安全标准化工贸行业生产安全隐患排查依据

《中华人民共和国安全生产法》第 18 条
1.3.2.2 未 实 行 档 案 《冶金等工贸企业安全生产标准 管理，档案管理不规范， 化基本规范评分细则》（安监总管
档案不全
四[2011]第 128 号）第 4.6 条
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二级 二级 二级 二级 三级 三级 三级 三级
1.8.6.7建 设 项 目 在 竣 工验收前，建设单位未 《 中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治 查看有关
进 行 职 业 病 危 害 控 制 法》第 18 条
资料
效果评价
1.8.6.8建 设 项 目 竣 工 验收时，其职业病防护 《 中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治 查看有关
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二级
1.2 安全
生产管 理机构 及人员
1.2.1 安全生 产管理机构
1.2.2 安全管 理人员
1.2.1.2 未按规定建立安 全生产管理机构或配备 专职安全管理人员
1.2.1.4 未定期召开安全 会议，无会议记录
《中华人民共和国安全生产法》第 21 条
防护装 备
1.7.2 个体防 护装备管理
1.7.1.1未 按 规 定 配 备 《上海市安全生产条例》第 31 条 个人防护用品、装备
1.7.1.2个 体 防 护 装 备 《劳动防护用品监督管理规定》
不合格
（安监总局令第 1 号）第 16 条
1.7.1.3特 种 劳 动 防 护 《劳动防护用品监督管理规定》
《中华人民共和国安全生产法》第 20 条
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二级
二级
二级 二级 二级 二级 三级 三级 二级
150
1.5.2 保险
1.5.1.2 提取安全技术措 施经费投入不符合安全 生产要求
1.5.2.1 未依法参加工伤 保险
《中华人民共和国安全生产法》第 20 条
《中华人民共和国安全生产法》第 48 条
《中华人民共和国职业病防治 法》第 21 条
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1.8.3.1未 设 置 或 指 定 《 工 作 场 所 职 业 卫 生 监 督 管 理 查看相关
职 业 卫 生 管 理 机 构 或 规定》（安监总局令第 47 号）
组织
第 8条
文件
二级 二级 二级 二级 三级 三级 二级 二级 三级
二级
152
1.8.4 职业卫
生培训 1.8 职业
卫生
1.8.5 职业病
危害项目申 报
1.8.3.2未 按 规 定 配 备 专职或兼职职业卫生 管理人员
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1.8.4.1用 人 单 位 的 主 要负责人、职业卫生管 《 中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治 查看有关
理 人 员 应 接 受 职 业 卫 法》第 35 条
《国务院关于进一步加强企业安 1.1.1.6未 取 得 安 全 生
查看有效证
产标准化证书
全生产工作的通知》 (国发 [2010]23
件
号)第 7 条
排查 记录
排查 结果
隐患 等级
147
1.1.2 建设项
目安全设施 “三同时 ”
1.1.2.1 新建、改建、扩 建工程项目未取得审 批、核准或者备案的文 件
1.3.1.1 未按规定建立、 健全安全生产责任制， 制定全员岗位安全责任 制度
《中华人民共和国安全生产法》第 18、 19 条
1.3.1.2 未明确主要负责 《上海市安全生产条例》第 14 条 人的安全职责
1.3.1.3 未明确分管负责 人、其他负责人的安全 《上海市安全生产条例》第 15条
职责
1.3.2.1 未按规定建立、 健全安全管理制度，并 符合法律法规要求
用品不符合规定要求
（安监总局令第 1 号）第 18 条
1.7.2.1未 建 立 健 全 相 《劳动防护用品监督管理规定》
关管理制度
（安监总局令第 1 号）第 17 条
1.7.2.2未 按 要 求 进 行 《个体防护装备配备基本要求》
培训
