第五讲 中国非营利组织的法律环境

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2、非营利组织的自律
• ②行业赞许制 • 行业赞许即行业协会根据行业特点和特 定的标准对成员组织进行评估、排序， 定的标准对成员组织进行评估、排序， 对成就卓越者进行表彰。 对成就卓越者进行表彰。
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2、非营利组织的自律
• ③行业规则
• 行业规则又称私下规则，指的是行业协会对成 行业规则又称私下规则， 员组织制定的可操作工作标准和要求。通常， 员组织制定的可操作工作标准和要求。通常， 联合会、 联合会、全国性行业协会会制定一个共同遵守 的道德标准和行为规范， 的道德标准和行为规范，以维护成员共同的社 会形象。 会形象。
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影响中国非营利组织的主要法律 法规(2) 法规(2)
其他主要规范NGO行为的法律规定 行为的法律规定: 其他主要规范 行为的法律规定
《公益事业捐赠法》 公益事业捐赠法》 刑法》 《刑法》 《民法》 民法》 税法》 《税法》 治安管理处罚条例》 《治安管理处罚条例》
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影响中国非营利组织的主要法律 法规(3) 法规(3)
C、对非营利组织投资活动的规制 D、对非营利组织不公平竞争的规制
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（2）建立独立的第三方评估制度
由于政府监督的能力有限， 由于政府监督的能力有限，而且当政府管制 力度过大时容易限制遵纪守法的非营利组织的 发展。因此，为弥补政府监督机制的不足， 发展。因此，为弥补政府监督机制的不足，一 种替代的形式就是建立独立的第三方评估制度。 种替代的形式就是建立独立的第三方评估制度。 这种方式的监督往往比政府的监督有效得多。 这种方式的监督往往比政府的监督有效得多。 而且，与政府监督相比，它的另一优势在于， 而且，与政府监督相比，它的另一优势在于， 它不仅不会限制好的非营利组织的发展，相反， 它不仅不会限制好的非营利组织的发展，相反， 这种评估机制还会淘汰不良的非营利组织， 这种评估机制还会淘汰不良的非营利组织，同 时促进健康的非营利组织更好地发展。 时促进健康的非营利组织更好地发展。
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（4）外部监督机制的重要性 ）
监督起着筛选和纯化队伍的作用 监督可以发挥防范的作用 监督具有激励功能
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2、非营利组织的自律
• （1）来自于非营利组织的同行互律 • 同行互律一般采取以下几种形式： 同行互律一般采取以下几种形式： • ①行业认可制 • 行业认可制即行业协会承认某公益机构为其成员，从 行业认可制即行业协会承认某公益机构为其成员， 而在公众中获得某种合法性。 而在公众中获得某种合法性。 • 认可制的威力并不在于正面的认可，而在于公益机构 认可制的威力并不在于正面的认可， 违规时可能受到的行业谴责或行业协会开除其成员资 格的威胁。行业认可制的局限在于： 格的威胁。行业认可制的局限在于：只能关注和确认 那些违规者，但难以确认无能者， 那些违规者，但难以确认无能者，因为这样做的成本 太高。 太高。
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两大部分
一、非营利组织的他律和自律 二、非营利组织的监督与管理
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一、非营利组织的他律和自律
• 1、非营利组织的他律
来自于非营利组织外部的监督制约
• 2、非营利组织的自律
非营利组织的自我监督
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1、ห้องสมุดไป่ตู้营利组织的他律 、
（1）政府监督 （2）建立独立的第三方评估制度 （3）社会监督与环境约束 （4）外部监督机制的重要性
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（3）社会监督与环境约束 ）
②捐款者监督机制 捐赠者的监督可以通过一些制度化的渠道， 捐赠者的监督可以通过一些制度化的渠道，比 如一些政府部门、评估机构和非营利组织自身 如一些政府部门、 建立的投诉热线。此外， 建立的投诉热线。此外，捐赠者还可以通过互 联网投诉等渠道对非营利组织进行监督。 联网投诉等渠道对非营利组织进行监督。
