[VIP专享]威廉姆森的交易成本经济学
交易成本经济学的研究进程
交易成本经济学：顺理成章的研究进程*奥立弗·威廉姆森2009年12月8日的诺贝尔经济学奖获奖演讲我和其他学者一直开展的研究工作可以冠以多种称呼：“治理经济学”、“组织经济学”和“交易成本经济学”。
本文第1节将会讲到，治理是一个很宽泛的（overarching）的概念，交易成本经济学则是把可操作性内容注入到治理和组织的方法。
吸引我到这一研究议程的具体问题正是罗纳德·科斯在1937年所提出的谜题：当一个企业决定自己生产所需的产品和服务而非进行外购，其中有哪些效率因素在起作用？在第2节我要谈到，我1971年的论文《生产的纵向一体化》在这个问题上取得了一定进展，并且引发了随后逐渐被称之为交易成本经济学的后续研究。
第3节我将陈述交易成本经济学的初步成果。
在第4节，我将对那些研究过程中出现的、要求“把有效治理逻辑推向终结”的那些问题与挑战予以简要分析。
最后是结论部分。
一、回顾哪怕不是更普遍地，至少对经济学家来说，如果，或者说，一旦治理和组织变得更容易分析，它们就是很重要的概念。
正如本文所描述的那样，将可操作的内容注入治理概念，需要借助“契约”透镜（译者注：即分析工具），而非新古典的“选择”透镜来分析经济组织，需要意识到这是一个把经济学和组织理论（以及后来又把法律的方方面面）结合起来的跨学科研究议程，以及需要把迄今一直被忽视的交易成本引入到分析中来。
其目标是有关经济组织的预测理论，而对纵向一体化之谜的研究则是一个显而易见的出发点。
1.1 治理尽管微观经济理论教科书对善治（good governance）的概念未置一喙，作为20世纪上半叶重要的制度经济学家，约翰·R·康芒斯（John mons）对经济组织做了如下阐述：“行动的基本单位…必须在自身中包含冲突、相互依存和秩序三个原则。
这一单位就是交易”（Commons，1932，第4页）。
由此康芒斯劝告道，“经济学理论应该把交易及其规则、组织问题，以及使组织行为…稳定化(的方式)作为中心问题”(1950,第21页)。
威廉姆森交易费用经济学理论述评
威廉姆森交易费用经济学理阐述评威廉姆森交易费用经济学理阐述评一、概述威廉姆森交易费用经济学〔简称TE〕从萌芽到完善已经走过近80年时间，成为了一门相对独立的经济学分支学科。
威廉姆森交易费用经济学的根本思路是从交易契约视角，研究如何选择交易治理体制以使交易费用最小化。
其根本假设是人的有限理性和有限自我约束，因此当组织间交易时不可防止地会产生交易费用并有可能出现时机主义行为。
交易组织及其治理体制应根据交易根本特征来加以选择，以有效降低交易费用并阻止时机主义行为的发生。
比拟正统经济学，威廉姆森交易费用经济学选择了更切合实际的假设、能更好解释广泛存在于交换中的经济学现象，因此产生了广泛而深远的影响，得到了经济学界大量的、有力的实证研究支持，并被广泛应用于经济现象研究当中。
威廉姆森教授本人也因为在新制度经济学上的出色奉献而获得2022年诺贝尔经济学奖。
本文将把视野聚集在微观的、交易契约的领域，从TE理论开展的三个阶段，对威廉姆森交易费用经济学的产生与开展进展梳理和评述。
二、理论开展阶段及特征illiasn在获得诺贝尔经本文由论文联盟搜集整理济学奖之后对于交易费用经济学的开展历程作了一个初步的阶段划分：首先是非正式阶段，从1930年代ase提出公司自造或外包的选择问题以及交易本钱的概念，到1960年代ase和Arr指出交易本钱在标准的经济学研究中被无视;其次是前形成阶段，是在1970年代，开场从契约或治理视角对待垂直一体化;再次是半形成阶段，定义了可选择治理形式的属性，并相应解决了选择性干预效率等疑问;1980年代早期实证研究迅速增长，企业治理与公共政策的应用也有快速增长。
综合考虑上述阶段划分以及威廉姆森交易费用经济学主要文献中理论观点建立开展的时间顺序，本文把威廉姆森交易费用经济学分为三个主要开展阶段。
〔一〕萌发阶段〔1930s～1970s〕。
本阶段为威廉姆森交易费用经济学的建立奠定了根底，提出了核心概念、主要问题、初步思路。
威廉姆森关于在交易成本理论体系
威廉姆森关于在交易成本理论体系威廉姆森的重要贡献是具体分析了在什么情况下会使市场交易成本提高到使它失效的程度。
他的分析着重在以下四个方面。
1、机会主义行为威廉姆森对经济分析中关于人的行为特征的基本假定作了新的界定：经济生活中的人总是尽最大能力保护和增加自己的利益，也就是说，经济中的人都是自私的，而且，为了利己，还可能不惜损人。
不过，人的行为要受到法律的制约，违反了法律，就要受到法律的制裁，所以法律使损人利己的行为受到一定的节制。
威廉姆森把人一有机会就会不惜损人而利己的“本性”，称之为机会主义。
人的这种本性直接影响了以私人契约为基础的市场效率。
市场上交易的双方不但要保护自己的利益，还要随时提防对方的机会主义行为。
每一方都不清楚对方是否诚实，都不敢轻率地以对方提供的信息为基础，而必须以自己直接收集的信息为基础作出交易决策。
因此，机会主义的存在使交易费用提高。
交易越复杂，交易费用提高的幅度也越大，威氏认为，对于“机会主义”的认识，是他对经济学首创的贡献之一。
一切足以引起提高市场交易费用的其他因素都是通过了人的机会主义行为，才会具体转化为交易费用的上升。
2、不确定性包括经济生活在内的人类社会发展变化，不是简单的机械运动，不可能完全准确预测未来的局势；或者说，充满着不准确性。
在市场中，一项交易从发生到完成重要持续一段时期，在该时期中可能会发生很多影响交易双方权力和义务的事件，从而影响交易契约的执行。
