二、项目全生命周期与项目评估

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2019/1/17 项目生命周期与项目评估
监督是指对项目的 实施情况、资源使用 情况以及项目实施中 的各种变更和环境变 化等信息的收集和处理 评价是指对照项目计 划与设计,对项目实际 实施情况以及随着项目 实施而造成的各种变更 和环境变化所做的全面 评价
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跟踪评估是为项 目实施中及时做 出项目跟踪决策 服务的,具有很 强的检测性和预 测性。
2)项目决策阶段的 详细可行性研究
项目前评估
6)项目投入运营 以后 专项后评估
项 目 跟 踪 评 估
3)项目设计与计划 阶段 设计/计划方案评估
5)项目完工与交付 阶段 项目结果审计与评估
4)项目实施/控制 阶段 项目跟踪评估
项目后评估
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由上图可看出:
三、项目跟踪评估
主要内容
项目跟踪评估的概念和特性 项目跟踪评估的作用和原则
项目跟踪评估的流程和方法
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项目生命周期与项目评估
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项目跟踪评估的概念和特性
概念
• 是在项目实施过程中对 项目的实施和项目整体 情况所作的评估,它是 项目实施过程中的各种 项目跟踪决策提供支持 和服务的一种项目评估。 主要是对项目进行监督 与评价。
项目生命周期与项目评估
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二、项目前评估
主要内容
• 项目前评估的概念和特点 • 项目前评估的作用和原则 • 项目前评估的流程和方法
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项目生命周期与项目评估
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项目前评估的概念和特点
概念: • 在项目前期决策 阶段中从整个项 目全局出发,根 据国民经济和项 目相关利益主体 自身发展的需要 对项目及其备选 方案所进行的一 种全面评估。
• 典型的项目生命周期的各个阶段中都有广义 的项目评估工作,只是各个阶段的项目评估 工作的实质内容和详细程度不同。 • 1)、2)两阶段的项目评估工作属于项目前 评估范畴; • 3)、4)两阶段中的项目评估属于项目跟踪 评估范畴; • 5)、6)两阶段则属于项目后评估范畴。
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项目前评估的作用和原则 作用
• • • • 项目正确决策的保障; 项目融资合作的必要条件; 确保国家利益的手段; 项目管理的出发点和重要依据;
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项目生命周期与项目评估
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原则
• • • • • 遵纪守法的原则; 实事求是的原则; 可比性原则; 动态分析为主的原则; 公正可靠的原则。
基建投资支出
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不同专业部门的不同项目生命周期划分
项目类型
世界银行 银行投资贷款 工程建设项目 美国防务项目 中国军用飞机 决策点 管理状态 项目管理学
第一阶段 第二阶段
项目选定 初选与立项 可行性研究 方案探索 可行性研究 里程碑1 立项 构思 项目评估 审查与评估 详细设计 论证与确认 技术设计 里程碑2 准备 开发
评估的原理与方法都是 来源于实践;项目评估 是为项目决策实践服务; 项目的备选方案设计也 必须符合所处的生产、 运营、技术和经济等条 件,要求数据必须来源 于客观实践。
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前评估要求使用科学的评估方 法、评估参数和评估过程,以 保证结果的科学性。科学性是 前评估最为重要的特性。杜绝 流于形式、主观臆断,以避免 造成决策失误。
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项目生命周期与项目评估
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项目生命周期与不同阶段 的项目评估
项目跟踪评估
项目后评估
项目前评估
立项/评估
项目计划与设计 项目开工
项目竣工
项目总结评估 项目废弃
可行性研究
投入运营
A
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B
C
D
E
F
G
H
