证券公司变更业务范围

证券公司变更业务范围
【行政许可事项】：证券公司变更业务范围、注册资本、章程重要
批条款及合并、分立审
【依据】
《证券法》第条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变129更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，
变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的
重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管
理机构批准。

证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务
院证券监督管理机构批准。

《证券公司监督管理条例》第条：证券公司增加注册资本且股13
权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中
的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外
设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

《证券公司业务范围审批暂行规定》第条：证券公司设立时，证7监会依照法定条件核准其业务范围。

对新设公司核准的业务不超过4种，证监会另有规定的除外。

证券公司变更业务范围应当经证监会批准。

变更业务范围分为增
加业务种类和减少业务种类。

证券公司一次申请增加的业务不得超
过种。

2
【条件】．
《证券公司业务范围审批暂行规定》第条：证券公司增加业务种8慎性要求：当符合下列审类，应
（一）增加业务种类后，注册资本符合《证券法》第一百二十七条的规定；
（二）公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请
增加业务的风险；
（三）最近年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，1净资本符合规定；
（四）最近年未因重大违法违规行为而受到处罚，最近年未被21采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业
自律组织调查的情形；
（五）有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从
事申请增加业务的从业人员；
（六）信息系统安全稳定运行，最近年未发生重大事故；与申请1
增加业务有关的信息系统符合规定；
（七）取得经营证券业务许可证且持续经营已满年；再次申请增1加业务种类的，距前次申请获准超过个月；6
（八）现有业务经营管理状况良好；
（九）法律、行政法规和证监会的其他要求。

【程序】
一、提出申请
注册地在西藏自治区的证券公司依法申请变更业务范围，应当由
证券公司向西藏证监局提出申请，提交申请文件及相关材料。

二、审查核准
之请核，并自受理申审行进材料过对局受理材料后，通证监西藏
日起个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定（《证券公司监
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督管理条例》第条：国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行16
审查，并在下列期限内，作出批准或者不予批准的书面决定：（三）对
变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起个工作日）。

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【申请材料目录】
一、申请增加业务种类时提交的材料
（一）申请表（格式文本附后）；
（二）股东（大）会关于变更业务范围的决议；
（三）与申请增加业务有关的业务管理制度、合规管理制度和风险控制制度文本；
（四）公司最近年合规运行情况的说明；2
详细说明最近年是否因违法违规行为受到处罚，最近年是否12
被采取重大监管措施，是否因涉嫌违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查等情形。

（五）信息系统安全稳定运行情况的说明；
详细说明信息系统是否安全稳定运行，最近年是否发生事故及1
事故的后果与影响等。

（六）公司现有业务经营管理情况的说明；
（七）中国证监会要求提交的其他材料。

证券公司申请增加的业务属于创新业务的，还应当提交以下材料：
施方案；业务实新创（一）．
详细说明创新业务的业务要点、操作流程、风险控制措施以及保
护客户合法权益的措施等。

（二）创新业务的可行性研究报告；
详细说明创新业务合法合规，与公司现有证券业务相关性强，充
分利用公司现有营业网点、客户资源、业务专长或者管理经验，优化对客户的服务或者改善公司盈利模式，风险可测、可控、可承受；说
公司内部对创新业务的评估审查机制以及对创新业务的评估论证情况等。

（三）公司合规总监出具的业务实施方案合规审查报告；
（四）法律意见书；
依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司业务范围审批暂行规定》及中国证监会有关规定，说明是否符合变更业务范围的条件，申请增加的创新业务是否合规，并发表明确的结论性意见。

（五）证监会要求提交的其他材料。

证券公司申请增加的业务属于受同一单位、个人控制或者相互之
间存在控制关系的证券公司已获准经营的业务的，还应当提交以下材
（一）业务区分方案；
（二）相关公司关于实行业务区分的协议；
（三）相关公司股东（大）会关于实行业务区分的决议；
（四）相关公司关于严格按照业务区分方案经营业务，不同业竞争
；诺的承
（五）法律意见书；
依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司业务范围审批暂行规定》及中国证监会有关规定，说明是否符合变更业务范围的条件，申请经营存在控制的证券公司已经营业务是否合规，并发表明确的结论性意见。

（六）证监会要求提交的其他材料。

证券公司经营证券业务的子公司申请增加业务种类，还应当提交《证券公司设立子公司试行规定》第八条规定的其他材料。

二、增加业务种类的申请获得批准后，申请换发经营证券业务许可证时提交的材料
（一）营业执照副本复印件；
（二）拟负责申请增加业务的高级管理人员和从业人员的名单、简历、资格证书复印件；
（三）证券公司的授权委托书；
（四）代理人的合法有效身份证明；
（五）证监会要求提交的其他材料。

三、申请减少业务种类时提交的材料
（一）申请表（格式文本附后）；
（二）股东（大）会关于变更业务范围的决议；
（三）申请减少业务的了结计划；
（四）申请减少的业务涉及公众客户的，提交平稳处理客户相关事
；诺面承书的方案及项．
（五）证监会要求提交的其他材料。

四、减少业务种类的申请获得批准后，申请换发经营证券业务许可证时提交的材料
（一）营业执照副本复印件；
（二）证券公司的授权委托书；
（三）代理人的合法有效身份证明；
（四）证监会要求提交的其他材料。

【申请材料格示文本】
表（范本）请申围范业务更变券公司证．
证券公司变更业务范围申请表（范本）
重要提示：根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》和
业更券公司变批围审暂行规定》，制订《证《证券公司业务范
实填写本表。