又由于合同执行者很可能有机会主义行为。
那么，当市场条件变化对他不利时，他可以借口契约的前提改变而停止履行合同，在不违反法律的的情况下给交易伙伴造成损失。
为了避免这种情况的发生，交易双方将尽可能把契约写得十分复杂，力图包括一切未来的可能性，以及每一种情况发生时双方的权力和义务。
但是，任何契约不可能是完全的，总会给机会主义行为留下可乘之机。
其基本态势是，交易本身越复杂，交易谈判及其所达成的契约越趋复杂化，交易费用就越高，市场作为一种交易的管理机制其效率就越低，甚至不能完成交易。
交易成本经济学
交易成本经济学名目交易成本经济学（Transaction Cost Economics,TCE）交易成本经济学概述交易成本经济学（TCE），是新制度经济学当中惟一在实证检验方面成功的领域。
威廉姆森在交易成本经济学的进展过程中作出了杰出的奉献，交易成本经济学是融法学、经济学和组织学为一体的、新颖的边缘学科。
以威廉姆森为代表的交易成本经济学。
他们认为，市场运行及资源配置有效与否，关键取决于两个因素：一是交易的自由度大小，二是交易成本的高低。
他们认为交易成本有广义和狭义之分。
按照威廉姆森的观点，科斯定理的核心是交易成本。
由此，科斯定理可被定义为：只要交易成本为零，那么，初始的合法的权益配置关于资源配置的有效性是无关的。
这确实是讲，只要交易界区是清晰的，资源配置就能有效。
按照这种定义来讲明上述科斯所举的案例，他们认为，纠纷解决的结果如何取决于火车主和农场主的交易成本比较，如果火车主是一个人，而铁路沿线的农场主有专门多个，那么农场主之间达成协议的交易成本便会远远高于火车主进行谈判的交易成本，如此纠纷就难以得到合理的解决，外在性无解。
相反只有在农场主个数减少，使得双方的交易成本相当时，才可能有效地解决纠纷，克服外在性。
在那个地点，产权界区的明确，法律的制定和实施，体制的完善与政策的推行等等，差不多上以降低成本为目标的。
换言之，产权界区的明确等措施是降低交易成本的基础，也是减少交易摩擦的润滑剂。
基于这种认识，交易成本经济学自20世纪80年代以来转向了企业组织理论。
G．斯蒂格勒、张五常等产权理论研究者对科斯定理的讲明与威廉姆森一致，都属于交易成本经济学的讲明。
什么是交易成本新制度经济学的明显特点是坚持交易是有成本的。
这一特点使新制度经济学比其他经济学更为现实，因为人们在进行经济活动时，总是面临着有限理性和信息不完全，这就使人们不可能象新古典理论所设想的那样在无交易成本的情形下进行决策。
交易成本是新制度经济学的核心概念，也是近十几年来西方经济学中显现频率最高的几个概念之一。
1981威廉姆斯组织经济学交易成本方法
1981威廉姆斯组织经济学:交易成本方法摘要：用交易成本法研究经济组织是把交易看做分析的基本单位，认为对交易成本节约的理解是组织研究的核心。
采用这种方法要求交易是量化的且有备选统治机构。
安排交易活动到有差别的统治机构，可以获得节约。
这种方法适用于企业和市场之间效率边界的确定及内部交易组织包括雇佣关系的设计。
这种方法与其它组织理论文献中精选的部分进行了对比。
企业是以获得最大利润为目标的生产函数，与解释经济学相比较少以解释组织理论为目的。
甚至在经济学中，越来越意识到企业的新古典理论是自我限制的。
最近多重多样的经济方法用来进行组织的研究，内部组织的重要性被意识到。
本文描述的这种方法强调经济理论中的交易成本及转向力。
比大多数经济方法进步的方面是，它兼容富兰克·奈特恰当描述的“我们所知道的人类本性”。
对组织、交易成本分析包括的经济方法通常关注于效率。
的确，在效率方面，并不是每种有趣的组织问题都会被仔细研究，除了可能以一种二流方式。
然而令人奇怪的是，尤其是强调交易成本时，大量被研究。
这种方法就他们节约交易成本的生产量而言，通过使交易而不是商品作为分析的基本单位，通过评估以公司和市场为主要选择的控制结构来实现。
用交易成本法对组织进行研究被应用到三个分析层面。
第一个是企业的总体结构，给定企业规模，求解运营部门应该怎样相互联系。
处理这些问题的时候，单一控股公司和多部门形式被详细审查。
第二层面或者中间层面的研究关注操作部分，寻找哪些活动应该在企业内进行，哪些在企业外，为什么。
这可以被认为是建立“效率边界”的标准并定义它。
第三层面的分析关注人力资产的组织行为，目标是以一种有差别的方式匹配内部控制结构与其它工作组的特性。
本文仅研究了后两种问题。
对这两种问题的研究很大程度上都转向了交易的量化。
交易成本方法起源的文献概要在第一部分，方法的基本原理包括交易的量化在第二部分，效率边界研究的应用在第三部分，雇佣关系问题在第四部分，与精选的组织理论文献的对比及“外力”法对组织研究的对比在第五部分。
第二讲 交易成本的威廉姆森范式
20
21
市场的“缺陷”包括垄断、寡头、不完全竞争等市场模式。 其中，最典型的是“变量比例”说。
比如，一家纺织公司需要两种原料织布：化纤和棉纱。假 定化纤和棉纱各占50%比例混合织出的布质量最佳，市场 利润最高。但化纤的生产控制在一家垄断集团手中，化纤 的垄断价格大大高出生产成本。
机会主义行为又分为事前的和事后的机会主义行为。
13
正是这些机会主义的行为表现导致了信息不对称问题，从而使经济 组织中的问题复杂化了，其直接结果就是合同风险。
