XX投资管理有限公司基金销售业务考核激励办法

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开放式基金销售业务考核激励办法

目录

第一章总则 (3)

第二章基金销售考核细则 (4)

第三章附则 (6)

第一章总则

第一条为了规范证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。

第二条本办法所称证券投资基金(以下简称基金)销售，包括本公司向投资者宣传推介代销的基金管理人的基金，发售基金份额，办理基金份额认/申购、赎回等活动。

第三条本办法考核对象是指代理销售本公司代销基金的销售人员。销售人员在从事基金销售活动时，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，不得损害国家利益、社会公共利益和投资人的合法权益。从事基金销售的销售人员需取得基金销售人员从业资格证。

第四条销售人员从事基金销售活动，应当遵守基金合同、基金销售协议的约定，遵循公开、公平、公正的原则，诚实守信，勤勉尽责，恪守职业道德和行为规范。

第五条公司相关业务管理部门，对基金销售活动实施监督管理，对基金销售实施考核。任何销售人员不得私自接受基金公司或个人的其他任何形式的奖励。

第六条相关的监管机构及其行业协会可依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对本公司基金销售活动进行监督及自律管理。

第二章基金销售考核细则

第七条本办法所指考核内容为基金投资客户数、基金销售手续费收入及基金投资者的保有量。

手续费标准最终以与基金公司签订的标准执行。

第八条销售人员的基金销售业务的考核各考核内容按权重比例划分，开展业务的前3 个年度为业务拓展期，考核权重比例为基金投资客户数占 50%，基金销售手续费收入占25%，基金投资者的存量占 25%；第四个年度开始考核权重比例为基金投资客户数占30%，基金销售手续费收入占30%，基金投资者的存量占40%。

基金投资者客户数按照基金类型分为股票型基金、混合型基金、债券型基金及货币型基金。其中股票型基金、混合型基金的客户数按照1:1 的比例计算客户数，债券型基金按照1:0.6 的比例计算客户数，货币型基金按照1:0.3 的比例计算客户数。具体计算如下：基金投资者实际客户数=股票型基金客户数*1+混合型基金客户

数*1+债券型基金客户数*0.6+货币型基金客户数*0.3销售人员的基金销售手续费收入按照认（申）购费1:1、赎回手

续费1:0.5、转（换）手续费1:0.8 的比例进行折算。具体计算如下：基金销售手续费实际收入=认（申）购费收入+赎回手续费收入* 0.5+转（换）手续费收入*0.8销售人员的基金投资者存量按照基金

类型进行划分，股票型基金

的存量按照1:1 的比例计算存量，混合型基金按照1:1 的比例计算存