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（3）社会监督与环境约束 ）
③客户监督机制 客户即非营利组织的服务对象。 客户即非营利组织的服务对象。完善客户需求 的评估机制，服务提供方式设计中的客户参与、 的评估机制，服务提供方式设计中的客户参与、 客户满意成为组织追求的最终目标等， 客户满意成为组织追求的最终目标等，都意味 着客户监督机制的强化。 着客户监督机制的强化。
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（1）政府监督 ）
①政府的立法限制 立法机关颁布的相关法律构成了非营利组织的 基本环境， 基本环境，它既是对非营利组织行为的系统约 又是判断其行为正当性的基本标准。对此， 束，又是判断其行为正当性的基本标准。对此， 世界各国几乎都从宪法意义上对非营利组织给 予了明确的规定与阐述。从实质上看， 予了明确的规定与阐述。从实质上看，即非营 利组织不论其任务还是其宗旨， 利组织不论其任务还是其宗旨，都不能违背统 治阶级的利益， 治阶级的利益，其组织的活动都必须纳入规范 的章程之中，接受政府的监督和管理。 的章程之中，接受政府的监督和管理。
涉及NGO组织自身活动的法律规定 组织自身活动的法律规定: 涉及 组织自身活动的法律规定
如环保倡导型NGO组织：《环境影响评价 组织： 如环保倡导型 组织 法》 工人维权型的NGO组织：《劳动法》 组织： 劳动法》 工人维权型的 组织 残疾人福利型NGO组织：《残疾人保障法》 组织： 残疾人保障法》 残疾人福利型 组织
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2、非营利组织的自律
• 总起来看，同行互律的优势是依靠非营 总起来看， 利组织自身的力量对组织行为进行相互 监督，节约了监督成本， 监督，节约了监督成本，弥补了政府与 第三方评估的不足。 第三方评估的不足。其缺点在于并不是 所有的联合会、 所有的联合会、协会都制定有行为规范 与标准，而且， 与标准，而且，有时互律的效果不太显 甚至形同虚设。 著，甚至形同虚设。
• 该案例给你什么样的思考？ 该案例给你什么样的思考？ • 谈谈制约中国草根NPO/NGO发展的因素？ 谈谈制约中国草根NPO/NGO发展的因素？ NPO/NGO发展的因素
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影响中国非营利组织的主要法律 法规(1) 法规(1)
专门针对的NGO组织的相关规定 : 组织的相关规定 专门针对的
《社团登记管理条例》 社团登记管理条例》 《民办非企业单位登记管理暂行条例》 民办非企业单位登记管理暂行条例》 民办非企业单位登记管理暂行办法》 《民办非企业单位登记管理暂行办法》 基金会管理条例》 《基金会管理条例》 社会组织评估管理办法》 《社会组织评估管理办法》 中国社会组织网” 参阅 “中国社会组织网” http://www.chinanpo.gov.cn/web/listTitle.d o?dictionid=1202&subject=3
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2、非营利组织的自律
• 根据非营利组织自身的特性和在政府、企业之 根据非营利组织自身的特性和在政府、 外社会还需要非营利组织的原因， 外社会还需要非营利组织的原因，至少可以从 三个方面进行再评估。即需求评估、 三个方面进行再评估。即需求评估、创新性评 估和灵活性评估。 估和灵活性评估。 • 需求评估就是对非营利组织的使命对于当地 未满足的需求是否贴切的自我检测。 未满足的需求是否贴切的自我检测。 • 创新性评估。 创新性评估。 • 灵活性评估。 灵活性评估。
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（1）政府监督 ）
②政府规制 政府规制的领域和主要内容有： A、政府规制的领域和主要内容有：
– 非营利组织注册登记制度 – 对非营利组织的财政优惠
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（1）政府监督 ）
对非营利组织的财务规制： B、对非营利组织的财务规制：
– 赢余分配约束 – 支出比例规定 – 行政开支比重规制 – 筹款投入规制 – 帐目公开原则
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2、非营利组织的自律
• （2）非营利组织的自律
