详解国际专利申请

国际间的专利申请主要采用两种方式:直接申请和国际申请(PCT申请)。所谓直接申请一般是依据《保护工业产权巴黎公约》的有关规定到申请人所居住的国家以外的国家或地区提出专利申请。

一、涉外申请简介

国际申请是指依据《专利合作条约》( Patent Cooperation Treaty,简称PCT)的规定通过提出一项国际申请寻求在本国以外获得专利保护。PCT是继《保护工业产权巴黎公约》之后的又一个意义重大的国际条约,它奠定了各国在专利领域进行国际合作的基础。

PCT确定了国际申请必须满足的形式条件,对专利申请的受理和审查标准作了国际性统一规定,为申请人在多国提出专利申请提供简便的程序。在条约成员国的范围内,某一国家的居民或者国民只要使用一种规定的语言在一个国家提交了国际专利申请,就产生了分别向各成员国提交国家专利申请的效力,并取得在各条约成员国承认的国际申请日。

二、PCT国际专利申请

中国于1994年1月1日加入PCT,成为PCT的正式成员国。同时原中国专利局(现国家知识产权局)成为PCT条约规定的国际申请的受理局、国际检索单位和国际初步审查单位。

中文也成为PCT的申请、检索和公布语言之一。自1997年7月1日起,PCT适用于中国香港特别行政区。自1999年12月20日起,PCT适用于中国澳门特别行政区。

根据条约规定,条约各缔约国的国民或者居民都有权提出国际申请,因此,中国的国民(包括单位和个人,并且不论其居住地或者营业所所在地是否在中国境内)和居民(不论其国籍是

否属于中国)都有权提出国际申请。

中华人民共和国家知识产权局作为国际申请的受理局,负责受理中国国民,或者在中国有经常居所或营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织提出的国际申请,并按照《专利合作条约、《专利合作条约实施细则》和《专利合作条约行政规程》的规定对该国际申请进行检查和处理。

中国申请人通过PCT程序申请国外专利可获得如下益处:(1)可以使用中文提出申请;(2)可以向国家知识产权局提出申请,请求外国给予专利保护;(3)申请人仅需用中文或英文向中

国专利局递交一套申请文件即可确定该申请的申请日,并被认为是同一天在各条约成员国提出申请;(4)在进入各国的国家阶段之前,申请人已经得到国际检索报告和国际初步审查报告,

通过这两个报告,申请人可以初步判断该申请在各国专利局被授予专利权的前景,从而决定是否有必要继续国家阶段;(5)推迟了进入国家阶段的时间,使申请人可以根据市场前景和技术

进步决定是否有必要进入预定的指定国。推迟进入国家阶段一般并不影响授予专利权的时间。

近年来,中国的PCT申请量在稳步增加,从1904年的103件上升到2010年的12917件,201年国家知识产权局全年PCT申请受理量仅落后于美国专利商标局、日本专利局和欧洲专利局,排名世界第四,国际影响力日益增强。

2010年PCT申请量跻身世界十强的中国企业有中兴通信有限公司(全球排名第二位，1863件)和华为技术有限公司(全球排名第四位,1528件),此外,还滑现出了一批如大唐移动(97件)、比亚迪(81件)、腾讯(79件)、中国移动(40件)等积极申请PCT的企业。

(一)PCT的主要程序

PCT的程序主要包括两个阶段:国际阶段和国家阶段。

申请人根据PCT规定的国际申请标准向受理局提交国际申请,即进入国际阶段。国际阶段包括提出国际申请、拟订国际检索报告(列出所有与所申请的发明有关的在先技术文件)、国际申请与国际检索报告的公布;如申请人要求,还可以获得国际初步审查报告(关于主张的发明是否可专利的初步的、无约束力的意见)。受理局对国际申请进行形式审查和国际检索,并出具检索报告说明相关的技术现状,进行统一的国际公布。

有了国际检索报告和国际初步审查报告,申请人就可以更好地决定是否在条约成员国将国内阶段的专利申请程序继续下去。如果申请人根据这些报告认为值得在条约成员国继续寻

求专利保护,就可以在那些国家的专利局进入国家阶段,支付该国的国内申请费用、国外专利代理机构的专业费用和翻译费等。

需要说明的是,PCT只是专利国际申请的途径,专利权仍然只能由各个国家的专利局或相关机构授予。进入国家阶段后,相关PCT成员国根据本国专利法的规定审查决定PCT专利申请是否能获得该国的专利。

(二)PCT的改革

在PCT体系获得极大成功的同时,也面临着超负荷运转、体系日渐复杂使得其效能日益下降等方面的严峻挑战,对此,人们达成共识,应当对PCT体系进行必要的改革。2002年10月和2003年10月,专利合作条约联盟第31次成员国大会和第32次成员国大会先后通过了两个修改专利合作条约实施细则的决定。根据这两个决定,修改后的专利合作条约实施细则自200年1月1日起施行。

此次修改涉及的3个主要方面分别是:扩展的国际检索和初审制度、指定制度的概念和操作、程序的简化,主要包括:(1)2004年1月1日起,提交PCT申请和初步审查要求书应当使用修改后的2004年1月的请求书和要求书表格;(2)申请时不再分别指定各成员国：提交的要求书将包括指定的及受条约第二章约束的所有PCT成员国,所有的成员国都被选定。但这并不妨碍申请人依据细则通过提交撤回通知撤回个别的选定;(3)关于主申请或主专利,继续或部分继续申请的声明:(4)签字的要求:如果有两个或两个以上申请人,为了提交国际申请

的目的和为了提交要求书的目的,当请求书只有其中一个人签字,将认为满足了要求。在国际阶段的任何时候都可以提交要求撤回的通知,该通知必须由所有申请人签字,或者由每一位申请人按其自己选择签署请求书、国际初步审查要求书或单独的委托书的方式委托的代理人或共同代表人签字;(5)请求书、要求书应写明申请人的地址、国籍和居所的要求;(6)PCT局,PCT 单位或国际局不要求提供委托书的可能性;(7)对国际申请费、手续费金额及缴纳手续费期限、费用减缴的情况作出了新的规定;(8)加强国际检索和初步审査机制。在新机制下,国际检索机构在对国际申请作出国际检索报告时,还需制定一份关于所申请发明是否新颖、是否具有创造性及实用性(即国际公认的可获专利的主要标准)的初步的且无约束力的书面意见;(9)提交要求书的新期限:自国际检索单位将国际检索报告和书面意见传送给申请人之日起3个月内;或自优先权日起22个月内。

(三)如何申请PCT专利

根据PCT规定提出国际申请时,需要遵循如下流程。

1.国际申请的递交

一般情况下,PCT申请应向作为PCT受理局的国家局提出。PCT专利申请人在申请的同时,就要指定该申请将在哪些成员国有效,这些被指定的国家称为“指定国”。中国国家知识产权局作为PCT指定受理局,只接受中国的国民或居民提出的国际申请，国际申请中有多个