财政学第七章公共选择.pptx
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一、 公共选择与私人选择
二、 公共决策的内容
三、公共选择理论需要解决的问返题回
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一、公共选择与私人选择
(一)共性 公共选择理论与私人选择的市场理论具有如 下一些共同点： 1．做出与一般经济学相同的行为目标假定， 个人是追求私利的经济人； 2．对个人偏好做出类似于市场的描述； 3．提出和传统的价格理论一样的问题，在 人们偏好以及决策程序给定的条件下，会出 现怎样的结果，是否存在某种均衡状态； 4．用效率与公平准则来评价所产生的结果。
Shanghai University of Finance ＆ Economics
财政学
第七章 公共选择
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财政学
引言：本章主题 本章着重分析政府决策是怎样形成
的，政府会做出什么样的决策以及 如何才能使政府做出适当的决策。
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第四节 间接民主决策
2020-5-30
在间接民主决策体制 中，有三类对决策过 程产生影响的角色， 这就是选民、政治家 （politician）和管理 者（bureaucrat）。
一、 选民行为
二、 管理者行为
三、 政治家行为
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二、 多数票通过原则
1. 投票程序：方案两两对决，循环对决。 2. 中位投票者（the median voter）：指在规模决策中在所有选民中偏 好居中，赞成较低公共支出水平的选民人数恰好等于赞成较高公共支出 水平的选民人数的那个选民。 3. 中位投票者定理：在多数票通过规则条件下，公共决策所产生的决 策结果就是中位投票者的最佳选择，换言之，中位投票者决定了投票结 果。 4. 均衡存在的条件：必定存在备选方案的一种排列，使得每个人的偏 好都是单峰型的。所谓单峰型就是说在给定的备选方案排序中个人对各 个方案的效用评价只有一个峰值。 5. 多峰型偏好与投票悖论（voting paradox）：偏好的单峰型条件不存 在即为多峰型偏好。在多峰型偏好存在的条件下，会出现投票悖论，即 出现各方案优先顺序的循环。投票结果依赖于投票程序，公共决策不能 产生一个稳定的结果，投票者可以通过策略来实现自己的目的。 6. 阿罗不可能定理（Arrow’s Impossibility Theorem）。这一定理的一 个引申结论是，无法指望政府像一个富有理性的人那样，表现得行动一 致。也就是说，我们不能把政府拟人化，把它当作理性的人。
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二、 管理者行为
1. 管理者是由政治家雇聘用的公共部门各级管理者。
2. 管理者具有一定的独立性是因为：1）管理者的 工作具有较强的技术性，一般来说是相对稳定的，2） 管理者总是在不同程度上拥有一定的自行决策权，3） 管理者直接参与各项具体业务，实际情况了解更多、 更细致，具有信息优势。
3. 管理者追求私利表现为追求本部门规模的最大化。 规模的扩张会增加管理者晋升的机会，显示管理者的 成就，扩大管理者的权力与社会影响，拥有更好的办 公条件和福利待遇场，减少部门内人员的平均工作强 度。
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三、 政治家行为
1. 由公众选举产生、代替公众行使公 共权力的人是政治家。
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第三节 集中决策
1. 集中决策是指由一个人或者一个人数很少的集体独立地做出 政府决策，决定公共项目的种类、成本分担方式和规模。
2. 如果当权者以全社会的整体利益为目标，决策结果取决于决 策者对公众要求和愿望的了解，必定会制定一套民主决策程序，让 公众直接参与决策过程。
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本章目录
第一节 公共选择理论概述 第二节 直接民主决策 第三节 集中决策 第四节 间接民主决策 第五节 公共决策的法律约束
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第一节 公共选择理论概述
公共选择（public choice）理论是用研 究经济的一系列方法来分析和研究政府的 政策制定过程，研究在既定的社会公众的 偏好和政治程序下，政府政策是怎样制定 出来的，以及如何改革政治程序以改进决 策的结果。
3. 公共项目的规模：公共项目的规模也是影响投票者态 度的一个重要因素，同时又是公共决策中的一项重要内 容。
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三、公共选择理论需要解决的问题
