第九章 债券的发行与承销-证券公司公开发行债券的失败及其处理

2015年证券从业资格考试内部资料

2015证券发行与承销

第九章 债券的发行与承销

知识点：证券公司公开发行债券的失败及其处理

● 定义：

公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败。若发行失败，发行人应当按发行价并加算银行同期存款利息返还认购人。

例题：

1.公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额

的比例不足()的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败。

A.80%

B.30%

C.50%

D.60%

正确答案：C

解析：

证券公司公开发行债券的失败及其处理