宁波市北仑区金帆投资公司2010年工作计划总结与2011年工作思路

金帆公司2010年工作总结
及2011年工作思路
2010年，在区委、区政府、管委会以及控股公司的正确领导和大力支持下，金帆公司经历了组建、启动、开局的一年。

公司上下牢牢把握“创新、探索、补充”的方向性理念，以股权投资为核心，服务和引导区优质企业，既符合国家鼓励参与股权投资、促进区域经济发展的政策，也具有很大的挑战性和创新性；同时公司利用资本市场，鼓励和引导民间资本的稳健投向，形成一种产业基金，为区域经济的健康、持续发展服务，具有深远的探索性。

通过慎重运行，规操作，力争使金帆公司成为开发、开放地区的投资导向，希望能够成为区域财政的重要补充。

据此，金帆公司在组建中，职能可概括为：
（一）股权投资。

一是以股权投资为核心，引导区域企业上市；二是积极引进创业投资企业进驻北仑；三是建立创投基金，参与PE 投资。

（二）金融投资。

一是组建1-2家村镇银行；二是改建北仑合作银行；三是监管市北仑金石小额贷款股份；四是管理并运作区属国有公司所持股票。

（三）实业投资。

对区属国有资产进行经营与委托管理。

同时根据需要运作并盘活部分区属闲置土地和政府资产，促成其保值升值。

一、2010年工作回顾
2010年是金帆公司起步的第一年，作为以股权投资为核心的国有投资公司，金帆公司紧紧围绕区域经济实力提升和国有资产增值的总体目标，积极发挥国有企业的引领作用，有效利用资本市场，推动区企业上市，完成了管委会交办的各项工作和任务，为金帆公司今后的发展打下了扎实的基础，现将金帆公司2010年工作情况总结如下：（一）完成公司架构搭建
1、建立健全公司的制度体系。

公司制定了行政制度、人事制度和控制度，以更好地促进公司运行，规公司行为准则。

为规投资行为，防投资风险，确保国有资产安全保值增值，公司制定了详细的《股权投资管理制度》以及《股票操作管理办法》，明确了在股权投资决策和股票操作过程中的工作流程和职责，以方便积极稳健地开展投资业务；
2、完成公司管理框架搭建。

公司成立后，积极充实完善公司董事会、监事会、经营管理团队以及投资顾问团队等管理架构，切实从源头上把握好投资方向，防风险，保证投资决策的科学化、化、规化。

3、完成人员招聘，做好骨干人员调配工作。

通过公开招聘，配足配齐了公司所需的专业人才。

目前公司人才结构合理且整体素质较
高，其中具有研究生学历的员工占公司总人数的35%，为公司业务的开展提供了人力保证。

4、完成公司机构设置。

根据公司的主要工作职能，公司下设股权投资部、金融投资部、实业投资部以及行政财务部四个部门。

（1）股权投资部作为公司的核心部门，负责引导区企业上市，建立创投基金，参与股权投资。

（2）金融投资部负责北仑村镇银行组建工作，改建北仑合作银行，监管北仑金石小额贷款公司，同时管理并运作区国有金融资产。

（3）实业投资部负责投资区可投资项目，根据需要运作、盘活区国有闲置资产。

（4）行政财务部负责公司日常运作，提供后勤保障。

（二）勤探索，重调研，夯实投资基础
1、广泛接触国知名券商以及优秀创业投资公司。

公司成立以来，深入接触了如深创投、中国风投、杉杉龙田、中国信达以及和君咨询等创业投资公司，了解了国优秀创业投资公司的经营模式以及投资方式等。

同时与君润投资管理以及安信证券建立了长期的战略合作关系。

2、全面了解区企业。

为了更好地服务区企业，引导企业顺利上市，公司对区域有上市潜力的企业进行了全面地摸底调研，排摸出球冠电缆制造、电缆股份、拓普减震系统股份以及大港意宁液压等15家优质企业并根据企业具体情况作出风险排队，拟定了初步的上市规划。

3、草拟上市扶持政策，推动全区企业上市进度。

为进一步调动我区企业上市积极性，引导企业通过资本市场实现资源的优化配置和管理制度的规创新，推动一批有一定规模、业绩优良、成长性好的企业加快上市步伐，增强企业发展后劲，提高我区经济运行质量，金帆公司结合我区实际情况与区金融办一同草拟了区政府《关于上市企业扶持政策的若干意见》，该《意见》已由区政府常务会议通过并实施。