如果契约人只有自利行为而没有机会主义行为，那么人们可以相信 缔约人将会忠实地履行他的承诺。但是，如果契约人会采取机会主 义行为，那么他不仅不一定守约，而且还会见机行事，使事后的实 际结果不是按合同而是按有利于他的方向发展。此时，怎样采取措 施遏止机会主义也就有了经济意义，当然同时也带来了新的成本。
<3%
1 整 片 多
>90%
1 大 片
23/2 5
1 带 皮
>95 %
1 往 季
无
1 充 常温 氮
2 标 准
1.11.4mm
2生 /标 准
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27/3 0
2 脱 皮
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2 当 季
甜
2 开 冷气 口
3 0.7薄 1.0mm
3 碎 <5% 片
4 超 薄
0.50.7mm
前向一体化：涉足零食生产与销售
建立零食车间，进行试生产和试销售； 新建零食生产线，成立零食销售组； 建立事业部制组织结构，增加零食品种，扩大零食生产线，招聘
浅析威廉姆森交易成本经济学
、
资本 主义经济制度 的主要框架和 内容
威廉姆森在 资本主义经济制度》一书 中， 以三大假定为基 础 ，构建了一个较为完整的交易费用经济学的分析框架 ，从节约交 易费用的角度解释 了各种经济组织的性质及其存在边界。 （ 一） 对交易成本经 济学的系统 阐述 威廉姆森认为 “ 经济组织的问题其实就是一个为 了达到某种 特定 目标而如何签订合 同的问题 ”。交易费用分为两部分 ：一是合 同签订之前的交易费用；二是签订合同之后的交易费用 ，包括不适 应费用、讨 价还价费用 、启动及运转费用和保证 费用 。威廉姆森 将交易费用 的产生归结为三个原因：有限理性和机会主义行为、环 境的不确定性和信息的复杂性以及资产专用性 ，而区分各种交易的 主要标志是资产专用性 、不确定性及其发生 的频率。其中，资产专 用性是最重要的，也是使交易费用经济学与解释经济组织的其它理 论相 区别的最重要的特点。 （ 二） 契约人 的行为假设 威廉姆 森契 约人的行 为假设修 正了主流 经济学 关于 “ 经济 人”具有强理性或者完全理性 的行为假设。具有 “ 有限理性 ”的 契约人很可能会利用不完全的契约实施机会主义 ，从而带来资源配 置的低效率。如果契约人只有谋私利行为而没有机会主义行为，那 么他就会忠实地履行契约。如果契约人可能采取机会主义行为，就 会见机行事 以损害其他契约人的 利益 。由于有限理性 ，契约本身是 不完全的；又由于人类的机会主义行为，存在着有意危害的道德风 险，契约必须起到屏蔽机会主义的作用 。正是 由于市场交易存在 以 上人的因素和环境因素的制约，所 以靠市场交易去协调和配置资源 要付 出很大代价（ 交易费用） 。在引入 “ 契约人 ”假设 以后，交易双 方如何在有 限的理性能力 范围安排他们的契约 以最有效地 降低交 易费用就成为关注的焦点。威廉姆森不仅运用了交易费用概念 ，而 且把交易费用与他 自己所提出的资产专用性概念有机结合起来 ，解 释和研究公司组织结构的合理Ｉ 生和有效『 生问题 。 （ 三） 契约关系的治理问题 威廉姆森将经济组织作为一 个契约问题提出 ，认为企业组织是 种规制结构，而不是一种生产函数。 “ 契约”可以简单地理解为 个合法的双边交易中双方就某些相互义务达成的协议 。在市场 经济活动 中，人们只要进入某种交易 ，就存在一种契约安排 。契约 安排是交易活动中一种重要的协调机制，是市场交易得 以顺利完成 的基本制度 ，它决定了交易过程进行的结构性 、稳定性和可测性， 界定了当事人在交易过程中的可选择范 围，确定了交易当事人之间 的关系并明确了交易者的行为。 由于契约的不完全 性，契约在执行过程中出现争议是不可避免 的。相当数量的契约行为的争端仍是依赖风俗、习惯等方式 ，通过 自己的力量与关系来解决。一方面是由于法律制度的支付成本，另 方面也是 由于合 同长期化或关系长期化的需要 。因此威廉姆森 重点分析 了关系型契约 ，将契约的执行环节或事后支持看作是一个 核心问题 。
试论威廉姆森交易成本经济学的微观分析方法
试论威廉姆森交易成本经济学的微观分析方法作者：周勇来源：《经济研究导刊》2008年第10期摘要：微观分析是威廉姆森交易成本经济学的重要分析方法。
微观空间分析主要体现在对分析单位选择上，微观时间分析强调交易转换过程。
此外，微观分析还体现在细节分析和实证分析上，整个交易成本经济学贯彻的是如何从微观上更深入地分析交易问题这一原则。
微观分析使新制度经济学交易成本分析严格区别于新古典经济学生产成本分析，分析方法的改进使交易成本经济学获得了经济研究的新进展。
关键词：交易成本经济学；微观分析；比较经济制度中图分类号：F019文献标志码：Ａ文章编号：1673－291Ｘ（2008）10－0010－02在中国的经济学教科书和相关论著中，鲜有对威廉姆森学说的详尽论述，这至少导致中国的新制度经济学界对新制度经济学全貌的考察有所偏差。
比如，威廉姆森的比较制度分析方法及其与新古典均衡和边际分析方法的差异，以往并没有为更多的国内经济学者所重视，国内新制度经济学研究往往建立在对理性选择模型的简单理解基础上。
本文拟对威廉姆森极具特色的比较制度微观分析方法特点作出归纳总结。
1.微观分析在交易成本经济学中的重要性微观分析方法是交易成本经济学特别依赖的一种研究方法，阿罗曾把新制度经济学所以特别成功的原因归结于它的极端微观化的取向。
