第3讲 公共决策理论

“公共选择可以被定义为对非市场决策的经济 研究,或者简单地说是经济学在政治学中的应用。 公共选择的主题与政治科学的主题是相同的,涉 及国家理论、投票规则、投票者行为、党派政 治、官僚体制等等。然而,公共选择的方法却是 经济学方法。” －－丹尼斯·缪勒，《公共选择II》
二、公共选择:特征与要素
公共选择主要研究如何通过政治程序 决定公共物品的供给等问题。 公共选择本身是一种特殊形式的公共 产品（PUBLIC GOODS），具有消费 的非竞争性和受益（不管好与坏）的 非排他性。
公共教育投入
为何会有双峰偏好？
不能用一维数量来表示的物品，例如一幢空房 用途的决策
效用
双峰偏好
图书馆
游泳池
医院
3.2.2 中间投票人定理
中位选民定理（The median voter theorem） ：只 要所有选民的偏好都是单峰的,多数票的结果就 能反映中位选民的偏好。 中位选民的偏好位于所有选民偏好的中点。 即 一半选民的需求高于中位选民，一半选民的需 求低于中位选民（超级女生李宇春）. 必须回归到可用一维数量衡量的公共决策。
全票一致通过规则的特点分析
优点： 优点：社会成员就公共品提供及其成本 分摊等达成一致意见，可实现资源配置 的帕累托； 缺点： 缺点： 成本高昂（局中人越多成本越 高），可能无结果。
3.2 多数票通过规则
优点:(1)易于产生决策结果，导致中位选民现 象（The Median voter theorem） ；（2）决策 成本低于全体一致投票规则。 缺点：（1）产生多数人侵占少数利益的问题 (即多数人的暴力，如法国的“光荣革命” 导致雅各宾“红色恐怖”)；（2）投票结 果易于受利益集团的控制；（3）在一定条件 下，可能产生投票悖论（Voting Paradox）和 循环投票（Cycling Voting）现象。
林达尔设计了一种机制，通过一致性规则决定公 共物品的提供。 两个社会成员, Adam & Eve 燃放烟花 (公共品，记为 r) SA =燃放烟花费用中Adam的份额 SE =燃放烟花费用中Eve的份额 对任一给定的份额SA和SE, Adam和Eve对烟花有一 定的需求量，用需求曲线表示
•DrA 和DrE 分别表示 分别表示Adam和Eve的纳税份额和 和 的纳税份额和 烟花需求量的关系 •每个人都在自己的纳税份额下降时，消费更多 每个人都在自己的纳税份额下降时， 每个人都在自己的纳税份额下降时 的烟花 •SA+SE=1 （用OO‘表示） 表示） 表示 •每个人面临的不是相同的价格，而是每单位公 每个人面临的不是相同的价格， 每个人面临的不是相同的价格 共用品的“个人化价格” 共用品的“个人化价格” personalized price， 称为林达尔价格 称为林达尔价格 Lindahl prices
3.2.4 阿罗不可能定理（Arrow’s Impossibility Theorem）
阿罗不可能定理（1951） ：对民主社会 来说，找到一个能满足所有合理的假设 标准的投票规则是不可能的，即不可能 将个人偏好合理地整合为社会统一的偏 好。 阿罗指出了个人偏好在转换成社会偏好 或公共偏好过程中可能产生的问题。
投票的中位选民定理 (Median voter theorem)
选 民 数 量
中
3.2.3 互投赞成票问题 (Logrolling/voting trading)
如果投票者对不同方案的偏好程度不同， 则他们会就那些与其关系重大的提案进 行投票交易。 投票交易可能使社会福利得到改善，也 可能使社会福利受损。经常是多数人结 成一个联盟，对那些能为自己带来利益 的项目投赞成票，其成本主要由少数派 承担。
第4讲 公共决策理论
Political Economy?
