产业经济学第二章

三、“马歇尔冲突”与不完全竞争
❖“马歇尔冲突”（ Marshall’s dilemma） ：
❖“规模经济效应与竞争的冲突”，追求规模
经济的结果是阻断价格机制的作用和垄断的产生和发展， 也就是说规模经济和垄断之间存在两难选择。 • 马歇尔冲突成为产业组织理论探讨的核心问题。
竞争市场
垄断百度文库
企业大规模生产
即使市场中存在某些垄断势力或不完全竞争， 只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态
芝加哥学派在产业理论上的主要贡献
1、特点。皈依新古典经济理论，坚信瓦尔拉斯均衡及标准的自 由竞争理论仍然有效；反对政府干预。厂商行为是厂商预期的 函数。 2、市场绩效决定市场结构。效率标准。高额利润来自于大企业 的高效率。 3、关于市场行为。威廉姆森：非标准合约及其相关的厂商行为。 4、关于进入壁垒。斯蒂格勒的“进入壁垒”，是指新厂商比老 厂商多承担的成本；德姆塞茨的“所有权进入壁垒”，只要产 权存在，壁垒就存在，壁垒的撤除可能损害原有厂商，而这类 损害并非天然是正当的；进一步强调效率标准。
❖ SCP分析框架依据的微观经济理论，将完全竞争和垄断作
为两极，将现实的市场置于中间进行分析，将“市场中企
业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判定标
准”，认为随着企业数的增加，完全竞争状况的接近基本就
能实现较为理想的资源配置效率。
❖ 哈佛学派将市场结构作为产业组织理论的分析重
点，信奉哈佛学派理论的人通常也被称为“结构主义 者”。
❖ 不足之处：克拉克在理论上没有解决有效竞争 的评估标准和实现条件问题。
• 代表人物：梅森
• 主要观点：提出两大类判断有效竞争的标准：一 是市场结构标准；二是市场绩效标准。被称为有 效竞争标准“二分法”。
• 主要贡献：提出产业组织理论体系和研究方向。
• 此后，经济学家发展了梅森的理论，提出了 有效竞争标准“三分法”：在 “二分法”基础 上，添加了“市场行为标准”。
• 这种市场关系包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和 利益关系。
• 对产业组织研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛 盾为基本线索，对企业之间的这种现实市场关系进行具体描 述和说明。
二、竞争机制与市场秩序
❖ 竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济实力较量 和利益争夺的一种关系，它使市场经济规律的内 在强制成为对商品生产者的外在强制而得到贯彻。
❖完全竞争市场满足下列条件：
市场主体均是理性的； 产品完全同质； 生产要素自由流动； 买者、卖者众多，对市场均无控制力； 卖者和或买者间不存在共谋、暗中配合行为； 市场信息充分。
❖帕累托最优状态：
“任何资源的再配置都已不可能在不使任何人 的处境变坏的同时，使一些人的处境变好”的状态。
即在完全竞争条件下，达到由市场供求所形成的 均衡价格，能够引导社会资源实现有效配置，使任 何两种产品对于任何两个消费者的边际替代率都相 等，任何两种生产要素对任何两种产品生产的技术 替代率都相等，从而实现资源配置的帕累托最优。
❖
研发（R&D）策略
❖
卡特尔、串谋、默契的协调行为
❖
❖
❖ 市场绩效：
❖ 定义：在一定的市场结构和市场行为条件下市场运 行的最终经济效果。
❖
❖
资源配置效率
❖
利润率
❖ 评价标准
生产相对效率
❖
销售费用
❖
技术进步状况与X非效率
❖
产品价格、质量、款式
❖ ❖
❖ 产业组织政策
❖ 主要包括
促进竞争政策：适用于大多数竞争性产业 政府直接规制政策：适用于自然垄断产业
产业组织理论的形成
一、产业组织理论体系的建立 二、哈佛学派的SCP分析框架
一、产业组织理论体系的建立
❖ 代表人物：克拉克 ❖ 主要观点：1940年，提出有效竞争概念，依
靠政府的公共政策协调竞争与规模经济的关系， 形成协调发展的格局。
❖ 主要贡献：有效竞争概念的提出，对产业组织 理论发展和体系的建立有着重大的影响，为后 续的产业组织理论研究奠定了基础。
• 不足之处：存在标准不明确；某些表述含糊不清。
❖理论意义：
