行政处罚法PPT课件
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行政处罚法讲解
2014年11月
1
整体概述
概述一
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概述二
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概述三
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2
【本讲结构】
3
第一节 行政处罚概述
一、行政处罚的概念和特征 行政处罚是指行政机关或其他行政主
体依法律设定的行政处罚权和程序，对违 反行政法规范的相对方（外部相对人）给 予行政制裁的具体行政行为。 【行政处罚VS行政处分】行政处分是 行政主体对内部相对人（即国家工作人员） 的违法失职行为的处理。
所得的行政处罚。
21
3.受委托的组织 【注意】行政处罚委托的是组织，行
政许可必须委托的是行政机关。
22
【例题·单选题】某直辖市人民政府根据国务院的 授权，决定由城建规划局统一行使几个政府职能 部门的行政处罚权，但下列（ ）职权不能由城 建规划局行使。
A.交通管理机关的罚款权 B.工商行政管理部门的吊销营业执照权 C.土地管理部门的行政没收权 D.公安机关的行政拘留权
实施； （2）国务院或者经国务院授权的省、自治区、
直辖市人民政府可以决定一个行政机关行使有关 的行政处罚权，但限制人身自由的行政处罚权只 能由“公安机关”行使。
20
2.法律法规授权的组织： （1）派出所可以作出警告、500元以
下的罚款的行政处罚； （2）税务所可以作出2000元以下罚款
的行政处罚； （3）证监会可以作出罚款、没收违法
D.甲市税务机关没有责令A公司限期改正，该处罚程序不会因此
而违法
E.如果甲市税务机关责令A公司限期改正，A公司逾期不改正的，
该税务机关有权吊销其营业执照
13
第二节 行政处罚的种类和设定
一、行政处罚的种类
14
二、行政处罚的设定
法律 行政法规 地方性法规
部门规章 地方性规章
创设权
规定权
各种处罚
限制人身自由除外
4
二、行政处罚的基本原则
（一）行政处罚法定原则 主要内容：设定权法定、依据法定、
主体法定、程序法定。
5
（二）处罚公开、公正、过罚相当原则
6
（三）处罚与教育相结合原则
1.处罚只是手段不是目的。处罚与教育相结合，既非
意味着可以以罚代刑，也非意味着可以以教代罚。
2.行政机关未责令当事人改正或者限期改正违法行为
即作出行政处罚的，并不直接导致行政处罚程序违法，不
会导致行政处罚行为的无效或撤销。
【分析】责令改正并非行政处罚的必要程序，属于行
政命令。
【链接】行政处罚决定之前，如拒绝听取当事人的陈述与 申辩意见，该行政处罚决定不成立，当事人放弃陈述或申 辩权利的除外。
7
（四）保障相对人权益原则（无救济即无 处罚原则）
出具体规定
C.江苏省地方性法规就某一违法行为设定给予1-5万
元罚款，南京市政府的配套实施规章中不可以将该罚款幅
度规定为5-8万元
D.南京市政府规章中设定的罚款数额应当由本级人大
常委会决定
19
第三节 行政处罚实施主体、管辖 及适用
一、行政处罚的实施主体 1.行政机关： （1）有行政处罚权的行政机关在职权范围内
向所属行政机关备案。
9
（六）一事不二罚（款）原则 对当事人的同一个违法行为，不得给
予两次以上罚款的行政处罚。
10
1.一事只能罚款一次，多事可罚款多次：即 不同违法行为罚款两次是可以的。
【示例】某食品加工厂食品卫生有问题， 被卫生局以违反《卫生法》中关于食品卫 生的规定，处以5000元罚款；工商局以无 证经营食品加工为由处以1万元罚款。
23
二、行政处罚的管辖和适用
（一）行政处罚的管辖
级别管辖 地域管辖 指定管辖
县级以上行政机关管辖，法律、行政法规另有规定的除 外。
【补充】国务院下属部门（海关、税务、工商等除外） 、乡政府、内设机构、派出机构（派出所、税务所、 工商所等除外）一般没有行政处罚权。
1.公民、法人或其它组织享有陈述权、 申辩权；
2.提起行政复议或行政诉讼的权利、有 权依法提出赔偿要求。
8
（五）监督制约、职能分离原则 1.查审分离：对违法行为的调查与审理分离； 2.罚缴分离：作出罚款决定的机关与收缴罚