1. 从实证分析来看，它研究公众的偏好 通过某种政治程序会产生怎样的决策结 果; 2. 从规范分析来看，它评价通过各种不 同政治程序所产生结果的优劣，从而对 各种公共决策程序做出评价; 3. 从政策分析来看：选择和设计政治程 序，以使得决策结果能够较为符合政策 的目标。
一、公共决策的民主制度 二、民主制度的法规约束
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一、公共决策的民主制度
1. 公共财政的透明化：1）信息范围， 2）信息种类，3）信息规范，4） 信息的具体性，5）提供信息的方式 和责任。
2. 公众在财政决策中的权力
3. 议会与人民代表大会制度
4. 行政、司法和检查部门的职责手段。
3. 如果当权者所追求的是自身利益，而且从无限的时间跨度来 考虑自身利益的最大化，他就必定要谋求经济的长远发展，追求私 利的动机与社会福利目标不会产生根本冲突。
4. 如果当权者追求的是自身利益，并且只是从短期来考虑，公 共决策结果在项目选择、成本分担以及规模上都将取决于高位投票 者。
5. 集中决策单一的偏好系统做出选择，不会产生直接民主制条 件下的决策困境，能以较低成本及时地得出决策结果，从决策过程 来说具有生产效率。
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（二）特性 1.偏好体系不同：在私人决策中，个人只需要按照自己的偏好来进行选 择，而在公共决策中则有许多人用不同的偏好在进行选择。人们试图通 过某种方式将各种不同的个人偏好综合为统一的社会偏好，但这种社会 偏好往往不可能同时符合所有个人的偏好。 2.偏好表达方式不同：市场决策下，个人偏好是通过用货币购买来表达 对不同产品的偏好的，由于各人的收入不等，因而投票权的大小不一， 各人权力的大小取决于他对生产所做贡献的大小。而在公共决策中，个 人的偏好往往是通过选票来表达的。各人表达自己偏好的能力取决于政 治制度。 3.个人偏好的表露对决策结果影响很小：私人在市场上购买东西的时候， 他的偏好对个人决策的影响是决定性的，但在公共决策中个人参不参加 投票对投票的结果可能没有什么影响。 4.强制性：私人产品在市场决策中，买卖决策都是自愿的，而公共决策 的结果不可避免地要牺牲一部分人的利益去满足另一部分人的利益。
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二、 公共决策的内容
公共决策的基本内容关系到个人参与决策时的态度。
1. 公共项目的种类：公共决策的一项重要内容是决定政 府所提供的产品或服务的种类。这决定了公共决策给个 人代来的效用，从而影响他在公共决策中的态度。
2. 成本分担方式：公共项目的成本在各人之间分担的方 式决定个人所承担的成本，在他对公共项目的效用给定 的情况下，成本分担方式决定他的对该项目的态度。
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二、民主制度的法规约束
1. 数量约束：1）预算占国民收入的比 例，2税基与税率约束。 2. 规则约束：1) 特别多数，2）收支的 普遍性，3）收支的联合决策，4）预算 平衡法。
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2. 政治家的目标是当选或连任，要争 取尽可能多的选民来投自己的票，就必 须按大多数选民的意愿提出施政方案或 做出公共政策。
3. 政治家在选民和管理者的牵制和影响 下，在公共决策上表现出公共部门支出 过度增加，赤字规模居高不下的返回倾向。
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第五节 公共决策的法律约束
一、 选民行为
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1. 拥有选举权的公民称为选民。 2. 由于公共决策是一项公共产品， 因而选民会产生“搭便车”行为， 采取事不关己、听之任之的态度。 3. 由于公共决策中收入决策与支出 决策的分离使得选民的态度往往是 自相矛盾的。在公共收入政策方面， 选民们倾向于少纳税，反对增加税 收，但在公共支出方面，选民们又 希望政府能够免费提供较多的产品 或服务。 4. 特定的公共项目会与特定群体的 利益有比较密切的关系。与某一公 共项目有密切利益关系并在公共决 策中发挥重要作用的群体称之为特 殊利益集团（special interest group），他们在公共决策中能发 挥重要作用。是因为它能够降低本 集团成员了解信息、对政治家进行 游说或贿赂的成本。
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第二节 直接民主决策
一、 全票通过原则 二、 多数票通过原则
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一、 全票通过原则