如填写的内容须如。

证围申请表》券公司必务范
券公司及其有关漏，证陈述或重大遗记载、误导存在虚假性责任。

的法律责任人要承担相应
人请申
填表日期
会制监中国证券督管理委员
月制年200810
本申请表一式三份。

、、
二、请打印或用钢笔填写。

除表中有特别要求的外，请采用正楷汉字
和阿拉伯数字，且字迹清晰，语言简练、准确。

三、每项内容都必须填写，如果某项内容不涉及本公司时，请填写无”“
；如果表格空间不够，请另附纸说明。

A4
四、填报的情况应为最新情况。

公司的最新财务数据与其最近一期经
会计师事务所审计的财务报表中的数据不一致的，应当说明产生差异
的原因及数额。

五、填写的情况必须真实、准确、完整。

填报本表后、中国证监会批准
前，有关情况发生变化的，申请人应当即时向中国证监会提交修改后
说明。

材料，并作必要的请表和有关申请的申．
、关于申请变更业务范围的承诺（增加业务种类适用）2
本公司及本人对本次提交的变更业务范围的申请材料进行了审
查，并作出如下承诺：
一、申请材料真实、准确、完整、合规，不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。

对于日常监管中已经报送的与变更业务范围有关的
财务报告、风险控制指标监管报表以及本申请材料，在申请获批之前，
内容发生调整变化的，本公司将及时更新并作出必要说明。

二、本公司将依法合规经营获准增加的业务，严格控制风险，切
实保护客户的合法权益；在取得换发的经营证券业务许可证前，不进行与该业务有关的宣传推介、联系客户等营销活动。

三、本公司将按照规定，采取有效措施，进行与获准增加的业务
有关的法制宣传、知识普及和风险提示等投资者教育活动。

四、本公司将积极配合中国证监会及其派出机构的监督管理，认
真落实监管决定；若有违法违规行为，愿意接受中国证监会及其派出机构依法采取的监管和处罚措施。

五、本公司承诺的其他事项（如有）：
法定代表人：经营管理的主要负责人：
、关于申请变更业务范围的承诺（减少业务种类适用）3
本公司及本人对本次提交的变更业务范围的申请材料进行了审
查，并作出如下承诺：
一、申请材料真实、准确、完整、合规，不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。

对于日常监管中已经报送的与变更业务范围有关的财务报告、风险控制指标监管报表以及本申请材料，在申请获批之前，内容发生调整变化的，本公司将及时更新并作出必要说明。

二、减少业务种类的申请获准后，本公司将及时通知与该业务有
关的全体客户，并按照规定，平稳处理客户相关事项，妥善了结该业务。

三、本公司将积极配合中国证监会及其派出机构的监督管理，认
真落实监管决定；若有违法违规行为，愿意接受中国证监会及其派出机构依法采取的监管和处罚措施。

四、本公司承诺的其他事项（如有）：
法定代表人：经营管理的主要负责人：
申请人的基本情
名
住所
管理的职经法定代表人及
负人及
职
注净资净
控股（或第一大
东、实控制人及
持股实控制
比
业
申请事项相关的情
增业
增加业
时业开经营
时业前准增
项风险请日，最近一年各截至申控制是否符定；
否详细明不符定的
及其值、
本是否符净业后增
定构是否符公司的治
如否详细明有关情
控制是否存内部管理风
缺陷；如是详细明有关情
拟负新业的管理
员的姓名、目前分管工作及是取职格（如
确定填未确
业从事新的
数
是否属于受同增加的业务申请单位、个人控制或相互存在
制关系的公司经
；如是明有关公司的名
及其与人的关
明的其他认需
减业
减少业
减业的原
模；的当减业
业涉及公众的详细
涉及的户数量、地区分布、
户资产量、公司与客是
存债债关系
须与申请表一同提交的文
申请增加业务种类时须与申请表一同提交的文件：
（一）股东（大）会关于变更业务范围的决议
（二）与申请增加业务有关的业务管理制度、合规管理制度和风险控
制制
度文本
（三）公司最近年合规运行情况的说明2
（四）信息系统安全稳定运行情况的说明
（五）公司现有业务经营管理情况的说明
（六）证监会要求提交的其他材料
证券公司申请增加的业务属于创新业务的，还应当提交以下材料：（一）创新业务实施方案
（二）创新业务的可行性研究报告
（三）公司合规总监出具的业务实施方案合规审查报告
（四）法律意见书
（五）证监会要求提交的其他材料
证券公司申请增加的业务属于受同一单位、个人控制或者相互之间存在
控制关系的证券公司已获准经营的业务的，还应当提交以下材料：
（一）业务区分方案
（二）相关公司关于实行业务区分的协议
（三）相关公司股东（大）会关于实行业务区分的决议
（四）相关公司严格按照业务区分方案经营业务、不同业竞争的承诺
（五）法律意见书
（六）证监会要求提交的其他材料
证券公司经营证券业务的子公司申请增加业务种类，还应当提交《证券
规定》第八条规定的其他材料。

行试立子公司设公司．
申请减少业务种类时须与申请表一同提交的文件：
（一）股东（大）会关于变更业务范围的决议
（二）申请减少业务的了结计划
（三）申请减少的业务涉及公众客户的，提交平稳处理客户相关事项的方
案及书面承诺
（四）证监会要求提交的其他材料。