一种是通过组织内部的治理结构， 一种是通过组织内部的治理结构，如设立监事会 和专职的监督员，对董事、执行人员的行为进行监督； 和专职的监督员，对董事、执行人员的行为进行监督； 一种是通过制定各种规章制度，如筹款管理制度、 一种是通过制定各种规章制度，如筹款管理制度、办 事程序等预防违规行为；另外就是通过组织的信念、 事程序等预防违规行为；另外就是通过组织的信念、 使命促进成员的自律。在具体的实践过程中， 使命促进成员的自律。在具体的实践过程中，主要是 通过以下途径来实现： 通过以下途径来实现： • ①建立一个强有力和积极进取的理事会来进行监 管。 • ②评估和监督非营利组织的使命与战略规划。 评估和监督非营利组织的使命与战略规划。
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（3）社会监督与环境约束 ）
①舆论监督机制 舆论监督主要指大众传播媒介的监督。 舆论监督主要指大众传播媒介的监督。舆论 监督的威力主要体现在两个方面： 监督的威力主要体现在两个方面：
– 一方面，大众媒介的揭露成为政府规制机构和司法 一方面，
机构的主要信息来源。 机构的主要信息来源。 – 另一方面，媒体“曝光”影响公众态度和行为，对 另一方面，媒体“曝光”影响公众态度和行为， 非营利组织会形成巨大的压力。 非营利组织会形成巨大的压力。
原本应该是绿色事业的NGO在中国尚处在灰色 原本应该是绿色事业的NGO在中国尚处在灰色 NGO 地带，总有一层说不清道不明的网罩住了NGO 地带，总有一层说不清道不明的网罩住了NGO 的发展，艰难生存的中国草根NGO NGO只能尝试曲 的发展，艰难生存的中国草根NGO只能尝试曲 线破围。 线破围。 去年的汶川大地震给了NGO NGO一个操练场和正 去年的汶川大地震给了NGO一个操练场和正 面表现的舞台。种种迹象表明， 面表现的舞台。种种迹象表明，在法律地位没 有解决之前，草根NGO 可能利用种种变通， 有解决之前，草根NGO 可能利用种种变通，在 政企间赢得新的生存空间。 政企间赢得新的生存空间。而相关主管部门的 态度，亦借由大地震的特殊情境有所松动。 态度，亦借由大地震的特殊情境有所松动。 在中国民众心目中，NGO和NPO(非营利组织 非营利组织) 在中国民众心目中，NGO和NPO(非营利组织) 就是专门“学雷锋” 然而，草根NGO NGO英雄 就是专门“学雷锋”的。然而，草根NGO英雄 的生存之路是一段长征，远比3 的生存之路是一段长征，远比3月5日上街给人 3 剃个头复杂得多。 剃个头复杂得多。
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（3）社会监督与环境约束 ）
④竞争的环境约束 竞争环境主要指因资源稀缺造成资源竞争。 竞争环境主要指因资源稀缺造成资源竞争。非 营利组织之间资源竞争的加剧源于两种因素的 共同作用， 共同作用，即非营利组织的迅猛发展和资源量 的相对稳定。 的相对稳定。公共资源竞争给非营利组织的公 共责任提出了更高的要求。这是因为， 共责任提出了更高的要求。这是因为，政府在 对非营利组织拨款时实行责任正式化， 对非营利组织拨款时实行责任正式化，即用合 同的形式详细规定非营利组织在财务、程序、 同的形式详细规定非营利组织在财务、程序、 效益等方面的责任， 效益等方面的责任，或者建立一套严密的监测 和巡视评估制度。 和巡视评估制度。
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案例讨论
• 背景资料 十一届全国人大二次会议开幕当天，正是3 十一届全国人大二次会议开幕当天，正是3月5日“雷锋纪 念日” 全国政协委员刘江龙就提交了提案，建议为“ 念日”。全国政协委员刘江龙就提交了提案，建议为“雷 锋精神”申报世界非物质文化遗产。 锋精神”申报世界非物质文化遗产。 除此之外， 两会”期间，关于志愿者和NGO( NGO(非政府组 除此之外，“两会”期间，关于志愿者和NGO(非政府组 织)的声音寥寥，观点大爆发的“两会”上，NGO仍然是个 的声音寥寥，观点大爆发的“两会” NGO仍然是个 被冷落的话题。 被冷落的话题。 NGO， 难搞哦” NGO，“难搞哦”。 正如乐美真委员在《 正如乐美真委员在《建立志愿者激励机制缓解大学生就 业问题》的发言材料的最后提到的——“改善NGO发展的法 改善NGO 业问题》的发言材料的最后提到的 改善NGO发展的法 制环境，发挥NGO参与公共事务的能力” NGO参与公共事务的能力 制环境，发挥NGO参与公共事务的能力”——相关法律与政 相关法律与政 策缺失所带来的民间组织注册难已持续多年， 策缺失所带来的民间组织注册难已持续多年，这不仅造成 许多民间NGO法律上的尴尬， NGO法律上的尴尬 许多民间NGO法律上的尴尬，也使得它们在发挥作用上受到 局限。 局限。 2