产业经济学第三章产业组织(SCP分析框架)讲稿

产业组织理论是运用微观经济学理论分析厂商和市场及其相互关系的一门学科，是研究企业结构与行为、市场结构与组织，以及市场与厂商相互作用和影响的一门新兴应用经济学分支。

第一节SCP分析框架：

理论渊源与方法论特征

一、产业组织

l产业组织理论研究产业内部各企业间的资源配置问题

l从竞争状态来说明产业内部企业间的资源配置是否合理，核心是产业组织间竞争与垄断的关系

l提问:竞争与垄断对资源配置效率的影响？

二、竞争机制与资源配置效率

l长期以来，竞争机制一直被认为是市场经济体制下解决各种经济问题的最好方式；保护和促进竞争的政策，就成了各国经济政策体系中的重要内容。

l古典经济学家亚当斯密《国富论》最早论述了竞争机制促使社会福利的增加，通过“invisible hand”自发调节经济运行。

l从产业经济学角度来说，这实际上隐含了产业组织理论的雏形即市场自发调节自由竞争的市场机制以及这一条件下厂商的市场行为。

l亚当·斯密认为，通过“看不见的手”的作用，能创造出一个理想的市场秩序和最优的经济社会，由于这只无形的手的作用，人、财、物等资源会自动地从资源分配过多、价格下跌的产业向资源分配不足、价格上涨的产业转移，同时又不断地从经济不善、效率低下的生产者向效率更高的生产者转移。

l这样就能自然而然地达到资源在产业间和产业内企业间的合理分配，实现资源最优配置和经济福利的最大化。

三、规模经济、垄断与“马歇尔冲突”

l20世纪初英经济学家马歇尔《经济学原理》，在萨伊的生产三要素（劳动、资本和土地）基础上，将组织作为第四种生产要素引入经济分析。

l马歇尔重点研究了内部经济与外部经济、规模经济

l规模经济（长期平均总成本随着产量增加而减少）：

n生产量的扩大推动生产标准化、专业化和简单化，有利于节约资源、降低成本、提高质量

n管理费用和交易费用的节约

n生存能力的增强

n竞争会促使资源向效率更高的企业集中导致生产集中和企业规模扩大，从而导致垄断因素的增强——与竞争的初衷是矛盾的

n“马歇尔冲突”：规模经济降低生产成本，提高市场占有率，其结果导致市场结构中的垄断因素不断加强；而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。

n提问:如何来解决这一问题?

?1933年，美国哈佛大学教授张伯伦和英国剑桥大学教授罗宾逊夫人同时出版了各自的专著《垄断竞争理论》和《不完全竞争经济学》，提出了所谓的垄断竞争理论。这一理论否认了要么垄断，要么竞争这种极端又相互对立的观点，认为在人们生活的现实生活中，通常是各种形式的不同程度的垄断和不同程度的竞争交织并存。

?张伯伦和罗宾逊夫人在马歇尔的基础上做了进一步研究。三人被奉为产业组织理论的鼻祖。

四、SCP框架的形成与方法论特征

l此前的关于竞争的研究和论述都致力于理想中的“完全竞争”

l与现实中有一定偏差

从完全竞争到有效竞争

l克拉克于1940年提出“有效竞争”的概念，即有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。政府的公共政策应成为协调两者关系的主要方法手段

l但克拉克并没有解决有效竞争的评估标准和实现条件问题。

v比较完整产业组织体系在20世纪30年代以后在美国以哈佛大学为中心形成的。

v1938年，梅森在哈佛大学的研究小组将有效竞争的定义和条件归纳为两类有效竞争标准：

v一类将能够维护有效竞争的市场结构的形成的条件归为市场结构标准；

v另一类将从市场绩效角度来判断竞争有效的标准归为市场绩效标准。这就是有效竞争标准二分法。

l梅森有效竞争标准：

?市场结构标准

（1）市场存在相当多的买者和卖者

（2）任何买者和卖者都不能占有市场很大份额

（3）任何买者集团和卖者集团都不存在共谋行为

（4）新企业能够进入该市场

2.市场绩效标准

（1）存在不断改善产品和工艺过程的市场压力

（2）价格能随生产费用的下降向下调整

（3）生产集中在适当的有效率的规模单位进行，但未必在最低费用规模下进行

（4）没有长期的设备能力过剩，生产能力和产品相协调

（5）可以避免销售活动中的资源浪费

意义：不再追求不现实的完全竞争；注意从不同方面全面判断有效竞争的标准；为理论研究和政策制定提供了基础。

l梅森之后，贝恩（Bain)、凯维斯(Cawes)、谢勒(Scherer)等经济学家对产业组织理论做了进一步研究将有效竞争标准从二分法扩展为三分法，即市场结构（Structure)、市场行为(Conduct)和市场绩效(Performance)三方面对产业进行分析，简称SCP框架。

l有效竞争标准的三分法

1.市场结构标准

(1)不存在进入和流动的人为限制

(2)存在对上市产品质量差异的价格敏感性

(3)交易者的数量符合规模经济要求

2.市场行为标准

（1）企业之间不互相勾结(彩电业)

（2）企业不使用排外性的、掠夺性的手段

（3）在推销时不搞欺诈

（4）不存在有害的价格歧视

（5）对抗者对其他人是否会追随其价格变动没有完备信息

3.市场绩效标准

l利润水平刚好足以酬报创新、效率和投资

l质量和产量随着消费者需求而变化

l企业努力提高技术，推新产品、新工艺

l没有过度的销售开支

l每个企业的生产过程是有效率的

l最好地满足消费者需求的卖者得到更多的实惠

l价格变化不会加剧周期的不稳定

SCP框架上两个重要特征：

l在分析框架中突出市场结构；

l在研究方法上偏重实证研究；