❖第一，不再将不现实的完全竞争作为理想的追 求模式和政策制定的出发点；
❖第二，注意从不同的方面、不同角度，提供判 断具体的有效竞争标准，使理论研究和政策制定 有了坚实的基础；
❖代表人物：贝恩 ❖主要贡献：1959年，梅森的弟子贝恩出版了 《产业组织》，系统阐述产业组织理论，标志 着产业组织理论作为一个经济学分支的形成。
一、产业组织的定义
• 经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇尔首先提出 的。马歇尔在其1890年出版的《经济学原理》一书中，把组 织列为一种能够强化知识作用的新的生产要素，其内容包括 企业内部组织、同一产业中各种企业间的组织、不同产业间 的组织形态以及政府组织等。
• 产业组织（Industrial Organization)指同一产业内企业间 的组织或者市场关系。
❖在完全可竞争市场中，由于沉没成本为零，因此潜 在的进入者为了追求利润会迅速地进入任何一个具 有高额利润的部门，并能够在现存企业对进入作出 反应前无摩擦地快速撤出，而且并不因此耗费特别 的成本。这种进入形式通常被称为“打了就跑”策 略(Hit and run entry)。
❖潜在竞争压力的存在迫使现存企业无论处在何种市 场结构形态中都只能遵循可维持定价原则，而完全 可竞争市场的均衡，就是在现存企业的价格和市场 地位的可持续(Sustainable)条件下达到的。这时， 有效率的产业组织成为一种内生的结果。
代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、 布罗增、波斯纳等
施蒂格勒（1911-1991）：芝加哥大学经济
学博士，1968年，《产业组织》； 1982获
诺贝尔经济学奖。信息经济学；宏观经济
调控；产业组织与规制政策
1982年诺奖获得者
理论： 信奉自由市场经济中竞争机制的作用 强调新古典学派价格理论在产业活动中的适用性
❖ HHI
集中度
CRn、集中曲线、
❖ 影响因素 ❖ ❖ ❖ ❖ ❖
产品差异化程度
广告密度
进入壁垒高低
规模经济、进入时的
最低必要资本量、
产品差别化和绝对费
用
❖
❖ 市场行为：
❖ 定义：企业在充分考虑市场的供求条件和与其他企 业的关系的基础上，所采取的各种决策行为。
❖
❖
定价策略
❖
产品、广告策略
❖ 主要包括
代表人物：哈耶克、米瑟斯、里奇、阿门塔诺等
1、在产业组织结构方面，他们对垄断有着比新 古典经济学家更为宽容的看法，认为垄断为创新 提供了巨大报酬，这会导致经济进步，而认为完 全竞争不利于引进新的生产方法和新产品，不利 于技术进步（熊比特，1999）。
2、哈耶克（F. A. Hayek）区分了画地为 牢的垄断和高效率的垄 断。评判垄断是否有害 的标准不在于企业规模， 只要一个生产者是因为 它能以低于别人的价格 销售产品而占据垄断地 位，而不是因为阻止其 他生产者做这样努力， 那么这种垄断地位就是 可欲之举（哈耶克， 2000）。
第二章 产业经济学的理论基础 及其发展
第一节 产业组织的理论 基础及其发展 第二节 产业结构的理论 基础及其发展 第三节 产业经济学的其 他理论基础及其发展
第一节 产业组织理论的及其发展
产业组织的定义与理论渊源 产业组织理论的形成 产业组织理论的发展
产业组织的定义与理论渊源
一、产业组织的定义 二、竞争机制与市场秩序 三、“马歇尔冲突”与不完全竞争
为了获得理想的市场绩效，最重要的是要 通过公共政策（产业组织政策）来调整和直接 改善不合理的市场结构。
结构
行为
绩效
传统的SCP分析范式
结构
行为
绩效
更为复杂的SCP之间的关系
哈佛学派SCP分析框架的组成：
市场基本供求状况
政
市场结构
府 产
业
组
织
市场行为
政
策
市场绩效
❖ 市场结构：
❖ 定义：市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响 的市场组织的特征。
❖ SCP分析框架中 “集中度—利润率”关系研 究：
❖“集中度—利润率”假说：
在寡占或垄断市场结构中，企业间的共谋、协调行为以及通 过市场进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其结 果往往是产生超额利润，破坏资源配置效率，即“寡占或垄断 市场结构中的高市场集中度导致高利润率”。
❖政策主张：