关于微观分析对比较制度分析的重要性，威廉姆森在评价处理特许权假说时曾有一段论述：“如果在评估各种备择组织形式的功效时，细节是重要的，那么，特许权投标是不是对付自然垄断的有效办法，就不能完全取决于对问题的一种想象性的阐述。
相反，对交易属性（特别要注意到资产）和缔约过程的细节这两者都需要仔细加以考察。
除了跳出一般性描述去评估各种基本属性以及合约的微观分析方法外，没有别的适当办法来处理特许权投标假说”。
微观研究分析方法被威廉姆森称为交易成本经济学的不变要旨，用斯蒂芬的话来说，“上帝居住在细节中”。
2.交易成本经济学的微观空间分析微观分析涉及时空两方面的分析。
威廉姆森与交易成本经济学-文档
威廉姆森与交易成本经济学一、前言2009年10月12日，诺贝尔奖评审委员会将本年度诺贝尔经济学奖授予了美国经济学家艾利诺，奥斯特若姆(EIi，nor Ostrom)和奥利弗.E.威廉姆森(01-iver E.Williamson)。
艾利诺，奥斯特姆获奖的原因是对制度经济学的研究，特别是在公共选择方面的研究成果卓著；而奥利弗-E-威廉姆森获奖的原因则是对制度经济学的研究，特别是在企业边界方面的研究有独到的见解。
奥利弗?威廉姆森被誉为重新发现“科斯定理”的人，至少是由于他的宣传功劳，才使科斯的交易费用学说成为现代经济学中异军突起的一派。
这一学说汇聚了包括组织理论、法学和经济学在内的大量学科交叉和学术创新，逐步发展成当代经济学的一个新分支。
此分支的启蒙者科斯本人荣获199i年度的诺贝尔经济学奖。
继他之后，道格拉斯，诺思(Douglass North)也戴上诺贝尔经济学奖的桂冠，现在威廉姆森作为交易成本经济学集大成者的获奖不仅肯定了新制度经济学的学术地位，而且显示了当代经济学与其它社会科学学科交叉和融合的强大生命力。
威廉姆森在制度经济学方面所作的研究，被概括为交易成本经济学(TheEconomies ofTransaction Costs)，主要体现在他的论文《生产的纵向一体化：市场失灵的考察》(The VerticalIntera-tion of Production：market failureconsid-erations)(1971)、《一般行业及CATV行业中治理自然垄断的特许指标》(Franchise Bidding for Natural Monopo，lies：in general and with respect toCATV)(1976)、《可信的承诺：用抵押品支持交易》(credible Commitments：Ustug hostages tO supper exchangel(1983)、《所有权的成本和收益：纵向―体化和横向一体化理论》(Vertical In-tegration and Related Variations On aTransaction-Cost Economies Theme)(1986)、《比较经济组织：对离散组织结构选择的分析》(1991)等著作中。
威廉姆森和他的交易成本理论
威廉姆森和他的交易成本理论加州大学伯克利分校Haas商学院发布消息称，“我们为诺贝尔奖获得者，一个男人的名誉退休奥利弗·威廉姆森教授的逝世表示哀悼。
威廉姆森（Williamson）昨晚在伯克利（Berkeley）逝世，享年87岁。
”重发一篇旧文，缅怀大师。
诺贝尔经济学奖的桂冠终于戴到了奥列佛·威廉姆森（Oliver Eaton Williamson）的头顶上。
作为制度经济学的第二代掌门人，交易成本理论的集大成者，这一切似乎有些晚。
如果从对制度经济学的贡献来看，威廉姆森的地位应该高于道格拉斯·诺斯和罗伯特·福格尔，而这二位早在1993年已经因为将制度经济学应用于历史分析而获得了诺奖。
但该来的奖终归还是来了，这对于威廉姆森，应该是值得欣慰的。
而且，在现在这样一个公司治理混乱的世界，以诺奖表彰威廉姆森对公司治理理论作出的贡献，似乎有着一种特殊的意义。
威廉姆森详解“交易成本”威廉姆森教授一生著述甚丰，根据其主页上的自我介绍，目前已出版专著五部，发表论文数十篇，其研究涉及企业理论、兼并收购、公司融资、公司治理等各个方面。
不过，虽然威廉姆森的理论体系十分博大，但其逻辑主线是十分清晰的：即应用“交易成本”来考察企业运行中的各种问题。
由于在威氏的理论体系中，“交易成本”占有十分显著的位置，因此其理论在圈内也被称为“交易成本经济学”。
“交易成本”的概念最早由罗纳德·科斯提出，并应用于经济分析。
说来有些传奇，科斯在1937年写下鸿文《企业的性质》、用“交易成本”观点考察企业的时候，不过是一个本科三年级的学生。
而正是这篇原本的学生习作，在几十年后（1991年）为科斯赢得了诺贝尔奖。
从这点上看，科斯的天才可见一斑。
不过在当时，“交易成本”概念并没有受到学术界的重视。
造成这种现象部分是因为这个观点本身的超前性，但更多的是因为科斯对“交易成本”定义的模糊。
“交易成本”究竟是什么？是跑腿费、运输费、磨损费，抑或是讨价还价的成本？科斯没有精确定义。
交易成本经济学
《交易成本经济学》作者：[美]奥利佛・威廉姆森斯科特・马斯滕/编序言（1）交易成本经济学一本书是一本关于交易成本经济学的经典论文集。
对于这本论文集，国内许多学者已经在课堂和论著中做过多次推荐，它所收录的论文，都是这一领域的经典论文，每一篇经济管理类专业的学生都耳熟能详。
这本论文集是由交易成本经济学的大师Williamson和 Masten主编的。
大师对于论文的精心选择，足以保证整本论文集的选择质量。
对于Williamson，中国的读者一定不会陌生。
他是交易成本经济学最重要的代表人物，现在在加州大学伯克利分校任教。