4、引导区民间资本参与金融股权投资。

根据国务院2010年5月出台的关于鼓励民间资本参与金融股权投资的政策，公司在此方面做了大量的实质性工作。

目前，首期募集1.7亿元民间资本参与股权投资，筹集0.66亿元民间资本参股北仑区村镇银行。

一年来，金帆公司总计引导约4亿元（含金石小额贷款公司）民间资本参与了区金融股权投资。

5、参与区政府国有资产处置及投资。

金帆公司会同区机关事务管理局、财政局等相关部门对部分区属国有资产进行了排摸、归类以及管理，完成了区政府实业投资项目的接收工作。

经多次协商，按原地价回购了申洲卓耀酒店土地。

同时，参与了安置地块的方案拟定。

6、完成了经济开发区控股公司、市北仑区经济建设投资、经济技术开发区建设投资公司等三家公司二级市场的股票托管工作，并制定了股票买卖及操作制度。

公司现共有受托股票11只，以3月12日收盘价为基准价的总市值为3.1亿元。

同时为了更有利于把握证券市场方向，公司进行了对二级市场的股票投资尝试。

（三）慎重稳健，风险可控，开展投资
一年来，金帆始终按照慎重稳健，风险可控的原则，积极开展各项投资项目。

一年共完成10个投资项目，涉及投资总额达2.9亿元人民币。

具体投资项目情况如下：
1、君润恒远股权投资合伙企业（有限合伙）：君润恒远是以北仑区政府名义引进的第一家创业投资公司，专业从事中小企业的股权投资。

该合伙企业总规模为1亿元，其中金帆公司已认缴900万元注册资金，占首期基金的21.65%。

目前该基金已开始实质性的工作运作。

2、国际船舶与船用设备交易市场：根据市政府关于要求主动参与“两个中心”建设，加快发展现代航运物流服务业的精神，依托北仑港的地理优势，以发展港区经济为目标，金帆公司与航运交易所以及船舶交易市场共同出资设立了该公司，其中金帆公司出资360万元，占36%的股权，是该公司的第一大股东。

目前该项目的工商注册等手续均已完成，市和省等相关机构就该项目准备向交通运输部备案。

3、市北仑金石小额贷款公司：金石小额贷款公司成立于2008年11月，公司注册资本2亿元，金帆公司出资4000万，占20%，为控股股东。

金帆公司顺利完成了对金石的股权调整工作，该公司目前运行良好，公司效益在全市同业排名第一，两年来共累计发放贷款30多亿元。

2010年累计发放贷款共14.74亿元，比上年同期增加6.54亿元，利息收入达3578万元，比去年同期增加850万元，预计年资金回报率在10%以上。

4、某股份：该公司是一家长期致力于电网智能化监测仪器仪表和系统的研发、生产和销售的公司。

该公司掌握着国领先的核心技术，
具有较好的增长性。

该公司总股本4900万，金帆公司以8.95倍的市盈率每股作价4.3元，共投资500万元。

10月下旬，券商、会计师事务所、律师事务所已进驻现场开展工作。

IPO的工作已正式开始，计划2011年初开始申报，预计2011年底可挂牌上市。

5、某电缆股份：该公司是一家以海底电缆为核心的高压电缆生产厂商。

2009年经营性净利润达6749.37万元，与同行业企业相比，盈利能力全省第一，技术创新能力国领先。

金帆公司以3630万元受让660万股该公司股份，占该公司6%的股权，每股作价5.5元。

9月下旬，券商、会计师事务所、律师事务所已进驻现场开展工作。

IPO 的工作已正式开始，计划2011年2月开始申报，9月可挂牌上市，预计发行市盈率约为40倍。

6、某制药：该公司为中国最大的药用辅料生产企业，省十二五重点支持企业，预计2010年利润不低于6000万元，2011年不低于10000万元。

该公司现共有8821万股，金帆公司对此项目投资400万元，计划2011年申报上市。

7、某制动系统：该公司是国汽车减震系统的龙头企业之一，在国市场上始终保持着市场占有率第一，企业效益第一以及技术第一的水平。

该公司2010年净利润为2.2亿元，较去年增长30%，公司承诺2011年底净利润可达到2.5亿人民币。

以新建的股权投资基金形式投资1.7亿元，占8%的股份，其中金帆公司按照2011年底8.5倍的市盈率，每股4.148元的价格出资1.41亿元，占总投资额的83%。

预计该公司能于2011年完成股改工作，2012年3月份申报，2012年底可挂牌上市，预测发行市盈率约为30倍。

8、北仑村镇银行：为充分发挥国有资本引导民间资本进入金融服务领域的重要作用，解决中小企业的融资问题，发展探索区域金融经济，经开发区管委会和北仑区政府批准，金帆公司与区金融办共同开展北仑村镇银行的筹备工作。

村镇银行注册资本2亿元，是我省最大的村镇银行，其中国家开发银行占51%，金帆公司由经济技术开发区控股与市北仑区经济建设投资代持公司15%股权，合计投资3000万元，其余34%股份由区民营企业持有。