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项目生命周期与项目评估
项目生命周期与项目评估的关系
1)立项阶段的项目 初步可行性研究
第二章、项目全生命周期 与 项目评估
讲授:顾新莲
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项目生命周期与项目评估
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内容概览
• • • • 项目全生命周期中的项目评估 项目前评估 项目跟踪评估 项目后评估
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项目生命周期与项目评估
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学习目标
• 通过本章学习,了解世行、亚行 贷款项目的评估内容,熟悉项目 阶段的不同划分以及各阶段与项 目评估的关系,理解项目生命周 期的特点,掌握项目前评估、跟 踪评估和后评估的特性与流程、 作用与原则。
特性
监测性、动态性 阶段性、控制性 集成性
对于项目实施和变 更情况的动态监测 和跟踪;对于项目 实施和变更所带来 的各种影响的评价 和预测;对于项目 实施变更方案和项 目整体方案的动态 调整的评估和优化
跟踪评估中的 “监测”工作 是连续的,而 它的“评价” 工作是不连续 的,一般每过 一个阶段需要 做一次项目的 跟踪评估。
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• 在产品品种上新增两个新品种,完全达到 了技术改造的预期目标。产品技术性能达 到国际同类产品的先进水平。项目投产后, 30%可替代进口,70%出口。由于生产规 模的扩大,增加了新的品种,进一步提高 了企业的市场竞争能力。
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项目生命周期与项目评估
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导入案例
• PCC科技股份有限公司实施的片式电阻器生 产线技术改造项目,于2006年7月开工实 施,2007年5月底竣工投产。项目总投资 12000万元,实际完成投资1175 8.51万元,节约资金241.49万元。 该项目建成的片式电阻器生产线,工艺布置 先进合理,具有国际先进水平。在原年生产 能力10亿只的基础上,新增年生产90亿只的 生产能力。
投资前期
(机 阶项 会 段目 研 设究 想 初 研步 究可 行 性 可 行 性 研 究 评 价 报 告 投 资 决 策
投资时期
工 合谈 程 同 判段设 阶和 计 段签 订 阶 施 工 阶 段 试 运 转 阶 段
生产时期
评 交 生 价 工 段产 段总 验 经 结 收 营 阶 阶
投资筹集活动
实行计划及执行
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按评估主体不同划分成
项目业主的前评估 贷款银行的项目前评估 承包商的项目前评估
• 项目前评估的 主要工作:
• 组织发展战略和项 目机会评估; • 项目必要性评估; • 项目可行性评估; • 项目备选方案的比 较研究。
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项目生命周期与项目评估
项目投产与经营( 可持续发展评估) 项目实施与监督 (中间评估)
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项目评估决策(审 查与批准前评估)
项目进展周期示意图 项目生命周期与项目评估
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• 项目生命周期: 项目是分阶段完成的一项独特性的任务, 一个组织在完成一个项目时会将项目划分成一 系列的项目阶段,以便更好的管理和控制项目, 更好的将组织的日常运作与项目管理结合在一 起。 项目的各个阶段放在一起就构成了一个项 目的生命周期。
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项目生命周期与项目评估
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组织战略的决定
项目批准立项
项目想法的提出
项目可替代备选方案的提出
项目机会研究
项目详细可行性分析
项目提案或项目 建议书的提出
项目详细可行性报告的审阅
项目初步可行性 分析的提出
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项目可行性报告批 复与项目投资决策
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项目生命周期与项目评估 项目前评估工作流程示意图
图 示
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项目生命周期的特点示意图
水 平
项 目 启 动
项目资金、人 力投入水平

