科斯定理原创讲义
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科斯定理的不足
不存在 科斯定理中的零交易费用的假定本身就不存 在(不现实)
悖论性 科斯认为只要政府管理费用小于市场自由交 易费用,那么政府管理就比利用市场机制更为有效。这
科斯定理
组员：周伟 郭佳永 林剑烺 朱泳吉
目录
科斯是谁
科斯定理
定理构成
定理前提
定理精华
定理不足
Page 2
罗纳德·科斯（Ronald H. Coase）
新制度经济学的鼻祖，产权理论的 奠基人，其理论对中国的经济改革 影响深远。
由于发现并阐明了交易费用和产权 在经济组织和制度结构中的重要性 及其在经济活动中的作用，而于 1991年获得了诺贝尔经济学奖。
帕累托最优的状态就是不可能再有更多的帕累托改进的余 地；换句话说，帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方 法。帕累托最优是公平与效率的“理想王国”。
Page 7
科斯第一定理
如果科斯第一定理成立，那么它所揭示的经济现象就 是： 在大千世界中，任何经济活动的效益总是最好的， 任何工作的效率都是最高的，任何原始形成的产权制度安 排总是最有效的，因为任何交易的费用都是零，人们自然 会在内在利益的驱动下，自动实现经济资源的最优配置， 因而，产权制度没有必要存在，更谈不上产权制度的优劣。
通过以上例子就说明，在交易成本为零时，无论产权如何规定，资源配置的效率总能
达到最优。这就是“科斯定理”。
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科斯定理的构成
科斯定理由三个定理组成：
第一定理
如果交易费用为零，不管产权初 始如何安排，当事人之间的谈判 都会导致财富最大化的安排，即 市场机制会自动达到帕雷托最优。
第二定理 第三定理
➢ 第四，即便现存的制度不合理，然而，如果建立一项新制度的成本 无穷大，或新制度的建立所带来的收益小于其成本，则一项制度的变 革是没有必要的。
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科斯定理的前提
科斯定理的两个前提条件：明确产权和交易成本
科斯定理的两个前提条件各有所指，但并不是完全独立、没有联系。 最根本的是明确产权对减少交易成本的决定性作用。产权不明确，后 果就是扯皮永远扯不清楚，意味着交易成本无穷大，任何交易都做不 成；而产权界定得清楚，即使存在交易成本，人们在一方面可以通过 交易来解决各种问题，另一方面还可以有效地选择最有利的交易方式， 使交易成本最小化。
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帮助理解，举个例子
假定一个工厂周围有5户居民户，工厂的烟囱排放的烟尘因为使居民户晒在户外的衣物 受到污染而使每户损失75美元，5户居民总共损失375美元。解决此问题的办法有三种： 一是在工厂的烟囱上安装一个防尘罩，费用为150美元；二是每户有一台除尘机，除尘 机价格为50元，总费用是250美元；第三种是每户居民户有75美元的损失补偿。补偿 方是工厂或者是居民户自身。假定5户居民户之间，以及居民户与工厂之间达到某种约 定的成本为零，即交易成本为零，在这种情况下：如果法律规定工厂享有排污权（这 就是一种产权规定），那么，居民户会选择每户出资30美元去共同购买一个防尘罩安 装在工厂的烟囱上，因为相对于每户拿出50元钱买除尘机，或者自认了75美元的损失 来说，这是一种最经济的办法。如果法律规定居民户享有清洁权（这也是一种产权规 定），那么，工厂也会选择出资150美元购买一个防尘罩安装在工厂的烟囱上，因为相 对于出资250美元给每户居民户配备一个除尘机，或者拿出375美元给每户居民户赔偿 75美元的损失，购买防尘罩也是最经济的办法。因此，在交易成本为零时，无论法律 是规定工厂享有排污权，还是相反的规定即居民户享有清洁权，最后解决烟尘污染衣 物导致375美元损失的成本都是最低的，即150美元，这样的解决办法效率最高。
科斯第三定理
科斯第三定理描述了产权制度的选择方法，主要包括四个 方面：
➢ 第一，如果不同产权制度下的交易成本相等，那么，产权制度的选 择就取决于制度本身成本的高低；
➢ 第二，某一种产权制度如果非建不可，而对这种制度不同的设计和 实施方式及方法有着不同的成本，则这种成本也应该考虑；
➢ 第三，如果设计和实施某项制度所花费的成本比实施该制度所获得 的收益还大，则这项制度没有必要建立；
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科斯第二定理
