620.11.6Fri day, November 06, 2020
谢谢大家！
① No crippling external constraints
② Adequate time and resources
③ A suitable combination of resources at each stage
④ A valid theory of cause of effect
每天都是美好的一天，新的一天开启 。20.11.620.11.605:4005:40:3705:40:37Nov- 20
务实，奋斗，成就，成功。2020年11月6日星 期五5时40分37秒Fri day, November 06, 2020
相信相信得力量，创造应创造的事情 。20.11.62020年11月6日星期 五5时40分37秒20.11.6
弄虚作假要不得，踏实肯干第一名。05:40:3705:40:3705:4011/6/2020 5:40:37 AM
安全象只弓，不拉它就松，要想保安 全，常 把弓弦 绷。20.11.605:40:3705:40Nov-206-N ov-20
重于泰山，轻于鸿毛。05:40:3705:40:3705:40Friday, November 06, 2020
10
政策执行模型 （cont.）
团体参与模型 宣传动员模式 权威强制模型 市场激励模型
____ 陶学荣
11
团体参与模型
利益集团能给公共政策执行主体提供政策执行 的实际情况; 能够提供目标群体的实际情况。
利益集团能为公共政策执行主体提供有关公共 政策执行的有效方案和技术性服务。
利益集团拥有一定的财力、物力、人力和时间 等政策资源。
执行技 术难度
行为调 适幅度
调适对 象人数
政策之外的 社会因素
执行机构 执法能力
执行过程
指令
社会经济水平
民众支持态度 最高权威态度
资助团体态 度与资源
执行者工作热情
指令明确程度 因果分析程度 机构设置状况 人员配备状况
外界认识 参与评判 财政资源
内外沟通
执行方 案产出
调适对 象服从
执行产 生影响
信息 反馈
公共政策执行与终结
1
政策执行的含义
国家行政机关及其组成人员通过运用各 种手段，将公共政策的内容转为现实， 从而实现公共政策决策目标的一种行为。 政策执行也就是从政策生效起到实现决 策目标的整个过程。这些行为包括两个 方面的内容：一是将决策转化为可以操 控的过程；二是按照决策所确定的目标 而进行的努力。
利益集团在公共政策执行过程中起到政策监督 的作用。
12
宣传动员模型
说服原则 适时原则 个性化原则
权威强制模型
13
市场激励模型
Hands-on professional management in the public sector. 公共政策领域中的专业化管理。
Explicit standards and measures of performance. 绩效的 明确标准和测量。
25
政策终结策略
休克策略：是指在一个很短的时间内，明 确、彻底地终结一个公共政策，以及由此 政策衍生出的所有内涵和外延的策略选择。
缓冲策略：是指在公众终结政策的议员比 较强烈的情况下，采用明确的时间表，分 阶段、有步骤地终结公共政策的策略选择。
26
政策终结策略（cont.）
桥梁策略：是指在政策终结过程中不制定明确的 时间表，多年是缓慢而不间断地推进政策终结过 程，同时重视与公众的沟通和联系，争取公众支 持的政策终结策略。
高
合同外包模式 网络管理模式
公私合作
科层管理模式 政府间合作模式
低
低 政府关系能力
高
23
3P原则
Public partnership
政策执行中的 伙伴关系
cooperation
Privatization
Public participation
24
政策终结
是指经过由政府组织或社会自发的政策评 估之后，政策决策者或制定者采取一定措 施，将过时的、无效的或多余的政策、计 划、功能或组织予以中止或结束。
2
政策执行的含义 （cont.）
行动理论学派认为政策执行是目标的确立 与适应于取得这些目标的行动之间的一种 相互作用的过程。
将政策转化为可以运作的努力 为实现政策所确定的目标而做出的持续的努力。
组织理论学派强调任何政策都是经由一定 的组织得以执行的
尽管政策执行不利是多方面原因造成的， 但是组织问题永远是关键之一
3
政策执行的含义 （cont.）
所谓政策执行，就是政策方案被采纳后， 政策执行者通过一定的组织形式，运用各 种政策资源，以实施、服务和宣传等行动 方式将政策观念形态的内容转化为现实效 果，从而使既定的政策目标得以实现的过 程。
_____ 陶学荣
4
政策执行的意义
政策执行是公共政策发挥实际作用、解决 政策问题的关键之一
执行过程的各阶段
政策产出
标的团体对政 策产出的顺服
政策产出的 实际影响
政策修正
9
案例：RCRA 1976
The Resource Conservation and Recovery Act of 1976
执行不利原因 人员（新泽西 vs 内华达） 资金（佛罗里达 vs 密西西比） 利益集团（得克萨斯、俄克拉荷马） 沟通困难
⑤ Direct links between cause and effect
⑥ A single implementation agency, or at least a dominant one
⑦ Understanding and agreement on the objective to be achieved
Greater emphasis on output controls. 格外重视产出控制。 A shift to disaggregation of units in the public sector. 公共
部门内由聚合趋向分化。 A shift to greater competition in the public sector. 公共部
14
市场激励模型 （cont.）
公用行业的市场化方式 :
➢ 服务的外包模式。 ➢ 经营和维护的外包或租赁模式。 ➢ LBO（租赁－建设－经营）模式。 ➢ BTO(建设－转让－经营)模式。 ➢ BOT (建设－经营－转让)模式 ➢ BBO(购买－建设－经营)模式 ➢ BOO（建设－拥有－经营）模式
15
调适政策
反馈
受影响者
7
霍恩和米特系统模型
执行绩效 政策
标准与目标
组织间沟通 和执行活动
执行机 构特点
资源
经济、社会 和政治条件
执行者意向 （disposition of implementers）
8
梅兹曼尼安和萨巴提尔综合模型
问题的可处理性 现行有效的理论与技术 标的团体行为的多样性 标的团体的人数 标的团体行为需要调适的幅度
政策
17
修正
影响政策执行的因素(cont.)