1. 林达尔均衡：1）项目既定条件下规模和成本分担方案的决策。 2）林达尔均衡状态：每一个人的边际效用等于税收价格。3） 实现林达尔均衡的条件：每一个人都如实披露自己的偏好，不考 虑决策成本。4）实现林达尔均衡的困难：决策中个人的策略行 为以及决策成本过大。 2. 规模渐进的决策均衡：1）项目和成本分担方案既定条件下规 模的决策。2）从无到有，从小到大对决规则。3）均衡状态： 低位投票者的边际效用等于他个人的税收价格。 3. 全票通过原则决策结果的评价：1）全票通过原则所产生的决 策结果必定是一种帕累托改进。2）如果把决策过程看作为生产 过程的话，那么全票通过原则从生产效率来看是低下的。3）林 达尔均衡符合公共产品有效配置的理论标准，但决策成本过大。 在渐进决策中低位投票者所满意的规模将较大程度地偏离产品组 合效率。
二、 公共决策的内容
三、公共选择理论需要解决的问返题回
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一、公共选择与私人选择
(一)共性 公共选择理论与私人选择的市场理论具有如 下一些共同点： 1．做出与一般经济学相同的行为目标假定， 个人是追求私利的经济人； 2．对个人偏好做出类似于市场的描述； 3．提出和传统的价格理论一样的问题，在 人们偏好以及决策程序给定的条件下，会出 现怎样的结果，是否存在某种均衡状态； 4．用效率与公平准则来评价所产生的结果。
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第七章 公共选择
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引言：本章主题 本章着重分析政府决策是怎样形成
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第四节 间接民主决策
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在间接民主决策体制 中，有三类对决策过 程产生影响的角色， 这就是选民、政治家 （politician）和管理 者（bureaucrat）。
一、 选民行为
二、 管理者行为
三、 政治家行为
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二、 多数票通过原则
1. 投票程序：方案两两对决，循环对决。 2. 中位投票者（the median voter）：指在规模决策中在所有选民中偏 好居中，赞成较低公共支出水平的选民人数恰好等于赞成较高公共支出 水平的选民人数的那个选民。 3. 中位投票者定理：在多数票通过规则条件下，公共决策所产生的决 策结果就是中位投票者的最佳选择，换言之，中位投票者决定了投票结 果。 4. 均衡存在的条件：必定存在备选方案的一种排列，使得每个人的偏 好都是单峰型的。所谓单峰型就是说在给定的备选方案排序中个人对各 个方案的效用评价只有一个峰值。 5. 多峰型偏好与投票悖论（voting paradox）：偏好的单峰型条件不存 在即为多峰型偏好。在多峰型偏好存在的条件下，会出现投票悖论，即 出现各方案优先顺序的循环。投票结果依赖于投票程序，公共决策不能 产生一个稳定的结果，投票者可以通过策略来实现自己的目的。 6. 阿罗不可能定理（Arrow’s Impossibility Theorem）。这一定理的一 个引申结论是，无法指望政府像一个富有理性的人那样，表现得行动一 致。也就是说，我们不能把政府拟人化，把它当作理性的人。
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二、 管理者行为
1. 管理者是由政治家雇聘用的公共部门各级管理者。
2. 管理者具有一定的独立性是因为：1）管理者的 工作具有较强的技术性，一般来说是相对稳定的，2） 管理者总是在不同程度上拥有一定的自行决策权，3） 管理者直接参与各项具体业务，实际情况了解更多、 更细致，具有信息优势。
3. 管理者追求私利表现为追求本部门规模的最大化。 规模的扩张会增加管理者晋升的机会，显示管理者的 成就，扩大管理者的权力与社会影响，拥有更好的办 公条件和福利待遇场，减少部门内人员的平均工作强 度。
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三、 政治家行为
1. 由公众选举产生、代替公众行使公 共权力的人是政治家。
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第三节 集中决策
1. 集中决策是指由一个人或者一个人数很少的集体独立地做出 政府决策，决定公共项目的种类、成本分担方式和规模。
2. 如果当权者以全社会的整体利益为目标，决策结果取决于决 策者对公众要求和愿望的了解，必定会制定一套民主决策程序，让 公众直接参与决策过程。
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第一节 公共选择理论概述 第二节 直接民主决策 第三节 集中决策 第四节 间接民主决策 第五节 公共决策的法律约束
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第一节 公共选择理论概述