目前，已收到国家银监会批文，确定国家开发银行为主要发起人，确定拟设机构名称为“北仑国开村镇银行股份”。

目前筹备方案已经确定，预计将于2011年6月正式对外营业。

9、镇海联合发电：以区政府的名义投资2000万元，用于镇海燃气轮机组合作办的项目。

10、溪口抽水蓄能电站：以区政府的名义投资1300万元，用于溪口抽水蓄能电站建设。

二、公司成立以来的感受
金帆公司成立一年以来，主要有以下几点感受：
（一）区委领导高瞻远瞩，考虑问题十分具有远见性以及创新性。

参与股权投资不仅符合经济发展的规律和方向，也是评价智慧城市的重要组成部分。

由此可见，金帆的定位方向是正确的、合理的、可行的，具有较强的可操作性，同时也得到了广大区企业的支持和响
应。

金帆公司自成立以来，受到区委、区府以及管委会的高度重视，多次听取了金帆公司的筹备和工作汇报并对金帆公司面临的实际问题进行了研究以及指导。

区委书记专题会议多次听取了金帆的工作汇报，管委会分管领导、常务副区长也多次听取和研究金帆的工作，可见区委领导对金帆寄予了厚望。

（二）经调研与排摸我们发现，虽然北仑区上市的企业不多，但有上市潜力的优质企业却不在少数，企业上市的潜力巨大。

同时，北仑区民间资本丰厚，投资金融市场的意愿也比较强烈。

因此，将民间资本正确引入到金融市场的潜力非常大，金帆公司的工作任重而道远。

（三）做好投资，促进区经济发展势必要处理好服务和投资的关系。

在对球冠电缆、电缆、拓普制动以及大港意宁等优秀企业的尽职调查工作过程中，我们深刻地体会到要投资就必须跟进服务，在服务中实现投资的价值，体现金帆公司的形象。

在与区金融办共同服务的合作模式下，一年来，我们帮助拓普制动完成了公司重组，协助他们解决了税收、消防等问题，先后帮助菲仕集团、柯力电气以及大港意宁解决了土地问题，帮助集团完成上市募投项目的土地及码头工作。

实践证明这种合作模式是有利于金帆股权投资业务的开展，也是十分必要的。

通过为企业提供服务，既提高了企业的上市积极性，加快了企业上市进程，又在企业中树立了金帆公司服务好区企业的公司形象。

（四）股权投资是一项极具创新性的工作。

由于股权投资刚刚起步，现有成熟的经验并不多，而且股权投资本身的投资过程就十分复杂，投资机会往往转瞬即逝，谈判过程艰难。

这就要求我们在工作中不断探索，完善与之匹配的投资及审批等相关决策程序与制度，找到符合我区实际情况的股权投资方式。

同时，作为一家刚成立不久的新公司，如何培养人才，如何提高人员素质也是一项亟待解决的问题。

三、2011年工作思路
积累了一年的工作经验，我们将进一步按照区委要求的工作原则，围绕区域经济实力提升和国有资产增值的总体目标，着重在以下几个方面下功夫：
（一）进一步完善健全公司各项制度，更新投资理念。

通过多参与高等院校的相关学习课程、企业实地培养两种方式，进一步提高公司的人才素质，不断更新投资理念。

为公司的进一步发展，提供有力的人力资源保证。

（二）进一步探索和完善创业投资程序。

根据财政部、国资委、证监会、社保基金会联合下发的《关于豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务有关问题的通知》，为了规避国有股的转持风险，公司将进一步完善创业投资程序并拟成立经济技术开发区创业投资公司。

（三）加大股权投资力度，尝试对区企业开展风险投资。

金帆公司的重点投资方向除了跟踪、服务、促进企业上市外，明年重点引导、服务如雪龙、永发、弘讯科技、柯力电气、大港意宁以及海天精
工等拟上市企业的上市前准备工作，同时将尝试像能之光、华亚光伏等以技术创新为特色的高新技术企业的风险投资。

对处于初创期的高新技术企业进行风险投资，更有利于区企业的发展，加快区企业上市进程，更好地推动区经济的发展。

（四）进一步拓宽投资的基础工作围，更广泛地接触国各大创投公司，择优与之建立合作伙伴关系，为公司开展各项投资工作打好基础。

（五）建立股权投资基金，鼓励、引导、募集民间资本投向金融股权投资领域，2011年初先成立金仑、民创、金润三支基金。

（六）在2010年的工作基础上，启动北仑区村镇银行项目，运行国际船舶与船用设备交易市场，启动信用合作社的改制工作。

（七）进一步接管、规国有资产的处置程序。

根据需要运作并盘活部分区属闲置土地和政府资产，促成其保值增值。

（八）尝试参与股票二级市场的投资，将股票投资与股权投资结合起来，以利于把握市场方向及市场的活跃程度。

经济技术开发区金帆投资
2011年1月6日。