政策问题 社会环境
调适对象
执行机构
服从原因 不服从原因
政治社会化 利益衡量 避免惩罚 惯性适应
价值观念习俗 社会关系影响 利益追求 政策执行者或者政 策本身存在问题
18
影响政策执行的因素(cont.)
Ten conditions for perfect implementation
⑧ A detailed specification of tasks to be completed
⑨ Perfect communication and coordination
⑩ Perfect obedience
Gunn (盖恩) 1978 19
影响政策执行的因素(cont.)
总结
政策必须建立在客观世界的基本理论之上。 政策在构建和实施过程中都应该避免程序复杂化。 责任要明确 （policies frequently fail if responsibility is shared among too many players）。 问责机制要明晰 (clear chain of accountability)。 政策执行者应该参与政策构建 (street level bureaucrats)。 持续性的政策评估必不可少。 决策者应该给予执行以与政策制定相当的重视。
严格把控质量关，让生产更加有保障 。2020年11月 上午5时 40分20.11.605:40November 6, 2020
重标准，严要求，安全第一。2020年11月6日 星期五 5时40分37秒05:40:376 November 2020
好的事情马上就会到来，一切都是最 好的安 排。上 午5时40分37秒 上午5时40分05:40:3720.11.6
政策本身的法定规制能力 政策含有充足的因果论 明确的政策指令 充足的财政资源 执行机构间与机构内部的层级整合 建构执行人员的决定规则 征募执行人员 安排外界人士参与的机会
政策以外的非法定变量 经济环境与技术 媒介对问题关注的持续 大众的支持 赞助团体的态度与资源 监督机关的支持 执行人员的热忱与领导艺术
20
中国公共政策执行中存在的问题
替代执行 象征执行 选择执行 机械执行
21
改善公共政策执行
1. 优化公共政策执行主体人员和组织
✓组织内人员组合的优化 ✓组织机制的优化 ✓组织体系的优化
2. 完善政策执行方法和程序 3. 信息沟通顺畅 4. 加强控制机制
22
Governing by network
政策执行是检验政策方案完善程度的实际 手段
政策执行使政策评估与修订终结的现实依 据
政策执行将不断丰富政策经验
5
政策执行模型
史密斯执行过程模型
政策制定过程
政策
执行机构
标的团体
理想化的政策
环境因素
回应
紧张 处理 建制
6
政策执行模型 （cont.）
麦克拉夫林相互调适模型
环境因素
相互调适部分政策政 Nhomakorabea执行者安全在于心细，事故出在麻痹。20.11.620.11.605:40:3705:40:37November 6, 2020
加强自身建设，增强个人的休养。2020年11月6日上 午5时40分20.11.620.11.6
追求至善凭技术开拓市场，凭管理增 创效益 ，凭服 务树立 形象。2020年11月6日 星期五 上午5时40分37秒05:40:3720.11.6
政策执行工具
非强制性工具
➢沟通 ➢合同 ➢费用 ➢检查 ➢贷款、补助、福利
➢市场运作 ➢服务交付 ➢税收激励
强制性工具
➢许可证制度 （Licensing ）
➢立法和管制化
➢行政指令
➢报告
16
➢税收
影响政策执行的因素 Case
Mazmanian & Sabatier
政策问题可 处理程度
调适对象的 行为多元性
门向更具竞争性的放心发展。 A stress on private sector styles of management practice.
对私营部门管理方式的重视。 A stress on greater discipline and parsimony in resource use.
强调资源利用要具有更大的强制性和节约性。