曾经担任美国经济协会的副主席，国际新制度经济学会的主席，美国法和经济学协会的主席。
他还是美国政治和社会科学院院士，美国科学院院士、美国艺术和科学院院士。
他的代表著作《资本主义经济制度》是20世纪企业理论方向引用率最高的著作之一。
对于Williamson 在交易成本经济学上的贡献，Coase在1991年获得诺贝尔经济学奖的演讲中，特意做出了感谢。
他说，如果没有Williamson等人的工作，他甚至怀疑他的著作的意义是否被人承认。
本书的另一位主编Masten是密歇根大学商业经济学和公共政策教授，他在交易成本经济学实证研究方面做出了卓越的贡献。
他的主要研究领域是经济学、法学和组织学的交叉学科，曾在顶尖经济学杂志发表多篇转引率极高的文章。
值得一提的是，Masten教授和Williamson教授为本书的出版做出了大量的贡献，他们帮助我们联系相关文章的版权，并根据中国的情况对于文章重新做了调整，这使得这本书成为了真正的中国版。
他们还对于翻译的难题多次做出了解答，彰显大师平易近人的风采，在此对Masten教授和Williamson教授表示感谢。
二四十年多前，交易成本经济学开始逐渐为人所知。
尽管相比较其他的理论研究，四十多年的时间还是太短，但是我们可以看到，在这四十年的时间里，交易成本经济学已经获得了巨大的发展，对于这一理论的应用已经大量涌现出来，并且这一趋势还在继续。
交易成本与制度经济学
交易成本与制度经济学交易成本是制度经济学中的一个重要概念，它指的是从一个经济主体向另一个经济主体转移资源时所产生的各种成本，包括信息获取成本、谈判成本、合同执行成本等。
交易成本的大小直接影响着经济活动的效率和经济制度的设计。
在交易成本理论中，奥利弗·威廉姆森被誉为这一领域的先驱。
他提出了两个经典的概念：市场交易和内部交易。
市场交易是指通过市场进行资源的交换，买卖双方通过价格的协商来完成交易。
而内部交易则是指在一个公司或组织内部进行资源的分配。
交易成本的产生主要源于信息不对称和合作行为的不完全性。
信息不对称导致了交易双方在交易之前难以完全了解对方的信息，从而增加了谈判和协商的成本。
合作行为的不完全性意味着合同无法完全约束合作各方的行为，执行成本因此而产生。
交易成本的研究贯穿于整个经济学领域。
在传统的新古典经济学中，交易成本通常被认为是市场失灵的原因之一，政府应该通过法律和制度来降低交易成本，以促进经济的有效运转。
在制度经济学中，重视的是交易成本对制度设计和经济制度的影响。
制度经济学强调，不同的制度安排会产生不同的交易成本，从而影响经济主体的行为和经济活动的效率。
在现实生活中，交易成本无处不在。
比如，当一个企业决定是否应该将某个环节的生产外包给外部供应商时，就需要考虑外包的交易成本，包括谈判和合同管理的成本。
又比如，当一个消费者在市场上购买商品时，就需要考虑信息搜索成本和交易中的风险成本。
交易成本理论对于经济学研究和实践具有重要的意义。
它对于理解经济主体的行为、经济组织的结构以及市场和政府的功能有着深刻的启示。
在现实经济中，通过降低交易成本，可以提高经济活动的效率，促进资源的有效配置。
然而，降低交易成本并不是一件容易的事情。
交易成本的降低需要依赖有效的制度安排和良好的制度环境。
制度安排可以通过建立更完善的法律制度和信息交流平台来减少信息不对称和谈判成本。
制度环境则需要建立透明、公平和稳定的市场秩序，以确保交易的公正和有效。
交易费用经济学过去、现在和未来兼评威廉姆森《资本主义经济制度》
交易费用经济学过去、现在和未来兼评威廉姆森《资本主义经济制度》一、本文概述交易费用经济学，作为一门研究经济交易过程中成本产生的学科，自其诞生以来，在经济学领域产生了深远影响。
威廉姆森的《资本主义经济制度》一书，更是为这一领域的研究提供了宝贵的理论支持和实证分析。
本文旨在全面回顾交易费用经济学的过去、现在和未来发展趋势，并对威廉姆森的《资本主义经济制度》一书进行深入评价，以期为读者提供一个清晰、全面的学科发展脉络。
在概述部分，我们将首先简要介绍交易费用经济学的起源和发展历程，阐述其核心概念和研究范畴。
接着，我们将分析威廉姆森《资本主义经济制度》一书的主要内容和理论贡献，探讨该书在交易费用经济学领域的重要地位。
在此基础上，我们将进一步探讨交易费用经济学的现状，包括其理论框架、研究方法和应用领域等方面。
我们将展望交易费用经济学的未来发展趋势，分析其在当前和未来的经济环境下的重要性和应用价值。
通过对交易费用经济学的过去、现在和未来的全面梳理和评价，本文旨在为读者提供一个清晰、系统的学科发展脉络，同时也为未来的研究提供有益的参考和启示。
二、交易费用经济学的过去交易费用经济学，作为现代经济学的一个分支，其历史可追溯至20世纪30年代。
然而，真正使该领域崭露头角的，是罗纳德·科斯（Ronald Coase）于1937年发表的《企业的性质》一文。
科斯在这篇文章中首次提出了“交易费用”的概念，并深入探讨了企业存在的原因。
他认为，市场的运行是有成本的，包括搜寻信息、谈判、签约等费用，而企业的出现正是为了节约这些交易费用。
这一观点打破了传统经济学中企业与市场的二分法，为后来的交易费用经济学提供了理论基础。
随后，奥利弗·威廉姆森（Oliver Williamson）在科斯的基础上进一步发展了交易费用经济学。
他在《资本主义经济制度》一书中详细阐述了交易费用的来源和影响因素，以及如何通过组织结构的调整来降低交易费用。
《交易成本经济学——经典名篇选读》