款的机构分离； 3.听证主持人与调查检查人员分离； 4.行政机关执法人员当场作出的处罚决定应
12
【例题·多选题】甲市税务局工作人员在进行税务检查时，发现A公司 没有办理税务登记。于是在没有责令A公司限期改正的情况下就吊销 了A公司的营业执照。根据税收征收管理法的规定，下列说法不符合 法律规定的是（ ）。
A.责令限期改正是一种税务行政处罚
B.责令限期改正是一种税务行政强制
C.甲市税务机关没有责令A公司限期改正，该处罚程序违法
限制人身自由、吊销企业营业执照除外 【注意】可设定暂扣企业营业执照的处罚，可
设定吊销其他证照的处罚，可设定吊销个体 户的执照的处罚
警告；罚款 【注意】罚款限额由国务院规定
下位法应当在上位法 规定的行为、种 类和幅度范围内 对已有处罚作出 规定
警告；罚款 【注意】罚款限额由省级人大常委会规定
15
【总结】口诀： 处罚设定不随便， 法律法规规章限； 人身自由看法律， 警告罚款规章见； 若是吊销企业照， 地方法规无权限。
地方规章
×
×
√（限）
其他规定
×
×
×
警告 √ √ √ √ √ ×
其余 √ √ √ × × ×
18
【例题·单选题】关于行政处罚的设定权与规定权，下列 说法正确的是（ ）。
A.江苏省人大制定的《江苏省旅游业营业管理条例》
无权创设吊销个体旅馆营业执照的处罚
B.南京市政府颁发的规章只能对上位法创设的处罚作
11
2.可以行政处罚两次，但罚款只能适用一次： 即一个行为触犯一项或多项法律，可分别进行行 政处罚，但罚款只能一次。
【示例1】一个违法行为同时违反了工商法规和城 市管理法规，工商机关处以2000元罚款，城市管 理法规规定由市政部门处以3000元罚款。 【示例2】一个违法行为同时违反了工商法规和城 市管理法规，工商机关处以暂扣执照，城市管理 法规规定由市政部门处以3000元罚款。
16
【补充1】部门规章可设定的罚款
非经营活动中的 违法
≤1000元
经营活动中的违 法行为
有违法所得 没有违法所得
百度文库≤违法所得的3倍 且≤30000元
超过限额报国务 院批准
≤10000元
17
【补充2】另一视角看设定
法律
行政拘留
吊销企业营 业执照
罚款
√
√
√
行政法规
×
√
√
地方性法规
×
×
√
部门规章
×
×
√（限）
2014年11月
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整体概述
概述一
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概述三
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2
【本讲结构】
3
第一节 行政处罚概述
一、行政处罚的概念和特征 行政处罚是指行政机关或其他行政主
体依法律设定的行政处罚权和程序，对违 反行政法规范的相对方（外部相对人）给 予行政制裁的具体行政行为。 【行政处罚VS行政处分】行政处分是 行政主体对内部相对人（即国家工作人员） 的违法失职行为的处理。
所得的行政处罚。
21
3.受委托的组织 【注意】行政处罚委托的是组织，行
政许可必须委托的是行政机关。
22
【例题·单选题】某直辖市人民政府根据国务院的 授权，决定由城建规划局统一行使几个政府职能 部门的行政处罚权，但下列（ ）职权不能由城 建规划局行使。
A.交通管理机关的罚款权 B.工商行政管理部门的吊销营业执照权 C.土地管理部门的行政没收权 D.公安机关的行政拘留权
实施； （2）国务院或者经国务院授权的省、自治区、
直辖市人民政府可以决定一个行政机关行使有关 的行政处罚权，但限制人身自由的行政处罚权只 能由“公安机关”行使。
20
2.法律法规授权的组织： （1）派出所可以作出警告、500元以
下的罚款的行政处罚； （2）税务所可以作出2000元以下罚款
的行政处罚； （3）证监会可以作出罚款、没收违法
D.甲市税务机关没有责令A公司限期改正，该处罚程序不会因此
而违法
E.如果甲市税务机关责令A公司限期改正，A公司逾期不改正的，
该税务机关有权吊销其营业执照
13
第二节 行政处罚的种类和设定
一、行政处罚的种类
14
二、行政处罚的设定
法律 行政法规 地方性法规
部门规章 地方性规章
创设权
规定权
各种处罚
限制人身自由除外
4
二、行政处罚的基本原则
（一）行政处罚法定原则 主要内容：设定权法定、依据法定、
主体法定、程序法定。
5