通常被称为科斯定理的反定理，其基本含义是：在交 易费用大于零的世界里，不同的权利界定，会带来不同效 率的资源配置。也就是说，交易是有成本的，在不同的产 权制度下，交易的成本可能是不同的，因而，资源配置的 效率可能也不同，所以，为了优化资源配置，产权制度的 选择是必要的。
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在交易费用大于零的世界里，不 同的权利界定，会带来不同效率
的资源配置。
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wk.baidu.com
因为交易费用的存在，不同的权 利界定和分配，则会带来不同效 益的资源配置，所以产权制度的 设置是优化资源配置的基础（达
到帕累托最优）。
帕累托最优
帕累托最优是指资源分配的一种理想状态，假定固有的一 群人和可分配的资源，从一种分配状态到另一种状态的变 化中，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个 人变得更好，这就是帕累托改进或帕累托最优化。
曾有著名论述，在完全竞争条件下， 私人成本等于社会成本，并将其命
名为“科斯定理”。享年102岁。
Page 3
科斯定理是什么
科斯定理的基本含义是科斯在1960年《社会成本问题》 一文中表达的，而“科斯定理”这个术语是乔治·史提格 勒(George Stigler)1966年首次使用的。
科斯定理较为通俗的解释：只要财产权是明确的，并且交 易成本为零或者很小，那么，无论在开始时将财产权赋予 谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，实现资源配置效 率最优。
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科斯定理的精华
科斯定理的精华在于发现了交易费用及其与产权安排的关 系，提出了交易费用对制度安排的影响，为人们在经济生 活中作出关于产权安排的决策提供了有效的方法。根据交 易费用理论的观点，市场机制的运行是有成本的，制度的 使用是有成本的，制度安排是有成本的，制度安排的变更 也是有成本的，一切制度安排的产生及其变更都离不开交 易费用的影响。 交易费用理论不仅是研究经济学的有效工具，也可以解释 其他领域很多经济现象，甚至解释人们日常生活中的许多 现象。
科斯定理的不足
不存在 科斯定理中的零交易费用的假定本身就不存 在(不现实)
悖论性 科斯认为只要政府管理费用小于市场自由交 易费用,那么政府管理就比利用市场机制更为有效。这
科斯定理
组员：周伟 郭佳永 林剑烺 朱泳吉
目录
科斯是谁
科斯定理
定理构成
定理前提
定理精华
定理不足
Page 2
罗纳德·科斯（Ronald H. Coase）
新制度经济学的鼻祖，产权理论的 奠基人，其理论对中国的经济改革 影响深远。
由于发现并阐明了交易费用和产权 在经济组织和制度结构中的重要性 及其在经济活动中的作用，而于 1991年获得了诺贝尔经济学奖。
帕累托最优的状态就是不可能再有更多的帕累托改进的余 地；换句话说，帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方 法。帕累托最优是公平与效率的“理想王国”。
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科斯第一定理
如果科斯第一定理成立，那么它所揭示的经济现象就 是： 在大千世界中，任何经济活动的效益总是最好的， 任何工作的效率都是最高的，任何原始形成的产权制度安 排总是最有效的，因为任何交易的费用都是零，人们自然 会在内在利益的驱动下，自动实现经济资源的最优配置， 因而，产权制度没有必要存在，更谈不上产权制度的优劣。
通过以上例子就说明，在交易成本为零时，无论产权如何规定，资源配置的效率总能
达到最优。这就是“科斯定理”。
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科斯定理的构成
科斯定理由三个定理组成：
第一定理
如果交易费用为零，不管产权初 始如何安排，当事人之间的谈判 都会导致财富最大化的安排，即 市场机制会自动达到帕雷托最优。
第二定理 第三定理
➢ 第四，即便现存的制度不合理，然而，如果建立一项新制度的成本 无穷大，或新制度的建立所带来的收益小于其成本，则一项制度的变 革是没有必要的。
Page 10
科斯定理的前提
科斯定理的两个前提条件：明确产权和交易成本