作者： NULL
出版物刊名： 教育研究
页码： F0003-F0003页
主题词： 交易成本经济学;经济管理类专业;选读;名篇;威廉姆森;知名学者;论文集;奠基之作
摘要：本书由交易成本经济学大师威廉姆森和马斯滕主编，收录了交易成本经济学的众多奠基之作。
包括19篇论文，作者大多是经济学领域的知名学者，如科斯、威廉姆森、阿尔钦、德姆赛茨、哈特、克莱因、格罗斯曼等。
大师对于论文的精心选择，足以保证整本论文集的选择质量。
对于本书，国内许多学者已经在课堂和论著中做过多次推荐，它所收录的论文，都是这一领域的经典论文，每一篇经济管理类专业的学生都耳熟能详。
威廉姆森的交易成本经济学【最新】
交易成本经济学（TCE），是新制度经济学当中惟一在实证检验方面成功的领域。
威廉姆森（Oliver Williamson）在交易成本经济学的发展过程中作出了杰出的贡献，交易成本经济学是融法学、经济学和组织学为一体的、新颖的边缘学科。
目录交易成本经济学概述什么是交易成本一.什么是交易（概念）二．交易成本的定义三．市场交易成本一、搜寻和信息成本二、监督和执行成本三、讨价还价和决策成本四．经理交易成本五．政治交易成本交易成本的性质和来源概述第一方面第二方面第一种第二种交易成本存在的原因1．关于人的因素2．关于与特定交易有关的因素交易成本的重要性1．市场交易成本2．经理交易成本3．政治交易成本交易成本的理论模型交易成本学说的意义交易成本经济学概述什么是交易成本一.什么是交易（概念）二．交易成本的定义三．市场交易成本一、搜寻和信息成本二、监督和执行成本三、讨价还价和决策成本四．经理交易成本五．政治交易成本交易成本的性质和来源概述第一方面第二方面第一种第二种交易成本存在的原因 1．关于人的因素2．关于与特定交易有关的因素交易成本的重要性 1．市场交易成本2．经理交易成本3．政治交易成本交易成本的理论模型交易成本学说的意义交易成本经济学概述交易成本经济学（Transaction Cost Economics,TCE）以威廉姆森为代表的交易成本经济学。
他们认为，市场运行及资源配置有效与否，关键取决于两个因素：一是交易的自由度大小，二是交易成本的高低。
他们认为交易成本有广义和狭义之分。
按照威廉姆森的观点，科斯定理的核心是交易成本。
由此，科斯定理可被定义为：只要交易成本为零，那么，初始的合法的权利配置对于资源配置的有效性是无关的。
这就是说，只要交易界区是清晰的，资源配置就能有效。
根据这种定义来解释上述科斯所举的案例，他们认为，纠纷解决的结果如何取决于火车主和农场主的交易成本比较，如果火车主是一个人，而铁路沿线的农场主有很多个，那么农场主之间达成协议的交易成本便会远远高于火车主进行谈判的交易成本，这样纠纷就难以得到合理的解决，外在性无解。
1981威廉姆森 组织经济学：交易成本方法
现货市场 Eg 保洁员
原始团队 Eg 手工装载
责任市场 Eg 教师
关系团队 Eg 艺术合作
员工层面的人力资源组织
• 四分类的启发意义： • 1.有助于分解以前在统一治理的广泛标
题下的东西 • 2.让人们意识到资产专用性随着场地、
后验理性视角
• 有限理性
• 但对有限理性的理解不同
关于组织的文献-对比
• 与Power方法对比
• 资源依赖模型有时参考效率但更多时候依赖权力（power） 解释组织产出，power的定义很模糊，因此几乎可以解释任 何东西，所以对资源依赖关系分析的同义反对很容易理解。
效率边界
核心生产阶段 （技术核心）
原材料 企业的边界
自己生产 市场购买
自己分配 市场分配
问题提出与模型建立
• 关键问题：如何在公司治理结构和市场治理结构 之间做出自己生产的决策？
• 交易成本推理：生产成本节约（production cost economies）（市场被认为有特定优势）和治理成 本节约（governance cost economies）（优势转向内 部组织）之间的权衡。
4. 将焦点集中在交易成本上 詹姆斯·汤普森在1967年对组织 问题的经典论述中，同时具有不 确定性和有限理性的特征。并把 注意力集中在节约交易成本上。
1. 高度法律主义不可取
卡尔·卢埃林(Karl Llewellyn) 1931： 交易有各种各样的形式，而高度法律主 义的做法有时会妨碍当事各方，而不是 促进他们的交易。在各方之间交换关系 的连续性受到高度重视的情况下尤其如 此。
应用文-威廉姆森交易费用经济学理论述评
威廉姆森交易费用经济学理论述评'威廉姆森交易费用学理论述评一、概述威廉姆森交易费用经济学（简称TCE）从萌芽到完善已经走过近80年时间，成为了一门相对独立的经济学分支学科。
威廉姆森交易费用经济学的基本思路是从交易契约视角，研究如何选择交易治理体制以使交易费用最小化。
其基本假设是人的有限理性和有限自我约束，因而当间交易时不可避免地会产生交易费用并有可能出现机会主义行为。
交易组织及其治理体制应依据交易基本特征来加以选择，以有效降低交易费用并阻止机会主义行为的发生。
比较正统经济学，威廉姆森交易费用经济学选择了更切合实际的假设、能更好解释广泛存在于交换中的经济学现象，因而产生了广泛而深远的影响，得到了经济学界大量的、有力的实证研究支持，并被广泛于经济现象研究当中。
威廉姆森教授本人也因为在新制度经济学上的杰出贡献而获得2009年诺贝尔经济学奖。
本文将把视野聚集在微观的、交易契约的领域，从TCE理论的三个阶段，对威廉姆森交易费用经济学的产生与发展进行梳理和评述。
