政治经济学10_第十章
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第四节 社会主义市场经济中的农户
一、农户是中国农村最基本的微观基础 农业为何以家庭为主要生产经营单位？ 1、农业为何以家庭为主要生产经营单位？ 2、新中国建立以后，农户的变迁—一个否 新中国建立以后，农户的变迁 一个否 定之否定的过程。 定之否定的过程。 随着家庭联产承包责任制的建立， 3、随着家庭联产承包责任制的建立，农户 越来越成为中国农村最基本的微观基础。 越来越成为中国农村最基本的微观基础 。
现代企业在内部管理控制权的职业化和管理权配置方式 的层级制，表明市场交易内部化已取得某种组织规范， 的层级制，表明市场交易内部化已取得某种组织规范， 这即是钱德勒所说的美国企业的管理革命，即以“ 这即是钱德勒所说的美国企业的管理革命，即以“管理 上的看得见的手取代了市场机制的看不见的手” 上的看得见的手取代了市场机制的看不见的手”。
5
第一节 市场经济微观基础概述
市场经济微观基础的形成条件： 三 、 市场经济微观基础的形成条件 ： 明确的 产权界定
1、产权的含义及特征（property rights） ） 2、产权界定 产权主体的界定 与产权范围的界定
6
第一节 市场经济微观基础概述
3、为什说产权界定是市场经济微观基础的 形成条件？ 形成条件？
22
本章教学重点
1 、 市场经济微观基础的基本特征及其相互关 系； 2 、 我国国有企业进一步深化改革的目标与任 务； 3 、 农户是我国农村最基本的微观基础的原因 分析。 分析。
23
本章教学难点
对市场经济微观基础形成条件——产权及 1 、 对市场经济微观基础形成条件 产权及 其特征的理解； 其特征的理解； 对企业生产行为的理解； 2、对企业生产行为的理解； 对个人储蓄（投资）行为的理解。 3、对个人储蓄（投资）行为的理解。
4
第一节 市场经济微观基础概述 二、市场经济微观基础的基本特征
1、市场经济微观基础的四个基本特征 、
平等性 自主性 逐利性 自发性
2、市场经济微观基础的基本特征之间的关系 、
我们可以发现平等性是自主性的直接条件， 我们可以发现平等性是自主性的直接条件，自主性 又是逐利性的前提， 又是逐利性的前提，而自发性则是市场经济微观基础 总体上的特征
（四）建立现代企业制度的意义 1、适应市场结构变化、抵御日益增大的市场 风险。 2、利于形成有效的内部激励约束机制和外部 市场制衡机制。 3、利于进行科学的管理和企业创新机制的形 成。 4、完善的法律规范性和国际惯例性。 5、利于资本的流动和资源的优化配置。
14
第二节 社会主义市场经济中的企业
三、社会主义企业的演变与类型
第十章 社会主义市场经 济的微观基础
第十章 社会主义市场经济的微观 基础
本章学习要求： 本章学习要求：
本章从一般意义分析市场经济微观基础的内涵、 本章从一般意义分析市场经济微观基础的内涵、构成 与基本特征， 与基本特征， 市场经济的微观基础是市场经济运行 的基本前提，其核心是产权界定与保护的制度安排。 的基本前提， 其核心是产权界定与保护的制度安排。 而企业、个人、 而企业、 个人、 农户则是市场经济微观基础的构成 要素，它们各自的经济行为选择及经济行为特征， 要素， 它们各自的经济行为选择及经济行为特征， 是对市场经济微观基础更为具体和更为深层次的展 其中， 现 。 其中 ，市场经济中国有企业的制度改进及其经 济行为方式选择的演进，是一条值得我们关注和理 济行为方式选择的演进， 解的有关社会主义市场经济微观基础形成和发展的 重要线索。 重要线索。
16
第二节 社会主义市场经济中的企业
四、社会主义市场经济中的国有企业改革 （一）计划经济体制下的国有企业 1、排斥市场的行政导向机制 2、行政级别与行政干部 3、企业办社会 4、国有资产运营的低效率 （二）深化国有企业改革面临的主要问题 1、债务负担沉重 2、冗员问题严重 3、内部人控制严重 4、国有资产流失严重 布局、 5、布局、产权与结构问题
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第二节 社会主义市场经济中的 企业
（三）国有企业进一步深化改革的目标和任务 目标： 1、目标：建立现代企业制度 （1）两权分离 （2）法人治理结构 （3）职业经理人制度与科学的组织管理 2、进一步深化国有企业改革 （1）深化国有资产管理与监督体制改革 （2）健全和完善法人治理结构 （3）推动和完善国有企业的分类改革
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第三节 社会主义市场经济中的个人 经济行为