（ GB/T29510-2013）第 9.8 条
查现场 查现场 查看现场 查制度 查记录
《冶金等工贸企业安全生产标准 化基本规范评分细则》（安监总管 四[2011]第 128 号）第 2.1 条
查看文件
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1.2.2.1未 按 规 定 配 备 《 上海市安全生产条例》第 20条 查看有效
专职安全管理人员
证件
1.3 安全
责任制 及规章
制度
1.3.1 安全生 产责任制
1.3.2 安全管 理制度
1.7.2.3 未按规定穿戴个 《中华人民共和国安全生产法》 第
人防护用品
42、 54 条
查现场
1.8.1 责任体 1.8.1.1 未建立、健全职 《 中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治 查看相关
系
业病防治责任制
法》第 5 条
文件
1.8.2 规章制 度
1.8.3 管理机 构及人员
1.8.2.1 未建立、健全职 业卫生管理制度和操 作规程
工贸行业生产安全事故隐患排查分级实施指南
一 、基础管理类事故隐患
排查 类别
排查内容
排查依据
排查 方法
1.1.1.1 未取得工商营业 《企业法人登记管理条例》 第 3 条 查看有效
执照或过期
证照
1.1.1.2 主要负责人未取 《中华人民共和国安全生产法》第
得安全资格证
24 条
查看有效 证件
1.1 资质
1.5.2.2 未依法为员工缴 纳企业安全生产责任险
《关于推进安全生产责任保险工 作的通知》（赣安监管政法字 〔2010〕387 号）
查看记录 查看记录 查看记录
1.6.1.1 未按规定进行重 大危险源辨识、评估和 安全管理
《危险化学品重大危险源监督管 理暂行规定》（安监总局令第 40 号）第 7、 8、 11、12 条
产监督管理部门审查
查看有关 资料
二级 二级
二级 二级
154
1.8.7 职业病 危害因素检 测评价
1.8.6.6建 设 项 目 的 生
产规模、工艺或者职业
病危害因素的种类等
《建设项目职业卫生三同时监
发生重大变更的，建设 单位重新进行职业病
督管理暂行办法》第 22 条
查看有关 资料
防护设施设计，未办理 相应的审查手续
资料
核手续
1.8.6.4建 设 单 位 未 委 《建设项目职业卫生三同时监
托具有相应资质的设 计单位编制职业病防
督管理暂行办法》（安监总局令
护设施设计专篇
第 51 号）第 16 条
查看有关 资料
1.8.6.5职 业 病 危 害 严
重的建设项目的防护
《中华人民共和国职业病防治
设施设计，未经安全生 法》第 18 条
险源管理缺 陷
1.6.2 重 点 监 管的危险化 工工艺管理
1.6.1.4 未按规定对重大 危险源安全生产状况进 行定期检查
1.6.2.1 未按规定装备和 完善自动控制系统
《冶金等工贸企业安全生产标准 化基本规范评分细则》（安监总管 四[2011]第 128 号）
查看记录
安监总管三〔 2009〕116 号；安监 查验收文件 总管三〔 2013〕3 号
条
1.4 教育
1.4.3.2 未落实 “四新 ”教 《生产经营单位安全培训规定》（安 查看记录
1.4.3 一般从 育培训
监总局令第 3 号）第 17 条
培训
业人员培训 教育
1.4.3.3 未落实转岗、重 新上岗等安全培训教育
1.4.3.4 再培训不符合要 求
1.4.3.5 未落实对相关方 等其他人员安全培训与 安全告知
查制度、记 录
1.6.1.2 未按规定进行登 《中华人民共和国安全生产法》第
记、建档、备案等
37 条
查档案
1.6.1 重大危
1.6.1.3 未按规定对重大 危险源进行监测监控
《冶金等工贸企业安全生产标准 化基本规范评分细则》（安监总管 四[2011]第 128 号）
查验收文件
1.6 重大
危险源 管理
查看有关 资料
便上岗作业
1.8.5.1 未及时、如实申 《 中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治 查看有关
报职业病危害项目
法》第 16 条
资料
1.8.5.2未 按 规 定 申 请 《职业病危害项目申报办法（》安
变更职业病危害项目
监总局令第 48 号）第 8 条
查看有关 资料
1.8.6.1在 建 设 项 目 可 《中华人民共和国职业病防治 行性论证阶段，未进行
1.1.2.2 新建、改建、扩 建工程项目未委托有相 应资质的安全评价机构 进行安全预评价