主讲人：张雷宝 教授
摘要 （ABSTRCT）
公共选择理论：简介 公共决策（政治决策）：特征与要素 公共选择：类型和规则 政府决策过程中的经济分析 公共决策与政府失灵：案例分析
引言
公共决策过程本质上是公众的个人偏好转化为社会偏 好的过程，在此转化过程中，关键取决于公共决策规 则。 从政府经济学的角度看,公共决策过程中所有局中人都 是“同床异梦”的经济人。 关注的问题：从实证分析来看，公共选择研究公众的 偏好通过某种政治程序会产生怎样的决策结果;从规范 分析来看，它评价通过各种不同政治程序所产生结果 的优劣，从而对各种公共决策程序做出评价；从政策 分析来看，选择和设计政治程序，以使得决策结果能 够较为符合政策的目标。
公共决策： 民主与独裁，孰优孰劣？
3.4 间接投票决策 （Representative Democracy） ）
现实世界中，通常的公共选 择程序是民主投票与集中决 策的某种结合，其表现形式 就是间接投票决策(如中国的 人大代表制度)。
间接投票决策过程中的局中 人及其博弈： 1、选民行为 2、选民代表行为 3、政治家行为 4、管理者或官僚行为
四、公共决策过程中的经济分析
投票者行为的分析 政治家（政党）行为的分析 政府部门（官僚）行为的分析 利益集团行为的分析
4.1 投票者的行为：投票与不投票
拥有选举权的公民称为选民。 拥有选举权的公民称为选民。 由于公共决策是一项公共产品， 由于公共决策是一项公共产品，因而选 民会产生“搭便车”行为， 民会产生“搭便车”行为，采取事不关 听之任之的态度。 己、听之任之的态度。 由于公共决策中收入决策与支出决策的 分离使得选民的态度往往是自相矛盾的。 分离使得选民的态度往往是自相矛盾的。 在公共收入政策方面， 在公共收入政策方面，选民们倾向于少 纳税，反对增加税收， 纳税，反对增加税收，但在公共支出方 面，选民们又希望政府能够免费提供较 多的产品或服务。 多的产品或服务。
注：中间投票人（The median voter ）指这样一种
投票者，其最偏好的结果处于所有投票者的中 间状态。
直接民主制——中位选民定理
考虑下列五个人的偏好，下表给出了他们偏好 的聚会支出水平。
选民 Donald Daisy Huey Dewey Louie 最偏好的支出水平 5 100 150 160 700
M． James M．Buchanan
布坎南的精彩话语：
“每件事、每个人（无论何时何地），都可以公开接受批评与挑战。” “在一篇自传性文章《胜过耕田》 （注：该传神的题目来自奈特，含有就业的比较性 评价成份，但也招至一批批评。）中指出，我的研究方法与研究主题，乃至对学 术生涯、实证分析与规范性立场的态度，受到两个人的重要影响。一 位是威克塞尔（他的影响完全在观念上）…回溯在公共选择理论中威 克塞尔的奠基与后续发展之间的关系，尤其是其中和我的研究有紧密 关联的宪法经济学…另一位深刻影响我的人——奈特。在他的教导中， 提出的问题可能超过解答的问题。” “很多看似真理的事物，其实都大有问题，有勇气能冲破知识的迷雾， 才不愧是真正的学者。”(奈特) “假如一位画家只有红色的颜料，那么他的画将只有红色的色调。”
一、公共选择理论：简介 公共选择理论：
公共选择学派形成于20世纪 70年代，维克塞尔首创，布 坎南(1982年Nobel经济学奖 获得者)发展。 布坎南认为公共选择是一种 对政治的看法，是把对市场 决策的经济分析扩展到了非 市场决策中。 公共选择视经济政策决策为 内生变量，核心有两个中心 要素：将政治视为交易；经 济人的选择行为。
问题1：选民在什么情况下投票？ 问题2：投票者的成本和收益有哪些？
取决于投票的效益和成本、 其投票对公共选择发生影 响的可能性。仅当MBMC>=0时,投票者才会乐 于参加投票。
•均衡 当每个人都愿意投票赞成相同 的公共品数量，这时的林达尔价格就实 现了均衡。 •在图中， 当公共品数量为r*时为均衡 点，Adam和Eve愿意纳税的份额分别 为 S＊O 和 S*O’
Lindahl均衡的实现条件？