一、市场经济中个人经济行为的一般分析 为什么会有个人经济行为的选择？ 1、为什么会有个人经济行为的选择？个人 经济行为的自由选择对市场经济有何意 义？ 个人经济行为的内容{消费,储蓄,投资, 2、个人经济行为的内容{消费,储蓄,投资, 就业} 就业} 3、个人经济行为选择的约束条件：现有或 个人经济行为选择的约束条件： 可预期的经济资源所构成的预算约束
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第三节 社会主义市场经济中的个人 经济行为
二 、 社会主义市场经济中的个人经济行为 选择 个人就业行为： 个人就业行为： 工作—获得收入 不工作—享受 工作 获得收入 vs. 不工作 享受 闲暇 个人消费行为： 个人消费行为：货币 vs. 商品 个人储蓄行为： 个人储蓄行为：即期消费 vs. 未来消费
2
第十章 社会主义市场经济的微观 基础
本章教学内容
第一节 第二节 第三节 第四节 市场经济微观基础概述 社会主义市场经济中的企业 社会主义市场经济中的个人经济行为 社会主义市场经济中的农户
3
第一节 市场经济微观基础概述
一、市场经济微观基础的内涵与构成 1、广义与狭义的微观经济基础 广义的市场经济微观基础就是指市场经济中微观经 济主体的总和以及这些主体所具有的基本特征； 济主体的总和以及这些主体所具有的基本特征； 而 狭义的市场经济微观基础仅仅是指微观经济主体。 狭义的市场经济微观基础仅仅是指微观经济主体。 2、微观经济基础的构成 企业 个人 农户
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第四节 社会主义市场经济中的农户
二、社会主义市场经济中农户的经济行为 从经济行为上看，农户兼有企业 企业与 1、从经济行为上看，农户兼有企业与个人 行为选择的特征 2、农户的主体特征与经济行为选择 农户的两大特征： 农户的两大特征 ： 生产主体与消费主体的 合一；劳动者与经营者的合一。 合一；劳动者与经营者的合一。 3、农业规模经营是解决农户低效率生产的 必由之路
（1）产权主体界定为市场交换创造了前提条件 （2）产权范围的界定对经济当事人发挥了激励 约束作用——形成合理预期 约束作用 形成合理预期 明确的产权界定是微观基础平等性、 （3）明确的产权界定是微观基础平等性、自主 性的物质前提。 性的物质前提。
7
第二节 社会主义市场经济中的 企业
一、市场经济中的企业与行为选择 市场企业制度的变迁： 1、市场企业制度的变迁：产权制度及其结构 的变化是核心。 的变化是核心。 自然人企业 法人企业 关于企业的性质： 2、关于企业的性质：科斯交易费用理论的 解释(专栏) 解释(专栏)
11
第二节 社会主义市场经济中的企业
（二）现代企业制度的要素及基本特征 ☆☆☆构成现代企业制度的制度要素主要有： ☆☆☆构成现代企业制度的制度要素主要有：法人产 构成现代企业制度的制度要素主要有 权制度、法人治理制度、 权制度、法人治理制度、有限责任制度和管理层级制 度等。其中，法人产权制度是基础， 度等。其中，法人产权制度是基础，法人治理制度是 核心，有限责任制度是保障，管理层级制度是工具。 核心，有限责任制度是保障，管理层级制度是工具。 1、现代企业拥有由出资者出资形成的独立的法人所有 权，并取得由法律认定的独立的企业法人地位。 2、现代企业的投资者对企业债务承担有限责任。 3、现代企业是具有管理层级制的科层组织。 4、现代企业制度的经营管理走向职业化，并造就了 一个职业管理阶层。 5、现代企业行为目标的转移，由直接追求利润最大 化目标转变为在企业长期稳定的发展中实现利润最大 12 化。
第二节 社会主义市场经济中的企业
（三）现代企业制度的法人治理结构 公司的法人治理结构主要是解决两权分 离下的代理问题，其关键是解决委托人 如何有效地监督和激励代理人的问题。 公司的法人治理结构包括三个层次：公 司内部治理机制、公司外部治理市场以 及有关公司治理的法律法规。
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第二节 社会主义市场经济中的企业
15
第二节 社会主义市场经济中的企业
（二）社会主义市场经济中企业的类型 1.根据所有权性质不同，可以将企业划分为国有 企业、非国有企业和外资企业。 2.根据企业组织的类型不同可以将企业划分为业 主制企业、合伙制企业和公司制企业。 3.我国法律规定或确认的企业类型，主要包括有 限责任公司、国有独资公司（是一种特殊的有限 责任公司）、股份有限公司（含上市公司）、个 人独资企业、合伙企业、中外合资经营企业、中 外合作经营企业、外商独资企业等。