❖采取直接作用于市场结构的公共政策，对垄断或寡占产业企 业进行分割、禁止兼并等，以恢复和维护有效竞争的市场秩序。
• 特征：采用新古典经济学的均衡分析方法；强调 长期分析。
• 政策主张：按照可竞争市场理论，在近似完全的 可竞争市场中，自由放任政策比通常的政府规制 政策更为有效。
• 在鲍莫尔等人看来，政府的竞争政策与其说重视 市场结构，倒不如说重视是否存在充分的潜在竞 争压力，而确保潜在竞争压力存在的关键是要尽 可能地降低沉没成本。
市场占有率提高
规模经济性
单位成本下降
❖1932年，贝利和米恩斯发表了《近代股份公司与私有财 产》一书，研究了美国20世纪20年代至30年代垄断产业和 寡头垄断产业的实际情况，为以后产业组织理论体系的形 成提供了极具参考价值的研究成果。
❖1933年，美国哈佛大学教授张伯伦和英国剑桥大学教授 罗宾逊夫人同时出版了各自的专著《垄断竞争理论》和 《不完全竞争经济学》，不谋而合地提出了垄断竞争理论， 纠正传统自由竞争概念。
❖此外，经济学家凯森、法学家特纳、凯维斯、 谢勒、谢菲尔德和科曼诺等人对产业组织理论 的发展和体系也都作出了重要贡献。
❖ 由于，以上研究主要是以哈佛大学为中心 展开的，因此被称为产业组织的哈佛学派。
二、哈佛学派的SCP分析框架
因果关系
市场结构 （Structure）
市场行为 （Conduct）
市场绩效 （Performance）
❖亚当·斯密对竞争机制的描述：
竞争机制使每个人都无意识地参加到促进社会 全体利益的发展中去，通过“看不见的手”的作 用，创造出一个理想的市场秩序和最优的经济社 会。 “看不见的手”，就是由竞争的力量来自发 决定的价格体系。
❖西方经济学家观点，干预最少的政府就是最好 的政府，只要市场接近于完全竞争状态，就能自 动实现资源的最优配置和经济福利的最大化。
产业组织理论的发展
一、产业组织理论的芝加哥学派 二、可竞争市场理论 三、产业组织理论的新奥地利学派 四、博弈论在产业组织理论的应用
一、产业组织理论中的芝加哥学派
经济理论体系：经济自由主义思想、社会 达尔文主义，“生存检验”的过程；
基本理论主张：维护市场竞争机制、 鼓励竞争、反对政府干预；
行为主义：强调和重视厂商行为分析； 效率→绩效→结构：不是不同的市场 结构产生不同的市场绩效，而是不同的企 业效率从而市场绩效形成不同的市场结构。
❖完全可竞争市场：
市场内的企业当其从该市场退出时完全不用负担 不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完全 自由的市场。
❖市场是否是完全可竞争的，仅仅取决于是否存 在沉没成本，而与产业内企业数量的多少无关。
❖沉没成本：
企业进入市场所投入的资本，当企业退出该市场 时不能收回的部分。
三、新奥地利学派在产业组织理论上的主 要贡献
哈佛学派与芝加哥学派的比较
Harvard School ★结构决定行为和绩效
★结构主义
★提倡政府干预 ★进入壁垒 进入的不利因素
★反垄断政策 企业分割、禁止兼并
Chicago School
★市场行为和绩效决定结构
★效率主义
★反对政府干预 ★进入壁垒 新企业比老企业多承担的成本
★反垄断政策 禁止卡特尔行为
❖ “集中度—利润率”关系的研究居于SCP分析框架的核心 位置。
❖哈佛学派的特征：SCP分析框架中突出市场结构、
在研究方法上偏重实证研究。
❖ 结构主义的反垄断政策从20世 纪80年代逐渐失去了主导地位：
一是反垄断政策被认作是削弱美国产 业竞争力的原因；二是大型反托拉斯 案件带来了巨额的诉讼费用和大量时 间消耗；三是产业组织的芝加哥学派 在理论上对结构主义的哈佛学派展开 了有利的批判。
反垄断政策的“芝加哥革命”
二、可竞争市场理论
（Theory of Contestable Markets）
❖ 代表人物：鲍莫尔、帕恩查和韦利格 ❖ 标志事件：1982年《可竞争市场与产业结构理论》
一书的出版标志着该理论的形成。 ❖ 主要观点：可竞争市场理论是以完全可竞争市场及
沉没成本(Sunk cost)等概念的分析为中心，指出 良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈 佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的， 而无需众多竞争企业的存在。