1.1.2.3 新建、改建、扩 建工程项目在初步设计 时，未委托有相应资质
的设计单位编制安全专 篇
《建设项目安全设施 “三同时 ”监 督管理暂行办法》（国家安监总局 令第 36 号）第 13 条
《中华人民共和国安全生产法》第 29 条
二级 二级 二级 二级 三级 二级 二级 二级
151
1.6.3 重 点 监 1.6.3.1 未按规定开展自
管 的 危 险 化 动化监控系统改造提升
学品管理
工作
安监总管三〔 2011〕 95 号、安监总 厅管三〔 2011〕142 号；安监总管 查验收文件
三〔 2013〕 12 号
1.7.1 个体防 护装备配备 1.7 个体
源自文库
1.5 安全 投入
1.5.1 安 全 投 入
1.5.1.1 无安全投入使用 计划，未按国家规定提 取和使用安全生产费用
《生产经营单位安全培训规定》（安 监总局令第 3 号）第 17 条
《生产经营单位安全培训规定》（安 监总局令第 3 号）第 13 条
《企业安全生产标准化基本规范》 （AQ/T9006-2010 ）第 5.5.4 条
《建设项目安全设施 “三同时 ”监 督管理暂行办法》（国家安监总局 令第 36 号）第 11 条
查看有关资 料
查看有关资 料
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1.1.2.4 未取得试生产备 案文件
1.1.2.5 未委托有资质的 评价机构进行安全验收 评价报告 1.1.2.6 新建、改建、扩 建工程项目安全设施未 经验收合格 1.2.1.1 未按规定建立安 全生产委员会或安全领 导小组
《建设项目安全设施 “三同时 ”监 督管理暂行办法》（国家安监总局 令第 36 号）第 22 条 《建设项目安全设施 “三同时 ”监 督管理暂行办法》（国家安监总局 令第 36 号）第 23 条
《中华人民共和国安全生产法》第 31 条
《冶金等工贸企业安全生产标准 化基本规范评分细则》（安监总管 四[2011]第 128 号）第 2.1 条
1.4.3.1 未落实新进员工 的 “三级 ”安全教育培训
《生产经营单位安全培训规定》（安
监总局令第 63 号）第 9 条
查看有关资
料
《特种作业人员安全技术培训考
查看有关资
核管理规定》 (安监总局令第 63 号 ) 料
第 21 条
《生产经营单位安全培训规定》（安 监总局令第 3 号）第 11 条、第 12 查看记录
1.1.1 无资质
1.1.1.3 安全管理人员未 取得资格证
《中华人民共和国安全生产法》第 24 条
查看有效 证件
证照
证照
1.1.1.4 特种作业人员无 《中华人民共和国安全生产法》第
上岗资格证
27 条
查看有效 证件
1.1.1.5 从业人员无全员 《中华人民共和国安全生产法》第
培训证明
25 条
查看有关培 训记录
法》第 17 条 职业病危害预评价
查看有关 资料
三级 二级
二级
二级
二级 二级 二级
153
1.8.6.2建 设 单 位 未 向 《建设项目职业卫生三同时监
安全生产监督管理部
督管理暂行办法》（安监总局令
门申请职业病危害预
评价备案或审核
第 51 号）第 12 条
查看有关 资料
1.8.6.3建 设 项 目 的 选
址、生产规模、工艺或
者职业病危害因素的 1.8.6 建设项 种类、职业病防护设施
《 建 设 项 目 职 业 卫 生 三 同 时 监 查看有关
等发生重大变更的，建 督管理暂行办法》查看有效
目职业病危
设 单 位 未 重 新 进 行 职 证件第 14 条
害 “三同时 ” 业病危害预评价，未办
理相应的备案或者审
1.3.3 安全操 1.3.3.1 未按规定制定安 《中华人民共和国安全生产法》第
作规程
全操作规程
18 条
查看制度、 核查岗位
1.4.1 主要负 责人、安全管 理人员培训 教育
1.4.2 特种作 业人员、特种 设备作业人 员培训教育
1.4.1.1 未按规定进行再 培训教育
1.4.2.1 未按期进行复审
资料
生培训
1.8.4.2未 对 劳 动 者 进
行上岗前的职业卫生
《中华人民共和国职业病防治
培 训 和 在 岗 期 间 的 定 法》第 35 条
期职业卫生培训
查看有关 资料
1.8.4.3对 职 业 病 危 害 严重的岗位的劳动者， 《 工 作 场 所 职 业 卫 生 监 督 管 理
未 进 行 专 门 的 职 业 卫 规定》（安监总局令第 47 号） 生培训，未经培训合格 第 10 条