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本章重要概念
市场经济微观基础 产权制度 企业 法人治理结构 内部人控制问题 个人经济行为 家庭联产承包责任制 农业规模经济
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链接资料
市场经济的微观基础 市场经济微观基础形成的条件： 明晰的产权界定 市场经济中企业的行为选择 社会主义市场经济中的个人经济行为选 择
26
（一）社会主义企业的演变 计划经济时期——单一的国有企业 1、计划经济时期 单一的国有企业 改革时期（转型期） 2、改革时期（转型期） 放权让利时期（1978-1992） （1）放权让利时期（1978-1992） 建立现代企业制度时期（1992年至今 年至今） （2）建立现代企业制度时期（1992年至今） 内在逻辑：从放权让利到经营机制的转变，从行 内在逻辑：从放权让利到经营机制的转变， 政性分权到企业制度创新， 政性分权到企业制度创新，从单项改革到综合 配套整体推进
8
经理人
投资者
交易者
企
经理人
业 制 度 发 展 的 三 个 阶 段
9
分散的股东
所有者/ 所有者/经理人
第二节 社会主义市场经济中的企业
（二）市场经济中企业的行为选择 企业的投资(融资) 1、企业的投资(融资)行为 2、企业的生产行为 3、企业的创新行为
Hale Waihona Puke 10第二节 社会主义市场经济中的企业
二、现代企业制度与法人治理结构 （一）现代企业制度的含义
第四节 社会主义市场经济中的农户
一、农户是中国农村最基本的微观基础 农业为何以家庭为主要生产经营单位？ 1、农业为何以家庭为主要生产经营单位？ 2、新中国建立以后，农户的变迁—一个否 新中国建立以后，农户的变迁 一个否 定之否定的过程。 定之否定的过程。 随着家庭联产承包责任制的建立， 3、随着家庭联产承包责任制的建立，农户 越来越成为中国农村最基本的微观基础。 越来越成为中国农村最基本的微观基础 。
现代企业在内部管理控制权的职业化和管理权配置方式 的层级制，表明市场交易内部化已取得某种组织规范， 的层级制，表明市场交易内部化已取得某种组织规范， 这即是钱德勒所说的美国企业的管理革命，即以“ 这即是钱德勒所说的美国企业的管理革命，即以“管理 上的看得见的手取代了市场机制的看不见的手” 上的看得见的手取代了市场机制的看不见的手”。
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第一节 市场经济微观基础概述
市场经济微观基础的形成条件： 三 、 市场经济微观基础的形成条件 ： 明确的 产权界定
1、产权的含义及特征（property rights） ） 2、产权界定 产权主体的界定 与产权范围的界定
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第一节 市场经济微观基础概述
3、为什说产权界定是市场经济微观基础的 形成条件？ 形成条件？
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本章教学重点
1 、 市场经济微观基础的基本特征及其相互关 系； 2 、 我国国有企业进一步深化改革的目标与任 务； 3 、 农户是我国农村最基本的微观基础的原因 分析。 分析。
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本章教学难点
对市场经济微观基础形成条件——产权及 1 、 对市场经济微观基础形成条件 产权及 其特征的理解； 其特征的理解； 对企业生产行为的理解； 2、对企业生产行为的理解； 对个人储蓄（投资）行为的理解。 3、对个人储蓄（投资）行为的理解。
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第一节 市场经济微观基础概述 二、市场经济微观基础的基本特征
1、市场经济微观基础的四个基本特征 、
平等性 自主性 逐利性 自发性
2、市场经济微观基础的基本特征之间的关系 、
我们可以发现平等性是自主性的直接条件， 我们可以发现平等性是自主性的直接条件，自主性 又是逐利性的前提， 又是逐利性的前提，而自发性则是市场经济微观基础 总体上的特征
（四）建立现代企业制度的意义 1、适应市场结构变化、抵御日益增大的市场 风险。 2、利于形成有效的内部激励约束机制和外部 市场制衡机制。 3、利于进行科学的管理和企业创新机制的形 成。 4、完善的法律规范性和国际惯例性。 5、利于资本的流动和资源的优化配置。
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第二节 社会主义市场经济中的企业