（二）处罚公开、公正、过罚相当原则
6
（三）处罚与教育相结合原则
1.处罚只是手段不是目的。处罚与教育相结合，既非
意味着可以以罚代刑，也非意味着可以以教代罚。
2.行政机关未责令当事人改正或者限期改正违法行为
即作出行政处罚的，并不直接导致行政处罚程序违法，不
会导致行政处罚行为的无效或撤销。
【分析】责令改正并非行政处罚的必要程序，属于行
政命令。
【链接】行政处罚决定之前，如拒绝听取当事人的陈述与 申辩意见，该行政处罚决定不成立，当事人放弃陈述或申 辩权利的除外。
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（四）保障相对人权益原则（无救济即无 处罚原则）
出具体规定
C.江苏省地方性法规就某一违法行为设定给予1-5万
元罚款，南京市政府的配套实施规章中不可以将该罚款幅
度规定为5-8万元
D.南京市政府规章中设定的罚款数额应当由本级人大
常委会决定
19
第三节 行政处罚实施主体、管辖 及适用
一、行政处罚的实施主体 1.行政机关： （1）有行政处罚权的行政机关在职权范围内
向所属行政机关备案。
9
（六）一事不二罚（款）原则 对当事人的同一个违法行为，不得给
予两次以上罚款的行政处罚。
10
1.一事只能罚款一次，多事可罚款多次：即 不同违法行为罚款两次是可以的。
【示例】某食品加工厂食品卫生有问题， 被卫生局以违反《卫生法》中关于食品卫 生的规定，处以5000元罚款；工商局以无 证经营食品加工为由处以1万元罚款。
23
二、行政处罚的管辖和适用
（一）行政处罚的管辖
级别管辖 地域管辖 指定管辖
县级以上行政机关管辖，法律、行政法规另有规定的除 外。
【补充】国务院下属部门（海关、税务、工商等除外） 、乡政府、内设机构、派出机构（派出所、税务所、 工商所等除外）一般没有行政处罚权。
1.公民、法人或其它组织享有陈述权、 申辩权；
2.提起行政复议或行政诉讼的权利、有 权依法提出赔偿要求。
8
（五）监督制约、职能分离原则 1.查审分离：对违法行为的调查与审理分离； 2.罚缴分离：作出罚款决定的机关与收缴罚
款的机构分离； 3.听证主持人与调查检查人员分离； 4.行政机关执法人员当场作出的处罚决定应
12
【例题·多选题】甲市税务局工作人员在进行税务检查时，发现A公司 没有办理税务登记。于是在没有责令A公司限期改正的情况下就吊销 了A公司的营业执照。根据税收征收管理法的规定，下列说法不符合 法律规定的是（ ）。
A.责令限期改正是一种税务行政处罚
B.责令限期改正是一种税务行政强制
C.甲市税务机关没有责令A公司限期改正，该处罚程序违法
限制人身自由、吊销企业营业执照除外 【注意】可设定暂扣企业营业执照的处罚，可
设定吊销其他证照的处罚，可设定吊销个体 户的执照的处罚
警告；罚款 【注意】罚款限额由国务院规定
下位法应当在上位法 规定的行为、种 类和幅度范围内 对已有处罚作出 规定
警告；罚款 【注意】罚款限额由省级人大常委会规定
15
【总结】口诀： 处罚设定不随便， 法律法规规章限； 人身自由看法律， 警告罚款规章见； 若是吊销企业照， 地方法规无权限。
地方规章
×
×
√（限）
其他规定
×
×
×
警告 √ √ √ √ √ ×
其余 √ √ √ × × ×
18
【例题·单选题】关于行政处罚的设定权与规定权，下列 说法正确的是（ ）。
A.江苏省人大制定的《江苏省旅游业营业管理条例》
无权创设吊销个体旅馆营业执照的处罚
B.南京市政府颁发的规章只能对上位法创设的处罚作
11
2.可以行政处罚两次，但罚款只能适用一次： 即一个行为触犯一项或多项法律，可分别进行行 政处罚，但罚款只能一次。
【示例1】一个违法行为同时违反了工商法规和城 市管理法规，工商机关处以2000元罚款，城市管 理法规规定由市政部门处以3000元罚款。 【示例2】一个违法行为同时违反了工商法规和城 市管理法规，工商机关处以暂扣执照，城市管理 法规规定由市政部门处以3000元罚款。
16
【补充1】部门规章可设定的罚款
非经营活动中的 违法
≤1000元
经营活动中的违 法行为
有违法所得 没有违法所得
百度文库≤违法所得的3倍 且≤30000元
超过限额报国务 院批准
≤10000元
17
【补充2】另一视角看设定
法律
行政拘留
吊销企业营 业执照
罚款
√
√
√
行政法规
×
√
√
地方性法规
×
×
√
部门规章
×
×
√（限）