项 目 收 尾
项目相关人员 对项目产品特 性的影响力


项目的 风险水平
开始
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结束
时间
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2、项目生命周期与项目评估
• 项目的全生命周期与项目评估有着十分紧密 的关系。在整个项目全生命周期中人们需要 不断地进行决策,而项目评估就是为保证项 目各阶段决策的科学性和有效服务的。 • 各阶段评估的要求不同,评估的原理、方法 和准则也不同。
广义概念
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建造 运营 清理
----英国皇家特许Biblioteka Baidu量师协会
项目生命周期与项目评估
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项目生命周期是指投资项目从提出设想、立项、
决策、开发建设直到竣工投产、收回投资达到
预期目标的过程。
项目设想(形成 新的项目设想) 项目初选(形 成项目概念) 项目评价与总结 (后评估) 项目准备(形 成具体项目)
全监控,无一遗漏。 公正是指对于任何项目的评 估都需要“出于公心”,站 在第三者的立场;可靠是指 项目评估的结果必须能够经 得起检验。
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项目生命周期与项目评估
项目前评估的流程和方法
项目前评估的主要方法有:
• • • • • • •
其他方法: 项目财务评价方法 项目国民经济评价方法 项目不确定性和风险评价方法 项目技术评价方法 项目历史数据和预测数据处理方法 项目运行条件评价方法 项目备选方案比选方法 项目社会影响评价方法 项目自然环境影响评价方法 项目综合评价方法
评估过程中必须严格遵 照国家法律和符合国家 各种标准和规定,此为 首要原则。如《建设项 实事求是的收集和预测 目经济评价方法》。 数据、实事求是的分析 和评估项目、实事求是 地论证项目的必要性和 项目评估中不能“只报喜 可行性等。 不报忧”、不能主随意而 为,对有关项目的成本和 收益、组织优势和劣势、 项目风险损失和机遇等口 考虑时间价值,以静态 径要保持一致。 分析为辅助手段;过程

世行项目全生命周期与项目评估
• 世界银行及其下属的国际金融组织为了做好自 己的贷款项目评估和管理,专门规定了自己的 项目全生命周期及其阶段。
• 世界银行规定的项目全生命周期六个阶段的描述:
1)项目立项阶段 3)项目评估阶段 5)项目执行和监督
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2)项目准备阶段 4)贷款谈判和执董批准 6)项目后评估
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项目生命周期与项目评估

亚行贷款项目生命周期与评估
• 亚洲开发银行贷款项目的生命周期与世界银 行大体相同,但更详细烦琐。一般分为13个 步骤来实施。
• 主要步骤有:
1)选项立项 3)实地考察与项目评估 5)项目实施与监控 2)项目可行性研究 4)贷款谈判与批准 6)项目后评估
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在项目实施之前, 资料主要有两类: 一是历史数据; 二是预测数据。 数据涉及经济、 技术、市场、运 行条件和社会与 自然等诸多方面
前评估的特性: 预测性;系统性; 实践性;科学性;
项目前评估是对 项目和项目备选 方案的全面评估, 所涉及的内容包 括对于项目目标、 约束条件、项目 备选方案等多方 面。
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项目生命周期与项目评估
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一、项目全生命周期中的项目评估
主要内容
1、项目生命周期概念与特点 2、项目生命周期与项目评估
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项目生命周期与项目评估
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1、项目生命周期
• 项目全生命周期: 是指包括整个项目的建造、使用、以及最 终清理的全过程。通常划分为建造阶段、运营 阶段和清理阶段。 项目的建造、运营和清理阶段还可以进一 步划分为更详细的阶段,这些阶段构成了一个 项目的全生命周期。
第三阶段 第四阶段
执行与监测 付款与执行 施工 全面研制 型号研制 里程碑3 实施 实施 总结评价 回收与考核 交工 生产使用 生产交付 结束 结束
资料来源:邱莞华等<项目管理学>,科学出版社,2001年
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项目生命周期的特点
• 费用和人员投入水平,开始逐渐上升,至 某一点后逐渐下降; • 项目关系人影响项目费用和项目产品最终 特性的能力逐渐降低; • 项目的风险水平逐渐降低。
----美国项目管理协会
项目决策
狭义的概念
项目实施
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项目生命周期示意图
方案 制定 阶段 需 求 识 别 阶 段 项目起点
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项 目 实 施 阶 段
结束 交付 阶段
项目终点
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从投资的角度对项目周期划分, 可分为三个时期:投资前期、投资时期和生产时期
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案例分析:
• 对于片式电阻器生产线技术改造这 样的大型投资项目,该公司仅用了 九个月的建设周期就达到建设项目 的目标。 • 主要是原因是:
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在项目的整个生命周期内,从项目的 立项、可行性方案论证、初步设计到项 目实施计划、项目过程管理和控制,到 项目竣工验收,都注重从整体上对项目 进行管理和把握,对项目的各个环节, 进行高效率的计划、组织和控制,在项 目实施全过程中进行动态管理和项目目 标的综合协调与优化。
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