社会资本理论兴起

• 社会资本由两部分构成： 一是社会关系本身，它使个人可以摄取被群体拥有的资源 二是这些资源的数量和质量
科尔曼对社会资本的较系统的研究
• 美国经济学家、社会学家詹姆斯·科尔曼(J.S.Coleman)以微观和宏观 的联结为切入点对社会资本做了较系统的研究。
• 1990在《社会理论的基础》一书中对社会资本做了深入的分析。社会 资本是个人拥有的，表现为社会结构资源的资本财产，它们由构成社 会结构的要素组成，主要存在于人际关系和结构之中，并为结构内部 的个人行动提供便利。其主要表现形式有:义务与期望、信息网络、规 范与有效惩罚、权威关系、多功能社会组织和有意创建的社会组织等。
社会资本 重要
囚徒博弈
• 1950年，由就职于兰德公司的梅里尔·弗勒德（Merrill Flood）和梅尔 文·德雷希尔（Melvin Dresher）拟定出相关困境的理论，后来由顾问 艾伯特·塔克（Albert Tucker）以囚徒方式阐述，并命名为“囚徒困境”。 经典的囚徒困境如下：
• 警方逮捕甲、乙两名嫌疑犯，但没有足够证据指控二人入罪。于是警 方分开囚禁嫌疑犯，分别和二人见面，并向双方提供以下相同的选择：
• 若一人认罪并作证检控对方（ “背叛”对方），而对方保持沉默，此人 将即时获释，沉默者将判监10年。
• 若二人都保持沉默（互相“合作”），则二人同样判监1年。 • 若二人都互相检举（互相“背叛”），则二人同样判监8年
博弈图 合作
乙 背叛
甲
合作
背叛
（1，1）
（0,10）
（10,0）
（8,8）
结果，甲乙都选择了相互背叛，因此各判监8年
• 美国著名华裔社会学家林南(Nan Lin) • 2001《社会资本—关于社会结构与行动的社会资本》一书中认为
社会资本是“投资在社会关系中并希望在市场上得到回报的一种资 源，是一种镶嵌在社会结构之中并且可以通过有目的的行动来获得 流动的资源”⋯ • 强调了社会资本的先在性。它存在于一定的社会结构之中，人们必 须遵循其中的规则才能获得行动所需的社会资本，同时该定义也说 明了人的行动的能动性，人通过有目的的行动可以获得社会资本。
波茨对社会资本提出精致和全面的表述
• 美国社会学家亚历詹德罗·波茨(1995)对社会资本提出了精致和 全面的表述。
• 社会资本是“个人通过他们的成员身份在网络中或者在更宽泛的 社会结构中获取稀缺资源的能力。获取能力不是个人固有的， 而是个人与他人关系中包含着的一种资产。社会资本是嵌入的 结果”。
林南对社会资本研究的新进展
• 不过，对社会资本的这两种分析思路本质上是没有矛盾的，社会中每 个人既可以看作是独立的个体，也可以看作是集体中的一员。
L/O/G/O
社会资本论的兴起：
发展经济学研究的一个新思路
文献导读
• 作者：郭熙保 发展经济学 • 摘要：20世纪90年代以来，发展经济学家越来越关注社会资本在经济
发展中的重要性。社会资本是资本概念的拓宽，它不能单独存在，而只 存在于与他人的相互交往中，而且在使用中增值，在不使用中贬值。社 会资木对经济发展的贡献主要是降低信息搜寻成木、交易成木和法律实 施成木，产生溢出效应，促进资源的节约和配置效率的提高。提高社会 资木水平有助于促进人们之间密切的合作、促进市场经济体制的完善、 构建社会主义和谐社会。 • 研究方法：文献阅读法
• 在1993年出版的关于意大利发展的《使民主运转起来》一书中，指 出:“与物质资本和人力资本相比，社会资本指的是社会组织的特征， 例如信任、规范和网络，它们能够通过推动协调和行动来提高社会效 率”。
• 在普特南看来，一个依赖普遍性互惠的社会比一个没有信任的社会更 有效率，因为信任为社会生活增添了润滑剂。
思路
社会资本理论
①背景及来源： 发展经济学的演进 布迪厄、科尔曼、波特、帕特南、波茨、林南
②研究思路：
个人的社会资本 集体的社会资本
③对它的评价：总体的评价、特点、贡献
④对经济学和发展经济学带来的变革
⑤应用领域：
经济与社会发展 劳动就业 企业发展 家庭与教育
扩展延伸
发展经济学的演进：
20世纪40年代末 社会主义国家计划经济的成就；
到60年代初 马歇尔计划
计划至关重要 物质资本
20世纪60年代中 期70年代末
实行工业化战略和计划化和政 府多方干预的结果，使经济困 难重重。
20世纪80年代
现实经济中制度的存在和变迁 深刻地影响着增长和发展； 保障人权的制度
囚徒博弈 20世纪90年代
相互合作
市场至关重要 人力资本 制度至关重要 知识资本 社会关系至关
囚徒困境所反映出的深刻问题是？？？ 人类的个人理性有时能导致集体的非理性——聪明的人 类会因自己的聪明而作茧自缚
• 在经典的“囚徒博弈”例子中，学者们日益发现，合作所获 得的收益远大于不合作所获得的收益，人们之间的合作对 经济发展是至关重要的。要合作就需要建立人与人之间的 社会联系和交往，在交往中建立信任关系。
两种研究思路
个人的社会资本：波特、波茨、林南 集体的社会资本：布迪厄、科尔曼、帕特南
把社资看作 把人看作 社资投资
收益
应用的领域
个人的社会 资本
有利于个人 行动的资源
Leabharlann Baidu
独立的个体
时间、金钱
集体的社会 资本
描述集体结 构的内部联 系的一个特
征
集体中的一 员
时间
个人独享 集体共享
社会学
政治学和发 展经济学
• 于是社会资本概念和理论就逐渐被引入经济学和发展经济 学中。
布迪厄对社会资本的先驱性研究
• 法国社会学家皮埃尔·布迪厄（Pierre Bourdieu） (1983, 1986)，最早 对社会资本概念进行系统表述。他认为“社会资本是现实或潜在的资 源的集合体，这些资源与拥有或多或少制度化的共同熟识和认可的关 系网络有关，换言之，与一个群体中的成员身份有关”。
波特提出“结构洞的社会资本”
• 美国社会学家罗纳德·波特(1992)把社会资本定义为网络 结构给网络中的行动者提供信息和资源控制的程度，他称 之为“朋友、同事以及更一般的熟人，通过它们获得使用 金融和人力资本的机会”，亦即“结构洞的社会资本”。
•
结构洞理论
帕特南从政治角度对社会资本进行研究
• 美国政治学家罗伯特·帕特南（Robert D.Putnam），将社会资本从个 人层面上升到集体层面，并把其引人政治学研究中。