公共选择（public choice）理论是用研 究经济的一系列方法来分析和研究政府的 政策制定过程，研究在既定的社会公众的 偏好和政治程序下，政府政策是怎样制定 出来的，以及如何改革政治程序以改进决 策的结果。
3. 公共项目的规模：公共项目的规模也是影响投票者态 度的一个重要因素，同时又是公共决策中的一项重要内 容。
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三、公共选择理论需要解决的问题
1. 从实证分析来看，它研究公众的偏好 通过某种政治程序会产生怎样的决策结 果; 2. 从规范分析来看，它评价通过各种不 同政治程序所产生结果的优劣，从而对 各种公共决策程序做出评价; 3. 从政策分析来看：选择和设计政治程 序，以使得决策结果能够较为符合政策 的目标。
一、公共决策的民主制度 二、民主制度的法规约束
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一、公共决策的民主制度
1. 公共财政的透明化：1）信息范围， 2）信息种类，3）信息规范，4） 信息的具体性，5）提供信息的方式 和责任。
2. 公众在财政决策中的权力
3. 议会与人民代表大会制度
4. 行政、司法和检查部门的职责手段。
3. 如果当权者所追求的是自身利益，而且从无限的时间跨度来 考虑自身利益的最大化，他就必定要谋求经济的长远发展，追求私 利的动机与社会福利目标不会产生根本冲突。
4. 如果当权者追求的是自身利益，并且只是从短期来考虑，公 共决策结果在项目选择、成本分担以及规模上都将取决于高位投票 者。
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二、 公共决策的内容
公共决策的基本内容关系到个人参与决策时的态度。
1. 公共项目的种类：公共决策的一项重要内容是决定政 府所提供的产品或服务的种类。这决定了公共决策给个 人代来的效用，从而影响他在公共决策中的态度。
2. 成本分担方式：公共项目的成本在各人之间分担的方 式决定个人所承担的成本，在他对公共项目的效用给定 的情况下，成本分担方式决定他的对该项目的态度。
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二、民主制度的法规约束
1. 数量约束：1）预算占国民收入的比 例，2税基与税率约束。 2. 规则约束：1) 特别多数，2）收支的 普遍性，3）收支的联合决策，4）预算 平衡法。
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2. 政治家的目标是当选或连任，要争 取尽可能多的选民来投自己的票，就必 须按大多数选民的意愿提出施政方案或 做出公共政策。
3. 政治家在选民和管理者的牵制和影响 下，在公共决策上表现出公共部门支出 过度增加，赤字规模居高不下的返回倾向。
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第五节 公共决策的法律约束
一、 选民行为
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1. 拥有选举权的公民称为选民。 2. 由于公共决策是一项公共产品， 因而选民会产生“搭便车”行为， 采取事不关己、听之任之的态度。 3. 由于公共决策中收入决策与支出 决策的分离使得选民的态度往往是 自相矛盾的。在公共收入政策方面， 选民们倾向于少纳税，反对增加税 收，但在公共支出方面，选民们又 希望政府能够免费提供较多的产品 或服务。 4. 特定的公共项目会与特定群体的 利益有比较密切的关系。与某一公 共项目有密切利益关系并在公共决 策中发挥重要作用的群体称之为特 殊利益集团（special interest group），他们在公共决策中能发 挥重要作用。是因为它能够降低本 集团成员了解信息、对政治家进行 游说或贿赂的成本。
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第二节 直接民主决策
一、 全票通过原则 二、 多数票通过原则
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一、 全票通过原则
1. 林达尔均衡：1）项目既定条件下规模和成本分担方案的决策。 2）林达尔均衡状态：每一个人的边际效用等于税收价格。3） 实现林达尔均衡的条件：每一个人都如实披露自己的偏好，不考 虑决策成本。4）实现林达尔均衡的困难：决策中个人的策略行 为以及决策成本过大。 2. 规模渐进的决策均衡：1）项目和成本分担方案既定条件下规 模的决策。2）从无到有，从小到大对决规则。3）均衡状态： 低位投票者的边际效用等于他个人的税收价格。 3. 全票通过原则决策结果的评价：1）全票通过原则所产生的决 策结果必定是一种帕累托改进。2）如果把决策过程看作为生产 过程的话，那么全票通过原则从生产效率来看是低下的。3）林 达尔均衡符合公共产品有效配置的理论标准，但决策成本过大。 在渐进决策中低位投票者所满意的规模将较大程度地偏离产品组 合效率。