二、理论发展阶段及特征Williamson在获得诺贝尔经本文由联盟收集整理济学奖之后对于交易费用经济学的发展历程作了一个初步的阶段划分：首先是非正式阶段，从1930年代Coase提出公司自造或外包的选择问题以及交易成本的概念，到1960年代Coase和Arrow指出交易成本在标准的经济学研究中被忽视;其次是前形成阶段，是在1970年代，开始从契约或治理视角看待垂直一体化;再次是半形成阶段，定义了可选择治理模式的属性，并相应解决了选择性干预效率等疑问;1980年代早期实证研究迅速增长，企业治理与公共政策的应用也有快速增长。
综合考虑上述阶段划分以及威廉姆森交易费用经济学主要文献中理论观点建立发展的时间顺序，本文把威廉姆森交易费用经济学分为三个主要发展阶段。
（一）萌发阶段（1930s～1970s）。
本阶段为威廉姆森交易费用经济学的建立奠定了基础，提出了核心概念、主要问题、初步思路。
威廉姆森的交易成本经济学
• “根据不同的治理结构（即治理能力及有关成本 不同）来选择不同的（即具有不同属性的）交易 方式，可以节省交易成本”。
• 1. 交易类型（6种）
• 资产专用性：非专用、混合（中度）、特质（高度专用性） • 交易频率：偶然、经常
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交易、契约与治理结构
• 假设：β(k): 内部治理成本
•
M(k): 市场治理成本
•
k：资产专用性指数
β(0)> M(0): 使用通用性资产时等级制的官僚成本
纯属额外支出
M’ >β’ ：市场在协调适应性方面存在明显不足
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市场治理与企业治理的权衡模型
• 令ΔG= β(k) - M(k) 成本 ΔG β0
• 2. 契约的类型（麦克内尔）
• （1）古典契约：交易者的独立性、
•
契约的明晰性；
• （2）新古典契约：长期契约关系，当事人关心契 约的持续，认识到其不完全性和事后调整的必要
性；
• （3）关系契约：既然契约不可能完全，则对总目 标、原则和处理机制加以框定。（包括一部分三
边契约、双边契约和层级契约）
• 二、威廉姆森的交易成本经济学： （1）交易、契约与治理结构； （2）市场治理与企业治理的权衡模型。
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威廉姆森有关交易费用理论概述
• 1. 有关交易费用内涵的定义： • 经济系统运转所要付出的代价或费用。
• 2. 有关交易费用的外延的定义：
• 交易费用可分为事前交易费用和事后交易 费用，其中事后交易费用包括：不适应成 本、讨价还价成本、建立和运转成本、保 证成本。
威廉姆森：关于交易成本经济学问题
威廉姆森：关于交易成本经济学问题奥利弗·伊顿·威廉姆森美国经济学家，“新制度经济学”的命名者。
1955年毕业于美国麻省理工学院，自1998年以来在美国加州大学伯克利分校担任“爱德华·F·凯泽”名誉企业管理学教授、经济学教授和法学教授。
他因“对经济治理尤其是企业边界的分析”与埃莉诺·奥斯特罗姆共同被授予2009年诺贝尔经济学奖。
[图源：Wikipedia]作者：奥利弗·伊顿·威廉姆森来源：社會學會社（ID：soc_soc）本文共计8663字数，阅读约需要13-15分钟。
对资本主义经济制度所达到的理解，向法学、经济学和组织理论等三个方面提出了深刻而持久的挑战。
本研究致力于并试图把这三个方面统一起来。
按照这一设想，本书所研究的交易成本经济学将起到正本清源的作用。
最初，人们用阶级利益、技术或垄断性权力来说明什么是资本主义经济制度；与此相反，交易成本理论认为，这些制度的主旨和效果在于节省交易成本。
一、二十年以前刚刚从法律和经济角度所提出的那些自信的解释，如今已需要修正，因为其中一些解释已被证明是完全错误的。
交易成本经济学这个概念表明，它研究经济组织用的是微观分析方法，其核心就是交易成本，研究构建某种组织时如何节省力量。
交易之发生，源于某种产品或服务从一种技术边界向另一种技术边界的转移，由此宣告一个行为阶段结束，另一个行为阶段开始。
如果技术边界清晰，就会顺利成交，就像一台运转良好的机器那样。
我们看一个机械系统能否正常运转，就要看它各个部分的情况：齿轮是否啮合？机件是否润滑？有无多余的传动装置或耗能过大？经济学上所讲的摩擦就是交易成本：交换双方行为是否和谐？会不会经常因误解、冲突而推迟成交、合作破裂并造成其他问题？谈到成本问题，人们往往只会从技术角度、从稳定的生产（或分配）状态来计算；而交易成本分析方法则不然，它撇开前者，考察在另一种治理结构下，为完成任务需要花费多少计划成本、调整成本和监督成本，再比较这两种成本之高低。
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目录 交易成本经济学概述
什么是交易成本 一.什么是交易（概念） 二．交易成本的定义 三．市场交易成本 一、搜寻和信息成本 二、监督和执行成本 三、讨价还价和决策成本 四．经理交易成本 五．政治交易成本 交易成本的性质和来源概述 第一方面 第二方面 第一种 第二种 交易成本存在的原因 1．关于人的因素 2．关于与特定交易有关的因素 交易成本的重要性 1．市场交易成本 2．经理交易成本 3．政治交易成本 交易成本的理论模型 交易成本学说的意义交易成本经济学概述 什么是交易成本 一.什么是交易（概念） 二．交易成本的定义 三．市场交易成本 一、搜寻和信息成本 二、监督和执行成本 三、讨价还价和决策成本 四．经理交易成本 五．政治交易成本 交易成本的性质和来源 概述 第一方面 第二方面 第一种 第二种