Lindahl均衡的结果是帕累托最优，但其如何实 现？ 设想一个拍卖者，宣布每个人的纳税份额，在 这个份额下，如果Adam和Eve选择相同的公共 品数量，则达到均衡。如果选择的公共品数量 不同，则拍卖者宣布新的份额，直到均衡为止 条件：拍卖机制的存在；局中人都能真实表达 自己偏好
直接民主制——中位选民定理
选民 最偏好的支出水平 Donald Daisy Huey Dewey Louie 5 100 150 160 700
中位选民是Huey 多数投票的均衡结果正是 中位选民的偏好150 任何大于150元的方案和 150 150元对决，Donald, Daisy 150 Donald, 和Huey都会选择150 而任何小于150元的方案和 150元对决，Huey, Dewey 和Louie都会选择150
投票悖论：虽然选民的偏好是前后一致的，但 投票悖论：
是投票结果却没有一个稳定的均衡结果。投票 的结果取决于投票的顺序。（A,B）A；（B,C） B；（A,C）C。 投票悖论的原因：存在多峰偏好的选民。 如果所有选民的偏好都是单峰的，就不会出现 投票悖论。
单峰偏好与多数投票均衡
偏好的“峰”指比相邻的偏好都高的点。 单峰偏好：如果选民偏离其最满意的结果，不论偏 离的方向如何，其效用是下降的。 双峰偏好：如果选民偏离其最满意的结果，其效用 先降后升。 双峰偏好 效用 效用 单峰偏好
3.1 直接民主制（Direct Democracy） ）
采取“一人一票”的投票原则 主要有两种规则或机制： 1、全票一致通过原则(Unanimity Rule) 2、多数票通过规则 (Majority Rule)
简单多数规则 2/3多数规则
一致通过原则与林达尔均衡（ 一致通过原则与林达尔均衡（Lindall Model） ）
公共品数量
公共品数量
为何会有双峰偏好？
两个例子 导弹的数量
只有大量的导弹才能起 效用 到威慑作用，如果导弹 数量适中，还不如没有。
双峰偏好
导弹数量
为何会有双峰偏好？
两个例子 公共教育投入
公共教育投入较少时，富人 会把孩子送到私立学校，公 效用 共教育投入增加只会增加他 们的税收负担，因此效用随 着公共教育投入的增加而下 降； 当公共教育投入达到一定程 度时，富人的孩子也愿意去 公立学校。这时，公共教育 投入增加带来效用的增加。 双峰偏好
三、公共选择的规则或原则
公共选择的方式是政治投票（相当于 市场交易中的货币）。 公共选择的三大规则或原则： 1、直接民主制 2、集中裁决制（包括独裁制） 3、间接民主制
一致通过原则 直接民主制 多数票通过原则
公共决策机制
间接民主制 (代议民主制) 集中裁决规则(含独裁)
简单多数规则 绝对多数规则
3.3 集中决策规则
集中决策是一种非民主决策机制，是 对公共偏好和公共意愿的一种替代选 择. 集中决策具有效率较高、成本较低的 特点，在特殊情形下（如战争时期或 军队）既常见又必要。 集中决策具体可分两种：一人决策 （独裁决策）和少数人决策。 集中决策更主要反映了决策人（当权 者）本身的效用或偏好（如豪华的办 公大楼－－腐败的“徽章”？）。
3.2.1 投票悖论(Voting paradox)
假定有甲、乙、丙三人，对A、B、C三个方案进行投 票，各人的偏好程度如下： 甲： C<B< A 乙： A < C < B 丙： B < A < C 如果进行两两投票，采用简单多数投票制规则，则不 可能得出最终结果。 这种情况随着投票数目和备选方案数量的增加，投票 悖论发生的概率越来越大。 Voting paradox: Although each individual voter’s voter’ preferences are consistent, the community’s are not. community’
公共选择的三大基本内容：
公共项目的提供种类 公共项目的成本分担或筹资方式 公共项目的提供规模
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讨论： 讨论：公共决策（Public Decision）与私人决
策(Private Decision)的区别？
公共决策的偏好表达方式：投票 公共决策中的公共产品特征 公共决策结果的强制性
公共决策要素
决策主体 决策方式（决策规则或原则） 决策结果（均衡有效性的判定）