三、社会主义企业的演变与类型
第十章 社会主义市场经 济的微观基础
第十章 社会主义市场经济的微观 基础
本章学习要求： 本章学习要求：
本章从一般意义分析市场经济微观基础的内涵、 本章从一般意义分析市场经济微观基础的内涵、构成 与基本特征， 与基本特征， 市场经济的微观基础是市场经济运行 的基本前提，其核心是产权界定与保护的制度安排。 的基本前提， 其核心是产权界定与保护的制度安排。 而企业、个人、 而企业、 个人、 农户则是市场经济微观基础的构成 要素，它们各自的经济行为选择及经济行为特征， 要素， 它们各自的经济行为选择及经济行为特征， 是对市场经济微观基础更为具体和更为深层次的展 其中， 现 。 其中 ，市场经济中国有企业的制度改进及其经 济行为方式选择的演进，是一条值得我们关注和理 济行为方式选择的演进， 解的有关社会主义市场经济微观基础形成和发展的 重要线索。 重要线索。
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第二节 社会主义市场经济中的企业
四、社会主义市场经济中的国有企业改革 （一）计划经济体制下的国有企业 1、排斥市场的行政导向机制 2、行政级别与行政干部 3、企业办社会 4、国有资产运营的低效率 （二）深化国有企业改革面临的主要问题 1、债务负担沉重 2、冗员问题严重 3、内部人控制严重 4、国有资产流失严重 布局、 5、布局、产权与结构问题
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第二节 社会主义市场经济中的 企业
（三）国有企业进一步深化改革的目标和任务 目标： 1、目标：建立现代企业制度 （1）两权分离 （2）法人治理结构 （3）职业经理人制度与科学的组织管理 2、进一步深化国有企业改革 （1）深化国有资产管理与监督体制改革 （2）健全和完善法人治理结构 （3）推动和完善国有企业的分类改革
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第三节 社会主义市场经济中的个人 经济行为
一、市场经济中个人经济行为的一般分析 为什么会有个人经济行为的选择？ 1、为什么会有个人经济行为的选择？个人 经济行为的自由选择对市场经济有何意 义？ 个人经济行为的内容{消费,储蓄,投资, 2、个人经济行为的内容{消费,储蓄,投资, 就业} 就业} 3、个人经济行为选择的约束条件：现有或 个人经济行为选择的约束条件： 可预期的经济资源所构成的预算约束
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第三节 社会主义市场经济中的个人 经济行为
二 、 社会主义市场经济中的个人经济行为 选择 个人就业行为： 个人就业行为： 工作—获得收入 不工作—享受 工作 获得收入 vs. 不工作 享受 闲暇 个人消费行为： 个人消费行为：货币 vs. 商品 个人储蓄行为： 个人储蓄行为：即期消费 vs. 未来消费
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第十章 社会主义市场经济的微观 基础
本章教学内容
第一节 第二节 第三节 第四节 市场经济微观基础概述 社会主义市场经济中的企业 社会主义市场经济中的个人经济行为 社会主义市场经济中的农户
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第一节 市场经济微观基础概述
一、市场经济微观基础的内涵与构成 1、广义与狭义的微观经济基础 广义的市场经济微观基础就是指市场经济中微观经 济主体的总和以及这些主体所具有的基本特征； 济主体的总和以及这些主体所具有的基本特征； 而 狭义的市场经济微观基础仅仅是指微观经济主体。 狭义的市场经济微观基础仅仅是指微观经济主体。 2、微观经济基础的构成 企业 个人 农户
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第四节 社会主义市场经济中的农户
二、社会主义市场经济中农户的经济行为 从经济行为上看，农户兼有企业 企业与 1、从经济行为上看，农户兼有企业与个人 行为选择的特征 2、农户的主体特征与经济行为选择 农户的两大特征： 农户的两大特征 ： 生产主体与消费主体的 合一；劳动者与经营者的合一。 合一；劳动者与经营者的合一。 3、农业规模经营是解决农户低效率生产的 必由之路
（1）产权主体界定为市场交换创造了前提条件 （2）产权范围的界定对经济当事人发挥了激励 约束作用——形成合理预期 约束作用 形成合理预期 明确的产权界定是微观基础平等性、 （3）明确的产权界定是微观基础平等性、自主 性的物质前提。 性的物质前提。