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88.8918÷1.2990÷.1=4214÷3922=.0034=1÷15251371=8535.78.208÷023.2173c00÷1*m=29030.3922c=.1÷20m3=2÷120252.=3535=42314c)*523m240341*31.252=31*.1.535.*031342.*9205221.04.455=+213*05*2022.02.854850.3150.*+58c12*5m1*202+.050+0.014*85.20*051000+0+03/8T.+0÷+=55+1*011+010+91÷01454050*0010200+5+0+080+400*+4**1*1510.3910%*C%-*6+÷M(=*M=5÷50)*30*31(÷3110*5+**÷4*1m243.%71e=78%n0)8=8s.5=77.93c.6c0mmc.4*m1*31,0w199o.k2.m4c-cem.5mn2csp26m659*.0.34-50.60c5*pm.3c85m9,c05g.m.05i0rp-l.s.85p6/c50bcm0.om7py.c.6spm5c+mc;0m..7.cmk ; 1+1k+12+1+k2234=1c+m1++4+4+2
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交易成本存在的原因 1．关于人的因素 2．关于与特定交易有关的因素 交易成本的重要性 1．市场交易成本 2．经理交易成本 3．政治交易成本 交易成本的理论模型 交易成本学说的意义 交易成本经济学概述 交易成本经济学（Transaction Cost Economics,TCE） 以威廉姆森为代表的交易 成本经济学。他们认为，市场运行及资源配置有效与否，关键取决于两个因素：一是交易 的自由度大小，二是交易成本的高低。他们认为交易成本有广义和狭义之分。 按照威 廉姆森的观点，科斯定理的核心是交易成本。由此，科斯定理可被定义为：只要交易成本 为零，那么，初始的合法的权利配置对于资源配置的有效性是无关的。这就是说，只要交 易界区是清晰的，资源配置就能有效。根据这种定义来解释上述科斯所举的案例，他们认 为，纠纷解决的结果如何取决于火车主和农场主的交易成本比较，如果火车主是一个人， 而铁路沿线的农场主有很多个，那么农场主之间达成协议的交易成本便会远远高于火车主 进行谈判的交易成本，这样纠纷就难以得到合理的解决，外在性无解。相反只有在农场主 个数减少，使得双方的交易成本相当时，才可能有效地解决纠纷，克服外在性。在这里， 产权界区的明确，法律的制定和实施，体制的完善与政策的推行等等，都是以降低成本为 目标的。换言之，产权界区的明确等措施是降低交易成本的基础，也是减少交易摩擦的润 滑剂。基于这种认识，交易成本经济学自 20 世纪 80 年代以来转向了企业组织理论。G．斯 蒂格勒、张五常等产权理论研究者对科斯定理的解释与威廉姆森一致，都属于交易成本经 济学的解释。 什么是交易成本 新制度经济学的显著特征是坚持交易是有成本的。这一特征使新制度经济学比其他经 济学更为现实，因为人们在进行经济活动时，总是面临着有限理性和信息不完全，这就使 人们不可能象新古典理论所设想的那样在无交易成本的情况下进行决策。 交易成本是 新制度经济学的核心概念，也是近十几年来西方经济学中出现频率最高的几个概念之一。 一.什么是交易（概念） 威廉姆森是这样定义交易的： A transaction occurs when a good or service is transferred across a technologically separable interface (技术上不同的界面). One stage of activity terminates and another begins.(1985.1) 根据这种理解， 交易限于这样一些情形：资源在“交付”（delivery）这一物理意义被转让。这种交割可以 发生在企业内，也可以发生在不同的市场之间。因此我们可以称为企业内部交易和外部交 易，以及市场交易。这种交易主要是由分工造成的。 企业内部交易可以用亚当·斯密 （1776）的制针例子来说明。在那里，制针需要许多步骤的工艺，每个工人只从事一部分 工艺，他们相互合作。这种合作就是一种交易。 旧制度经济学的代表人物康芒斯 （1934，58）提出了另一个交易概念：他认为交易“are the alienation（让出） and acquisition（获取） between individuals of the rights of future ownership of physical things”. 可以看出，康芒斯的交易也涉及到资源的转让，但他的转让却是法律 意义上的，是法定产权的转让。 法律意义上的和物理意义上的交易实际上是相互联系 的。但在分析交易成本时，我们发现，把这两种意义上的交易看成是反映了资源转让或经 济交易的两种不同的类型。 在关于制度的经济分析中，关注的目标不只是经济交易， 还包括一些其他的社会行动。因为这种社会行动是建立、维持或改变社会关系所必需的，