科斯定理的两个前提条件各有所指，但并不是完全独立、没有联系。 最根本的是明确产权对减少交易成本的决定性作用。产权不明确，后 果就是扯皮永远扯不清楚，意味着交易成本无穷大，任何交易都做不 成；而产权界定得清楚，即使存在交易成本，人们在一方面可以通过 交易来解决各种问题，另一方面还可以有效地选择最有利的交易方式， 使交易成本最小化。
Page 4
帮助理解，举个例子
假定一个工厂周围有5户居民户，工厂的烟囱排放的烟尘因为使居民户晒在户外的衣物 受到污染而使每户损失75美元，5户居民总共损失375美元。解决此问题的办法有三种： 一是在工厂的烟囱上安装一个防尘罩，费用为150美元；二是每户有一台除尘机，除尘 机价格为50元，总费用是250美元；第三种是每户居民户有75美元的损失补偿。补偿 方是工厂或者是居民户自身。假定5户居民户之间，以及居民户与工厂之间达到某种约 定的成本为零，即交易成本为零，在这种情况下：如果法律规定工厂享有排污权（这 就是一种产权规定），那么，居民户会选择每户出资30美元去共同购买一个防尘罩安 装在工厂的烟囱上，因为相对于每户拿出50元钱买除尘机，或者自认了75美元的损失 来说，这是一种最经济的办法。如果法律规定居民户享有清洁权（这也是一种产权规 定），那么，工厂也会选择出资150美元购买一个防尘罩安装在工厂的烟囱上，因为相 对于出资250美元给每户居民户配备一个除尘机，或者拿出375美元给每户居民户赔偿 75美元的损失，购买防尘罩也是最经济的办法。因此，在交易成本为零时，无论法律 是规定工厂享有排污权，还是相反的规定即居民户享有清洁权，最后解决烟尘污染衣 物导致375美元损失的成本都是最低的，即150美元，这样的解决办法效率最高。
科斯第三定理
科斯第三定理描述了产权制度的选择方法，主要包括四个 方面：
➢ 第一，如果不同产权制度下的交易成本相等，那么，产权制度的选 择就取决于制度本身成本的高低；
➢ 第二，某一种产权制度如果非建不可，而对这种制度不同的设计和 实施方式及方法有着不同的成本，则这种成本也应该考虑；
➢ 第三，如果设计和实施某项制度所花费的成本比实施该制度所获得 的收益还大，则这项制度没有必要建立；
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科斯第二定理
通常被称为科斯定理的反定理，其基本含义是：在交 易费用大于零的世界里，不同的权利界定，会带来不同效 率的资源配置。也就是说，交易是有成本的，在不同的产 权制度下，交易的成本可能是不同的，因而，资源配置的 效率可能也不同，所以，为了优化资源配置，产权制度的 选择是必要的。
Page 9
在交易费用大于零的世界里，不 同的权利界定，会带来不同效率
的资源配置。
Page 6
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因为交易费用的存在，不同的权 利界定和分配，则会带来不同效 益的资源配置，所以产权制度的 设置是优化资源配置的基础（达
到帕累托最优）。
帕累托最优
帕累托最优是指资源分配的一种理想状态，假定固有的一 群人和可分配的资源，从一种分配状态到另一种状态的变 化中，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个 人变得更好，这就是帕累托改进或帕累托最优化。
曾有著名论述，在完全竞争条件下， 私人成本等于社会成本，并将其命
名为“科斯定理”。享年102岁。
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科斯定理是什么
科斯定理的基本含义是科斯在1960年《社会成本问题》 一文中表达的，而“科斯定理”这个术语是乔治·史提格 勒(George Stigler)1966年首次使用的。
科斯定理较为通俗的解释：只要财产权是明确的，并且交 易成本为零或者很小，那么，无论在开始时将财产权赋予 谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，实现资源配置效 率最优。
Page 11
科斯定理的精华
科斯定理的精华在于发现了交易费用及其与产权安排的关 系，提出了交易费用对制度安排的影响，为人们在经济生 活中作出关于产权安排的决策提供了有效的方法。根据交 易费用理论的观点，市场机制的运行是有成本的，制度的 使用是有成本的，制度安排是有成本的，制度安排的变更 也是有成本的，一切制度安排的产生及其变更都离不开交 易费用的影响。 交易费用理论不仅是研究经济学的有效工具，也可以解释 其他领域很多经济现象，甚至解释人们日常生活中的许多 现象。