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第二节 社会主义市场经济中的 企业
一、市场经济中的企业与行为选择 市场企业制度的变迁： 1、市场企业制度的变迁：产权制度及其结构 的变化是核心。 的变化是核心。 自然人企业 法人企业 关于企业的性质： 2、关于企业的性质：科斯交易费用理论的 解释(专栏) 解释(专栏)
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第二节 社会主义市场经济中的企业
（二）现代企业制度的要素及基本特征 ☆☆☆构成现代企业制度的制度要素主要有： ☆☆☆构成现代企业制度的制度要素主要有：法人产 构成现代企业制度的制度要素主要有 权制度、法人治理制度、 权制度、法人治理制度、有限责任制度和管理层级制 度等。其中，法人产权制度是基础， 度等。其中，法人产权制度是基础，法人治理制度是 核心，有限责任制度是保障，管理层级制度是工具。 核心，有限责任制度是保障，管理层级制度是工具。 1、现代企业拥有由出资者出资形成的独立的法人所有 权，并取得由法律认定的独立的企业法人地位。 2、现代企业的投资者对企业债务承担有限责任。 3、现代企业是具有管理层级制的科层组织。 4、现代企业制度的经营管理走向职业化，并造就了 一个职业管理阶层。 5、现代企业行为目标的转移，由直接追求利润最大 化目标转变为在企业长期稳定的发展中实现利润最大 12 化。
第二节 社会主义市场经济中的企业
（三）现代企业制度的法人治理结构 公司的法人治理结构主要是解决两权分 离下的代理问题，其关键是解决委托人 如何有效地监督和激励代理人的问题。 公司的法人治理结构包括三个层次：公 司内部治理机制、公司外部治理市场以 及有关公司治理的法律法规。
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第二节 社会主义市场经济中的企业
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第二节 社会主义市场经济中的企业
（二）社会主义市场经济中企业的类型 1.根据所有权性质不同，可以将企业划分为国有 企业、非国有企业和外资企业。 2.根据企业组织的类型不同可以将企业划分为业 主制企业、合伙制企业和公司制企业。 3.我国法律规定或确认的企业类型，主要包括有 限责任公司、国有独资公司（是一种特殊的有限 责任公司）、股份有限公司（含上市公司）、个 人独资企业、合伙企业、中外合资经营企业、中 外合作经营企业、外商独资企业等。
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本章重要概念
市场经济微观基础 产权制度 企业 法人治理结构 内部人控制问题 个人经济行为 家庭联产承包责任制 农业规模经济
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链接资料
市场经济的微观基础 市场经济微观基础形成的条件： 明晰的产权界定 市场经济中企业的行为选择 社会主义市场经济中的个人经济行为选 择
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（一）社会主义企业的演变 计划经济时期——单一的国有企业 1、计划经济时期 单一的国有企业 改革时期（转型期） 2、改革时期（转型期） 放权让利时期（1978-1992） （1）放权让利时期（1978-1992） 建立现代企业制度时期（1992年至今 年至今） （2）建立现代企业制度时期（1992年至今） 内在逻辑：从放权让利到经营机制的转变，从行 内在逻辑：从放权让利到经营机制的转变， 政性分权到企业制度创新， 政性分权到企业制度创新，从单项改革到综合 配套整体推进
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经理人
投资者
交易者
企
经理人
业 制 度 发 展 的 三 个 阶 段
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分散的股东
所有者/ 所有者/经理人
第二节 社会主义市场经济中的企业
（二）市场经济中企业的行为选择 企业的投资(融资) 1、企业的投资(融资)行为 2、企业的生产行为 3、企业的创新行为
Hale Waihona Puke 10第二节 社会主义市场经济中的企业
二、现代企业制度与法人治理结构 （一）现代企业制度的含义